2021-2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案

2021-2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案单选题（共50题）1、报价驱动中，最为重要的角色是（）。A.买方B.卖方C.做市商D.证券交易所【答案】C2、下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（）。A.2002年6月中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司B.2002年12月26日，首家合资基金公司一华夏基金管理公司成立C.合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念D.合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分【答案】B3、李先生2017年5月8日买入A股票100股，价格8元，10月13日发放股利0.1元/股，11月15日每10股送1股，2017年12月29日该股股价依然是8元，截止2017年底李先生持有该股票的收益率是（）A.A10%B.B11.25%C.C1.25%D.0【答案】A4、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法正确的是（）。A.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”B.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元C.管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本D.以上都正确【答案】D5、()是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量【答案】B6、根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D7、下列关于我国QDII基金产品特点的说法，错误的是()。A.QDII基金的投资范围较为广泛B.QDII基金的投资组合较为丰富C.在投资管理过程中，体现出专业性强、投资更为积极主动的特点D.QDII基金产品的门槛较高【答案】D8、()认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。A.过滤法则B.止损指令C.“量价”理论D.道氏理论【答案】D9、关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（）。A.目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等B.相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点C.大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货D.基础原材料类大宗商品与制造活动密切相关【答案】D10、对于沪港通及深港通的重要意义，以下说法错误的是()。A.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量B.完善国内资本市场C.构建良好的人民币外流机制D.推动人民币跨境资本流动【答案】C11、下列有关回购协议利率影响因素的表述，正确的是（）。A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越高B.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低C.若采用实物交割，回购利率较高D.同业拆借市场、票据市场等利率的高低会对回购市场利率的高低产生反向影响【答案】B12、开放式基金分红中，最普遍的分红形式是（）。A.现金分红B.债券分红C.再投资D.分红再投资转换为基金份额【答案】A13、投资者买入某股票10000股，不需缴纳A.经手费B.印花税C.证券交易监管费D.过户费【答案】B14、关于贝塔系数，下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、某公司的财务报表显示其净利润为100万元，所得税费用是20万元，利息费用为30万元，该公司的利息倍数（）A.2B.5C.333D.4【答案】B16、对于基金收益分配的分红再投资方式，以下说法错误的是（）。A.基金收益转换为基金份额的基金份额净值确定日为权益除息日B.分红再投资是指将应分配的净利润按一定比例折算为新的基金份额分配给投资者C.若基金份额持有人事先没有作出选择的，默认采用分红再投资方式分配收益D.封闭式基金不能采用分红再投资方式分配收益【答案】C17、()是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.股票B.存托凭证C.可转换债券D.认股权证【答案】B18、（）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是交易成本。A.执行缺口B.最佳执行C.交易执行D.交易成本【答案】A19、UCITS五号令中补充和更新的内容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C20、A方案在三年中每年年初付款100元，B方案在三年中每年年末付款100元，若利率为10%，则二者在第三年年末时的终值相差（）元。A.33.1B.31.3C.133.1D.13.31【答案】A21、以下关于方差和标准差的说法，错误的是()。A.通过研究方差或标准差，可以预测随机变量未来取值的离散程度B.一组数据的方差越大表明其离散程度越高C.样本的方差值是标准差的平方D.方差可以用于衡量一组数据的离散程度【答案】A22、商业票据的特点不包括（）。A.面额较大B.利率较低C.只有一级市场，没有明确的二级市场D.利率常比银行优惠利率高【答案】D23、通常情况下，再融资发行的股票会使流通股股份增加（）。因此原有股东若在再融资时未增购股票的话，新增股票会稀释老股东的持股比例。A.5％～10％B.5％～15％C.5％～20％D.5％～25％【答案】C24、影响房地产投资信托基金收益的因素不包括（）。A.汇率水平B.利率水平C.股市景气度D.房地产市场景气度【答案】A25、期货的平仓方式不包括（）。A.对冲B.实物交割C.现金结算D.同城结算【答案】D26、交易过程中的显性成本不包括（）。A.交易佣金B.过户费C.买卖价差D.印花税【答案】C27、关于期权，以下表述错误的是（）。A.期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的B.期权买方到期必须履约，不履约需缴纳罚金C.期权合约中的标的资产，可以是实物商品、金融资产、汇率或各种综合价格指数等D.期权的买方要付给卖方一定教量的权利金【答案】B28、逐笔全额结算方式的主要特点不包括（）A.交收期不早于T+1日B.证券登记结算机构不提供交收担保C.可以采用货银对付或纯券过户等D.资金（证券）的足额以单笔交易【答案】A29、社会保障资金的基本原则为：在保证基金()的前提下实现基金资产的增值。A.安全性、流动性B.风险性、收益性C.安全性、制约性D.风险性、流动性【答案】A30、关于深圳证券交易所的收盘价，下列说法错误的是（）。A.收盘价通过集合竞价的方式产生B.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价C.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。【答案】B31、基金公司的投资管理部门设置中，不包括（）。A.合规部B.投资部C.研究部D.投资决策委员会【答案】A32、下列不属于按债券发行主体进行分类的是（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.零息债券【答案】D33、以技术分析为基础的投资策略,是在否定（）前提下的。A.强有效市场B.半强有效市场C.弱有效市场D.市场有效性【答案】C34、关于买空交易和卖空交易，以下表述错误的是（）。A.买空交易和卖空交易都会放大投资收益率或损失率B.卖空交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金，除了买券还券之外，不能用于其他用途C.采用买空交易和卖空交易的投资者，都属于空头交易者D.买空交易和卖空交易，都属于信用交易范畴【答案】C35、（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。A.系统性风险B.非系统性风险C.主动操作风险D.可分散风险【答案】A36、()影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】A37、以下不属于目前最常用的风险价值估算方法的是（）。A.最小二乘法B.历史模拟法C.蒙特卡洛摸拟法D.参数法【答案】A38、下列关于基金管理费和托管费的叙述，错误的是()。A.衍生工具基金的管理费率最高B.货币市场基金的管理费率最低C.基金托管费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金资产净值的一定比例，从基金资产中提取D.基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用【答案】C39、下列关于开放式基金的收益分配说法错误的是（）。A.开放式基金需要按规定在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和最低比例B.开放式基金分红的登记与过户由登记机构的TA系统进行处理C.收益分配后的基金份额净值不得低于面值D.开放式基金只能采取分红再投资转换为基金份额的分红方式【答案】D40、关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是()A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般情况下，投资期限较长的投资者对流动性的要求不高C.对于投资者的风险容忍度，投资经理应当剔除其风险承受意愿，而只考虑其风险承受能力D.其他条件相同时，投资期限越长，投资者的风险承受能力越高【答案】C41、深圳证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。A.柜台竞价B.自由竞价C.连续竞价D.集合竞价【答案】D42、从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。A.固定比例制度B.最低下限向上浮动制度C.无区间浮动制度D.最高上限向下浮动制度【答案】D43、私募股权投资是指对（）的投资。A.未上市公司B.上市公司C.公开募集股票D.私募股票【答案】A44、影响净资产收益率的指标不包括()。A.总资产周转率B.销售利润率C.资产收益率D.流动比率【答案】D45、下列投资基金品种中预期收益与风险皆为最高的是（）。A.混合基金B.债券基金C.股票基金D.货市基金【答案】C46、关于主动投资，以下表述正确的是（）A.主动投资在强有效市场下较被动投资更能体现价值B.主动投资经理扩展投资机会往往能增加投资机会的使用C.主动投资的业绩取决于投资者使用信息的能力，与其掌握的投资机会的个数无关D.合理价格下的成长策略是主动投资策略的一种【答案】D47、投资者的风险容忍度取决于()。