轨道交通工程进场单位工程资料培训课件

北京市轨道交通工程资料过程控制管理及相关要求二〇一四年七月第四项目管理中心黄艳梅目录一、做好资料管理工作的意义二、工程资料过程控制管理要求三、工程资料管理标准及相关要求四、施工图纸管理及要求五、工程资料问题通病及相关要求六、部分工程资料的内容要求七、工程验收资料相关要求八、下一步工作重点及要求

一、做好资料管理工作的意义

一、各级领导重视工程资料：北京市轨道交通建设工程属北京市重大工程，工程安全风险多、施工难度大、工期长，影响面广。地铁在施工程建设过程中执法检查力度不断加大，其中包括对内业资料的检查。如今年北京安全质量监督站就7号线和6号线二期的装修施工及物质均进行了执法检查。可以说，资料的形成已不仅仅是为了工程的验收与移交，在施工过程中已越来越体现出它的重要性。一、做好资料管理工作的意义

二、公司的各级领导重视资料管理工作。公司罗总要求我们要把工程资料管理工作分解到工程施工的环节当中，工作的重心是严抓过程控制管理。要求大家要站得高，要看得远，要掌握一定的专业知识，了解相应的法规、标准。同时，罗总还要求我们进场之后角色转换要快，参建各方人员要目标一致、要团结合作、互相配合。只有这样，才能实现我们既定的合同目标，才能把我们的轨道交通工程建成世界一流的精品工程！一、做好资料管理工作的意义

（3-5）

三、四中心工程资料管理理念：开工既为竣工作准备。

为保证竣工资料的齐全、完整、有效、合规，工程竣工资料编制工作应从进场抓起，实行“三同步”的管理制度。即：（1）工程开工与工程竣工资料收集同步；（2）工程施工过程与工程竣工资料积累形成同步；（3）工程完工验收与工程合同竣工资料验收同步。二、工程资料过程控制管理要求

（6-20）

一、工程资料管理的重点：抓好过程控制，采取多级管理。

1、各参建监理、施工单位由于大都承接了多个工程，人力摊薄较严重，向管理要成效，强化过程管理势在必行。

2、在现有人力资源基础上依靠先进的管理手段使工程在安全、质量、投资、进度等方面能够顺利完成，并确保工程资料的顺利验收和移交。二、工程资料过程控制管理要求

3、《规程》在管理通用职责中第3.1.2条明确要求各参建单位应将工程资料的形成和积累纳入工程建设管理的各个环节和有关人员的职责范围；

在3.1.3条中要求工程资料应随工程进度同步收集、整理并按规定移交。

资料人员要自始至终直接参与工程建设和竣工工作验收的全过程。二、工程资料过程控制管理要求

4、北京市住建委（安全质量监督站）等单位定期或不定期开展对地铁工程的专项检查。检查内容包括工程实体的安全、质量，同时包括对内业资料的检查。工程资料管理工作纳入到质量管理范围内。二、工程资料过程控制管理要求

二、工程资料管理组织机构的建立：

1、项目中心统一负责所辖施工线路工程资料的管理总牵头单位。

2、监理单位、施工单位分别是监理资料和施工资料的实施主体及责任主体，总监理工程师为监理资料管理第一责任人，项目经理或总工为施工资料管理工作第一责任人。

3、各监理单位、施工单位应在总监办和项目部配备专职资料主管，并要求随着工程的发展适当增加资料管理人员，驻地监理组及施工工区应及时配备专、兼职资料人员。二、工程资料过程控制管理要求4、按要求资料人员为第一批进场人员，所有到岗资料人员须稳定，保证施工过程中始终在岗（除了在履约考核中不胜任的、或工作中出现严重失误或错误的，则按履约办法更换人员。当出现其他一些非控原因，可适当调整人员，但要求做好交接工作，直到接替人员可以胜任）。二、工程资料过程控制管理要求三、资料过程管理主要应执行的文件包括：1、《人员履约管理办法》2、《对土建监理单位质量履约检查及履约考评管理办法》

3、《对土建施工单位质量履约检查及履约考评管理办法》

4、《第四项目管理中心土建工程资料管理要求》二、工程资料过程控制管理要求

四、工程资料管理工作：

1、建设单位对土建监理及施工单位工程资料管理实行过程控制管理模式，重点从监理单位着手，日常管理主要依托监理单位，将监理的力量转化为建设单位对现场各项管理的延伸，依托监理对施工单位做好日常资料的指导、检查和监督工作。因此，要求监理单位资料主管不只要做好本单位监理资料，更主要的一项职责是监督、指导施工单位资料的日常管理工作，必要时由总监理工程师亲自抓。二、工程资料过程控制管理要求2、监理单位应组织施工单位抓好单位工程划分工作，要求根据单位工程、施工工法、分部（子分部）、分项工程的划分，对应地列出分项工程应形成的工程资料明细（按类别列）。施工过程中各单位应参照工程资料明细表指导工程资料的形成工作，避免因某种原因造成的资料未能随工程进度同步形成。因此，工程资料明细表非常重要，要求由施工单位项目总工亲自组织人员进行编制，总监理工程师审核。二、工程资料过程控制管理要求

3、施工单位应明确资料管理组织机构，编制资料管理制度及奖惩制度，将优罚劣，责任明确到人（整章建制工作）。

4、施工单位应按《工程资料管理要求》每周对所形成的施工资料进行自检自查，要求要有检查记录及整改记录，并且明确责任人员。

5、总承包单位应做好分包单位工程资料的交底工作及过程管理工作，过程中即要使分包单位形成的资料齐全、完整、有效、合规。分包单位形成的资料应由总包方及时进行周检查月收集到总包单位存放。分包工程完工则各类工程资料即全部收集到总包项目部。

二、工程资料过程控制管理要求

6、施工单位应于每月28号左右完成资料的整理和统计工作，并形成当月《工程资料月度统计表》，汇总后报监理单位。

7、如涉及分项/分部工程已完工、报验工作已结束的，施工单位应组织人员及时对资料进行复核，然后报监理单位复核，无误后施工单位应在1~2个月内完成该批资料的预立卷工作。要求其中1套按施工过程质量检查要求进行分类、整理；另外要有1份按照交北京市城建档案馆归档范围、要求来分类、整理；移交甲方的资料也要整理、保管到位。（该项工作的考核以形成的《分项/分部工程施工报验表》中总监理工程师签署的审查日期为起始日期）。

8、各监理及施工单位还应按要求做好工程资料的年度统计汇总工作，并形成《工程资料年度统计表》。二、工程资料过程控制管理要求

9、监理单位应做好监理资料的周检月收工作，并对所辖施工单位工程资料专项检查做到每周不少于1次，应列出检查内容并填写检查记录。对查出的问题及时进行指导并督促整改。

10、监理单位应于每月5日左右将上月本单位监理资料管理情况及施工单位资料管理情况按要求进行汇总，并以书面及电子文件形式报项目中心。二、工程资料过程控制管理要求11、监理单位负责组织检查分项/分部工程完工并已报验完成的资料，要求做好资料的预立卷检查及指导工作，督促施工单位形成《工程资料预立卷情况汇总表》，并在程资料月报中重点说明。二、工程资料过程控制管理要求

（6-20）六、对施工单位的履约考评：根据日常检查、抽查、月度专项检查和季度综合检查，对施工单位资料管理情况给出三个等级的评价，即“优良”、“合格”、“差”。

结果纳入到质量履约考评中，必要时与计量支付挂勾。对应的经济奖罚额度见相关履约管理办法。三、工程资料管标准及相关要求

（21-27）

一、《轨道交通工程资料管理规程（土建篇）》

（以下简称《规程》）本规程于2008年5月1日起于北京地铁新线实施，基本明确了各参建方资料管理职责，列出了工程资料的归档范围（附录中收录了施工资料、竣工图组卷参考表）、规范了工程资料的分类与编号、编制与组卷、验收与移交相关要求等。注：向城建档案馆移交工程档案范围执行京轨建总工字[2010]129号文件关于对轨道交通工程资料移交内容部分调整的通知》，具体调整范围见附录（内容见四中心资料群共享文件）。三、工程资料管标准及相关要求

二、单位工程划分：单位工程、施工工法或类型、分部（子分部）、分项工程的划分及工程代号执行《轨道交通施工质量验收标准》（修订版），可与《规程》及其它标准配合使用。三、工程资料管理标准及相关要求

三、其它一些特殊工程质量验收标准：

1、预制钢筋混泥土盾构管片质量验收执行2004年9月1日实施的企业标准。

2、搪瓷钢板装饰装修工程验收及施工规定、橡胶地板分项工程施工质量验收及施工细则依据2007年9月1日施工的企业标准。三、工程资料管理标准及相关要求

四、京轨建总工字[2009]154号文件：《轨道交通工程资料管理规程部分监理表格填写要求》（简称154号文）

以上文件主要涉及《工程技术文件报审表》（B2-1）、《施工进度计划报审表》（B2-3）、《工程物资进场报验表》（B2-4）、《工程动工报审表》（B2-5）、《分包单位资质报审表》（B2-6）、《分项/分部工程施工报验表》（B2-7）等监理表格的填写规范及要求。具体见154号文。三、工程资料管理标准及相关要求

五、检验批表格：依据《轨道交通施工质量验收标准》形成。质量标准参照国家、行业、北京市地方相关标准最高要求执行。检验批资料的形成可按各项目部所辖单位工程的多少申请免费表格软件。六、北京市优质工程评审标准执行：

《建筑结构长城杯工程质量评审标准》

（编号：DBJ/T01-69-2003）和

《建筑长城杯工程质量评审标准》

（编号：DBJ/T01-70-2003）。三、工程资料管理标准及相关要求

七

、当企业标准与国家、行业、北京市现行地标不一致时，应按最严格标准执行。企业标准中未含内容，执行国家、行业及北京市现行地标，并按最严格标准执行。三、工程资料管理标准及相关要求

十、其它：（21-27）

1、在施工过程中如遇到有新工艺或特殊工法施工《规程》中表格不适用的，可借用《市政资料管理规程》（2003版）如桩基施工记录（通用）表格可借用《市政资料管理规程P214页的表格，但编号须按照《规程》要求编制。

2、《规程》中没涉及的表格设计，可在本《规程》中借用相关表格。四、施工图纸的管理及要求

（28-34）一、项目中心制定的管理办法：1、《工程施工设计文件编制统一规定》2、《关于工程勘察设计文件签署签章的规定》3、施工设计文件总体审定、系统审定一览表、施工设计文件的编制要求、篇册划分、说明等。4、《施工图纸收发管理办法》5、施工图设计变更、洽商管理办法（第二版）四、施工图纸的管理及要求

二、各类施工文件的发放：

1、地上、地下管线详查报告及沿线建（筑）物调查报告、岩土工程勘察资料等（包括补充文件）均发监理、施工单位各1份。

要求：各监理单位及施工单位应将此类资料单独存放，并做好保管工作。应单独制作此类资料的收、发及使用情况登记台帐，不可与其它资料及文件混在一起。四、施工图纸的管理及要求

2、市政管线设计综合图的发放：

发放监理单位1式3份。

发放施工单位1式6~9份。说明：涉及产权单位或管线改移单位用图，由项目中心前期综合部统一负责调配。

3、施工图纸的发放：发放监理单位1式3份。

发放施工单位1式6~9份。说明：（1）发放监理单位的编号为XXX-7的施工图纸及发放给施工单位的编号为XXX-10的施工图纸是加盖了强审章图纸。

（2）发放施工单位的图纸有4套是做竣工图用。要求做好图纸的保管工作，因自身原因造成问题的自行解决问题。四、施工图纸的管理及要求

三、发放资料相关要求：

1、项目中心档案室从接收到资料或图纸再到通知大家领取，均本着服务大家的思想尽快通知大家。

2、领取各类资料或图纸应以档案室群通知或电话通知为准。

3、要求各单位之间或不同的专业岗位尽量不互相代领资料。

四、施工图纸的管理及要求

六、涉及变更或作废施工图纸的管理：（28-34）各监理及施工单位应加强对变更或作废施工图纸的管理。要求各监理单位及施工单位单独制作《变更施工图纸登记台帐》，并组织技术力量对变更或作废的施工图纸及时进行登记和标识。

施工现场不允许出现无效图纸或白图施工的现象。四、施工图纸的管理及要求

（35-63）一、资料不交圈，相互之间内容不相符。

1、施工工法变更或材料更换后，涉及的施工方案未随之重新修编。（1）某施工标段之前采用的是明挖工法，由于某些原因变更为暗挖工法施工。在检查中发现某专项施工方案未随之进行及时修编、报审，问题比较严重。（2）某施工标段涉及防水材料的变更，方案未重新进行修订、报审。五、工程资料问题通病及相关要求五、工程资料问题通病及相关要求

（3）某监理单位就某个事项给施工单位开出一张监理通知（B2-16），单看这份资料没什么问题，查看当日监理工作日志、施工日记及相关施工记录资料后，则发现就同一事件几份资料记录的事件各不相同。

（4）某监理单位开出一份工作联系单（B4-1），施工单位回复的内容与该工作联系单内容不符。五、工程资料问题通病及相关要求

（5）某施工标段钻孔桩水下混凝土浇注记录中显示计算混凝土方量为10.15m3，实灌混凝土数量为12m3。检查混凝土旁站监理记录则发现施工情况一栏中记录的实灌混凝土数量为12.5m3。经过核对孔桩质检记录表等资料，发现监理单位将混凝土运送单位出货单上的混凝土方量填在了旁站监理记录中。

(6)某施工单位水下混凝土施工时，钻孔桩施工记录中导管拔出时与混凝土浇筑量不符，钻孔记录与混凝土浇筑记录不对应。2、施工资料记录有缺项，内容不完整。如涉及钢筋隐蔽工程验收记录（C5-1）中隐验内容未具体描述用于绑扎的钢筋品种、规格、数量、位置、锚固和接头位置、搭接长度、保护层厚度、除锈除污情况；未描述钢筋连接型式、连接种类、接头位置、数量及焊条、焊剂、焊口形式、焊缝长度、厚度、表面清渣和连接质量；未注明钢筋试验报告单编号或不能与使用部位相对应，不符合要求。五、工程资料问题通病及相关要求

二、资料的形成不合规

1、资料不按《规程》配套软件形成，相关格式、固定内容随意删改，不符合归档要求。如《工程技术文件报审表》、《施工进度计划报审表》、《工程物资进场报验表》、《分包单位资质报审表》、《监理通知》、《旁站监理记录》、《工作联系单》、《地基验槽检查记录》、《钻孔桩混凝土浇注记录》等等均发现有此问题。五、工程资料问题通病及相关要求2、人员签字、盖章不符合归档要求。（1）如总施工组织设计及施工方案的报审，《工程技术文件报审表》未按相关规定报上级单位审批、签字、盖章。不符合相关法规及154号文件要求。五、工程资料问题通病及相关要求

（2）《工程物资进场报验表》以及《材料、构配件进场检验记录》、《隐蔽工程验收记录》等资料，监理单位签字人员非注册监理工程师，不符合相关规定。（建设部于2010年1月8号下发的《城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法》建质[2010]5号文件中第52条明确规定：建筑材料、建筑构配件和设备未经注册监理工程师签字，不得在工程上使用或安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。）五、工程资料问题通病及相关要求

（3）分包单位形成的施工资料等未双签。

分包单位形成的《隐蔽工程验收记录表》涉及的专业质检员、专业技术负责人均应由总包施工单位和分包施工单位人员双签。

五、工程资料问题通病及相关要求五、工程资料问题通病及相关要求

（4）重点强调降水单位形成的资料。

如《施工降水记录》（一）~（四）以及《施工降水记录》（五）降水监测记录表中除施工员外其它质检员、专业技术负责人均应由降水单位与总包单位相关人员双签。

三、资料存在明显错误或低级错误。

（1）单位工程划分错误。（2）资料中工程名称栏工程名称填写错误。（3）资料编号错误。（4）资料原件形成份数不足，个别施工单位曾经就所有B类监理资料只做了一份签字、盖章符合规定的原件，其余均为复印后签字、盖章的复印件。五、工程资料问题通病及相关要求五、工程资料问题通病及相关要求

（5）签字人员盖手签章，他人代签。（6）日期格式错误，相关联的资料日期存在不符合工序的现象，如物资类资料。（7）施工单位、监理单位意见审批栏审该意见有误。某监理单位审批施工测量方案在结论中写有该方案再报第三方单位再审。

（8）钢格栅隐蔽工程验收记录涉及的主要材料名称及规格/型号与隐验内容中描述的和施工图纸均对应不上，存在明显错误。五、工程资料问题通病及相关要求

（9）车站桩的混凝土灌注旁站监理记录中描述的旁站部位或工序与施工情况栏填写不一致，旁站监理开始时间、结束时间填写错误。

（10）钢筋加工、钢筋安装检验批日期在钢筋隐蔽工程验收之前，与验收标准不符，存在明显错误。五、工程资料问题通病及相关要求（11）《小导管打设记录》表中小导管的尺寸填写错误。（12）《锁脚锚管施工记录》附图错误。（13）围护桩检验批中充盈系数填写数据与实际不符，存在明显错误。五、工程资料问题通病及相关要求

四、重点强调钢筋原材料问题及要求：

1、问题：（1）钢筋进场检验记录日期在试验报告之后或物资报验时间早于复试报告时间。（2）钢筋进货报验数量与复试代表数量不一致，一般复试代表数量多。五、工程资料问题通病及相关要求1、问题：（3）部分厂家提供的检验报告缺乏真实性，存在骑缝章对应不上或封面与报告内容编号对应不上的现象，有的报告检测内容不全或缺页。（4）产品合格证的内容填写不齐全，合格证上相应物资数量与实际进场物资数量不符，有的存在物资产品编号错误的情况。五、工程资料问题通病及相关要求1、问题：（5）钢筋质量证明文件大部分为复印件，有的收货单位未填写具体单位，与供应商单位不好核对，有的是多级供应商，质量证明文件未加盖一级供应商的公章。（6）钢筋质量证明文件炉批号与铁牌炉批号不一致，有的还出现质量证明文件时间早于铁牌生产时间。五、工程资料问题通病及相关要求

2、要求：（1）要求重点对钢筋原材物资厂家质量检验报告(材质单)进行审核，这是钢筋原材物资资料控制的重心工作之一。（2）填写材料、构配件进场检验记录时，注意所填内容与所报验物资的对应性，包括原材料的检验日期、名称、规格型号、进场数量、生产厂家、合格证号等。五、工程资料问题通病及相关要求2、要求：（3）应核对进场钢筋原材料的炉（批）号、质量证明书号、车号、报告日期、出厂日期、理论及实际重量、采用的技术条件等与钢筋标识牌，同时要查验看材质单上的进货单位、公章等，并要求在材质单上注明实际进货数量、进场日期，对材质单复印件要注明原件存放单位及经办人、经办日期，对同一材质单上多于一个炉批号的要勾选进场的炉批号。五、工程资料问题通病及相关要求2、要求：（4）材料、构配件进场检验记录中检验项目一栏要填写齐全，应包括材料的出厂证明文件及检验（测）报告是否齐全、实际进场物资数量、规格及型号等是否满足设计和施工计划要求、外观质量是否满足设计要求或规范规定、是否按规定对材料、构配件及时抽检等。五、工程资料问题通病及相关要求2、要求：（5）钢筋的组批规则：钢筋应按批进行检查和验收，每批由同一牌号、同一炉罐号、同一规格的钢筋组成。每批重量通常不大于60t。超过60t的部分，每增加40t（或不足40t的余数）增加一个拉伸试验试样和一个弯曲试验试样。五、工程资料问题通病及相关要求2、要求：（6）对于一次报验多批钢筋原材的报验单，备查的那份资料内容应按顺序准备齐全，包括物质进场报验表、材料、构配件进场检验记录、产品质量证明文件、产品合格证、试验报告、见证记录、工程资料登记表（钢材铭牌扫描件）等，便于检查核对。五、工程资料问题通病及相关要求

五、重点强调水泥问题及要求：

1、水泥物资报验资料所存在的问题：⑴水泥合格证数量少于进场数量。⑵水泥厂家28天质量检验报告打印时间错误，即打印时间早于28天强度报告时间。五、工程资料问题通病及相关要求

1、问题：⑶厂家提供的3天及28天水泥质量检测报告的时间较晚，超出规范规定时间，因此报验时所附资料不齐全，3天质量检测报告未附。⑷水泥复试报告代表数量超出进场数量。五、工程资料问题通病及相关要求1、问题：⑸水泥物资报验时间早于3天复试报告时间，不符合要求。⑹水泥复试报告填写的出厂日期与实际不符。⑺水泥复试报告未填写厂别及牌号。五、工程资料问题通病及相关要求2、要求水泥物资报验所附资料应包括：（1）第一次报验时应附相应资质等级检测部门出具的检测报告；（2）出厂质量合格证；（3）材料、构配件进场检验记录；（4）工程物资进场报验表；2、要求：⑸水泥生产厂家提供3天强度检测报告；⑹水泥3天强度复试报告：水泥生产单位应在水泥出厂7天内提供除28天强度以外的各项试验结果；（7）28天强度结果应在水泥发出日起32天内补报。五、工程资料问题通病及相关要求2、要求：（8）用于钢筋混凝土结构、预应力混凝土结构中的水泥，要求检测报告中应有有害物含量检测内容；（9）用于承重结构的水泥、使用部位有强度等级要求的水泥，则水泥出厂超过三个月的在使用前必须进行复试，形成《水泥试验报告》（C4-10）。五、工程资料问题通病及相关要求五、工程资料问题通病及相关要求

六、施工记录相关要求：（1）钢筋隐检隐验内容需包括钢筋的品种、规格、数量及使用部位，保护层厚度、除锈、除污情况、钢筋连接形式、连接种类、接头位置、数量、预埋件等，预留钢筋需注明位置，（如检查中发现顶板钢筋未对钢管柱内的钢筋进行描述）绑扎连接需注明搭接长度，焊接需注明焊条、焊缝长度、单面或双面以及表面清渣和连接质量等，机械连接需注明接头个数、接头直径、位置等。五、工程资料问题通病及相关要求

（35-63）（2）商品砼的塌落度填写应与实际相应，数值与单位要对应。（3）砼的强度报告单填写的塌落度与配合比申请单及浇筑记录填写的塌落度应核对清楚，混凝土旁站监理记录中应有现场实际塌落度数值记录。

（4）暗挖锚喷砼砂的细度模数按地铁企业标准要求应大于2.5，应加强管理。六、部分工程资料的内容及要求

（64-86）一、监理资料内容与要求1、监理管理资料（1）监理规划、监理实施细则监理规划包括项目特征（名称，线路起点、终点、路由，线路平、纵断面，线路地质条件，线路环境条件，工程特点）及工程相关单位名录（建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、主要分包单位等）。监理工作的主要依据、监理范围和目标、工程进度控制、工程质量控制、工程造价控制、合同及其他事项管理、项目监理部人员构成及职责分工、项目监理部资源配置一览表、监理工作管理制度等。监理规划应由总监理工程师组织编制，并经监理单位技术负责人审核批准。监理实施细则包括：专业工程特点、监理工作流程、监理工作的控制要点及目标值、监理工作的方法及措施。监理实施细则由专业工程的监理工程师编制，经总监理工程师审核批准。六、部分工程资料的内容及要求

（2）监理月报：监理月报的内容包括工程概况、施工单位项目组织系统、工程进度、工程质量、工程计量与工程款支付、材料构配件与设备情况、合同其他事项的处理情况、天气对施工影响的情况、项目监理部组成与工作统计、本月监理工作小结和下月监理工作重点。（3）监理工作日志以项目监理部的监理工作为记载对象，从监理工作开始起至监理工作结束止，由专人负责逐日记载。六、部分工程资料的内容及要求

（4）监理工作总结：监理工作总结的内容包括工程概况、监理组织机构、监理人员和投入的监理设施、监理合同履行情况、监理工作成效、施工过程中出现的问题及其处理情况和建议、工程照片（必要时）等。监理工作总结由总监理工程师主持编写并审批。六、部分工程资料的内容及要求2、监理工作记录：

（1）工程技术审批资料：施工单位应编写工程技术文件，经施工单位技术部门审查通过，填写《工程技术文件报审表》报项目监理部。总监理工程师组织专业工程监理工程师审核，填写审核意见，由总监理工程师签署审定结论。

六、部分工程资料的内容及要求

说明：总承包单位总体施工组织设计应以土建标段为报审对象。单位（子单位）工程施工组织设计、特级、一级风险源专项施工方案、危险性较大工程安全专项施工方案报审应以单位工程作为报审对象。分部工程、单位工程专项施工方案的文件报审以单位工程报审对象。停车场、车辆段以单体工程作为报审对象。涉及专业分包如防水、钢结构等施工方案的文件报审，以单位工程或单体工程作为报审对象。六、部分工程资料的内容及要求

注意：总承包单位总体施工组织设计、危险性较大工程安全专项施工方案的文件报审执行建设部建质[2004]213号文件。编制单位栏编制单位名称为施工单位，而不是项目部，申报人是施工企业技术部门的专业技术人员，技术负责人是施工单位技术部门负责人。中间栏施工单位审核人为施工企业技术负责人，由于该文件申报非常重要，中间栏施工单位名称处必须加盖施工单位公章。

监理单位名称处必须加盖监理单位总监办章。

另外，加盖公章的资料还有地基验槽记录、单位（子单位)工程质量竣工验收记录等。六、部分工程资料的内容及要求

（2）施工测量放线报审资料

施工单位应将施工测量方案、线桩的校核成果、水准点的引测结果填写《施工测量放线报验表》附工程定位测量记录报项目监理部。施工单位在施工场地设置平面坐标控制网（或控制导线）高程控制网后，应填写《施工测量放线报验表》报项目监理部，由监理工程师签认。对施工轴线控制桩的位置，车站各层墙柱轴线、边线，地面及高架车站、车辆段建筑门窗洞口位置线、水平控制线、轴线竖向投测控制线结果应填写《施工测量放线报验表》，并附施工测量放线记录报项目监理部签认。六、部分工程资料的内容及要求

（3）工程进度控制报审资料

工程进度报审资料包括：

《工程动工报审表》、《施工进度计划报审表》、

《（）月度工、料、机动态表》、

《工程延期审批表》和《工程复工报审表》。

六、部分工程资料的内容及要求

（4）施工单位应根据工程施工合同的约定，按时编制施工总体进度计划、年度进度计划、季度进度计划、月进度计划，并按时填写《施工进度计划报审表》报项目监理部审批。注意不要改报审表的格式及相关内容。

（5）施工单位每月都应填报《（）月工、料、机动态表》。主要施工设备进场并调试合格后也应填写《（）月工、料、机动态表》并报项目监理部。（6）塔吊、外用电梯等的安检资料及计量设备检定资料应于开始使用的一个月内作为本表的附件，由施工单位报审，监理单位留存备案。六、部分工程资料的内容及要求

（7）工程质量控制报审

工程材料、构配件、设备报验资料：施工单位应按有关规定对主要原材料进行复试，并将复试结果及备案资料、出厂质量证明等作为《工程物资进场报验表》的附件报项目监理部。施工单位应对拟采用的构配件和设备进行检测、测试，合格后填写《工程物资进场报验表》报项目监理部，监理工程师签署审查结论。六、部分工程资料的内容及要求（8）验收资料：分项/分部工程施工报验资料

施工单位在完成一个检验批的施工，经过自检和施工试验合格后，报监理工程师查验，监理工程师应对该检验批进行验收，并在《检验批质量验收记录》上签字。在完成分项工程后，施工单位应按分项工程进行报验，填写《分项/分部工程施工报验表》并附《----分项工程质量验收记录》和相关附件。施工单位在完成分部工程施工、经过自检合格后，应填写《分项/分部工程施工报验表》并附《----分部（子分部）工程质量验收记录》和相关附件，报项目监理部，总监理工程师应组织验收并签署意见。六、部分工程资料的内容及要求

（9）旁站监理记录

监理人员在实施旁站监理时应填写《旁站监理记录》，并由旁站监理人员及施工单位现场专业质检员会签。六、部分工程资料的内容及要求3、见证取样备案文件和送检

（1）每个标段设定数名取样和送检见证人员，见证人员应由该工程的监理单位具备建筑施工试验知识的专业人技术人员担任，并由监理单位填写《有见证取样和送检见证人备案书》，通知施工单位、检测、试验单位和负责该工程的质量监督机构。六、部分工程资料的内容及要求

（2）见证取样和送检现执行的文件六、部分工程资料的内容及要求

（3）新文件中要求下列涉及结构安全的试块、试件和材料应100%实行见证取样和送检：（一）用于承重结构的混凝土试块；（二）用于承重墙体的砌筑砂浆试块；（三）用于承重结构的钢筋及连接接头试件；（四）用于承重墙的砖和混凝土小型砌块；（五）用于拌制混凝土和砌筑砂浆的水泥；（六）用于承重结构的混凝土中使用的掺合料和外加剂；（七）防水材料；（八）预应力钢绞线、锚夹具；（九）沥青、沥青混合料；（十）道路工程用无机结合料稳定材料；（十一）建筑外窗；六、部分工程资料的内容及要求（十二）建筑节能工程用保温材料、绝热材料、粘结材料、增强网、幕墙玻璃、隔热型材、散热器、风机盘管机组、低压配电系统选择的电缆、电线等；（十三）钢结构工程用钢材及焊接材料、高强度螺栓预拉力、扭矩系数、摩擦面抗滑移系数和网架节点承载力试验；（十四）国家及地方标准、规范规定的其它见证检验项目。六、部分工程资料的内容及要求

4、重点强调技术交底记录（C2-1）

该表格虽在归档资料之列，但却是上级领导经常检查并要求的资料。

技术交底记录应分三级进行交底。（1）第一级是施工组织设计交底。审核人是施工企业技术负责人，交底人是施工企业技术负责人或施工企业技术部门负责人，接受交底人为项目部管理人员。

（2）第二级交底是专项施工方案的交底。审核人是施工项目部技术负责人（总工），交底人是项目部专业技术负责人，接受交底人为专业工长。

（3）第三级交底是分项工程施工技术交底。审核人是项目部专业技术负责人，交底人是专业工长，接受交底人为专业施工班组人员。六、部分工程资料的内容及要求

5、照片资料：根据京建发【2010】111号文《关于加强北京市建设工程质量施工现场管理工作的通知》的要求，为加强工程质量过程控制，要求自2010年6月1日起开始执行“建立工程质量数字图文记录制度”。因此，对施工单位拍摄照片提出基本要求。另需按归档要求进行拍照、收集、整理。六、部分工程资料的内容及要求

（1）施工单位应对建设前的原貌（包括原建筑物、构筑物及周围的环境）、重要的纪念物（包括文物及古建筑）、重要的搬迁、拆迁、场地平整情况、工程的奠基或开工仪式、在工程建设中，重要领导检查、参观的相关照片、反映工程施工中主要的质量检查、验收活动、工程竣工、验收仪式的照片等等。

另外，施工单位应根据工程进展情况制定拍摄计划，避免造成照片资料的遗漏。六、部分工程资料的内容及要求（2）对照片的要求：

照片图像应清晰、画面完整、色彩纯正，不能对照片进行修饰剪裁。对反映同一内容的若干张照片，经过筛选后，应保存能揭示主题且画面质量最好的一张归档；若一组内容相连的照片，要选留出联系密切的若干张照片归档。六、部分工程资料的内容及要求（3）照片拍摄要求：各单位应选用不低于800万相素的相机进行拍摄照片。夜间或光线条件不好时，应尽量改善拍摄条件。照片拍摄时，施工单位应在拍摄现场放置一块标牌，标牌中应标明：拍摄的日期、时间、拍摄地点、施工单位名称及自检人姓名、监理单位名称及验收人姓名以及照片所对应的工程部位和检验批。建设工程主体结构施工过程中，钢筋安装工程、混凝土试件留置、防水工程施工等施工过程和隐蔽工程隐蔽验收时，施工单位必须在监理单位见证下拍摄不少于一张照片留存于施工技术资料中。在工程竣工后，要从不同角度对重要局部和全景进行拍摄。六、部分工程资料的内容及要求（4）照片拍摄完成后，要按单位工程、分部工程自然形成的时间进行整理归档，归档时应编写照片相关内容，每张照片要填写“照片题名”，将该张照片要表达的意思描述清楚。还要对每一组照片的情况编制“文字说明”，将这一组照片要表达的意思写清楚。六、部分工程资料的内容及要求

（64-86）（5）施工单位应做好照片的备份工作。（6）要求：监理单位应做好照片资料的过程管理及控制工作，定期对施工单位形成的照片进行审核，根据情况确定是否对照片进行冲洗。七、工程验收资料的相关要求

（87-94）一、检验批

1、对检验批的理解：（1）检验批是工程验收的最小单位，是整个工程质量验收的基础，因此，要求检验批的填写应规范。七、工程验收资料的相关要求

（2）工程划分：单位工程(车站、区间、车辆段工程)、分部工程（如暗挖车站主体工程的竖井连通道、防水工程、主体结构）、分项工程（如竖井基坑围护锁口圈梁、土方开挖）。（3）分部工程：是按建筑体位划分的，比如地基与基础分部，包括基础钢筋，基础砼，基础模板等。（4）分项工程：按工种类别划分