2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷A卷附答案

2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷A卷附答案单选题（共50题）1、管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近（）年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚。A.半年B.一年C.两年D.三年【答案】D2、股权投资基金管理人内部控制总体目标是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C3、避免非法集资的有效方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D5、(2016年)下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算原因的是（）。A.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现B.董事会决定解散C.因公司合并或者分立需要解散D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销【答案】B6、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。B.股权投资基金必须由基金托管机构托管。C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集。D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。【答案】B7、（2020年真题）关于企业境外上市，以下表述错误的是（）A.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式B.境外上市一般包括策划上市方案、准备相关文件，上市申报和公开发行及交易四个步骤C.境外上市外资股包括H股，B股，N股和S股等D.我国企业选择境外直接上市，需要向中国证监会提出申请【答案】C8、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产投资的相关税收，由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构【答案】C9、基金会计核算是指（）有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B10、下列各项中,属于股权投资基金托管人的职责是()A.对投资者进行反洗钱调查B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示C.负责基金资产的投资运作D.对募集资金进行资金监督【答案】D11、（）《信托法》正式施行。A.2001年9月1日B.2001年11月1日C.2001年12月1日D.2001年10月1日【答案】D12、欧洲议会于（）通过了《泛欧金融监管改革法案》。A.2010年9月B.2010年1月C.2011年1月D.2011年9月【答案】A13、项目退出的意义是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A14、私募股权投资基金募集程序正确顺序为（）。A.1募集文件准备2市场推介与投资者接触3正式签署协议4确定出资意向B.1市场推介与投资者接触2募集文件准备3正式签署协议4确定出资意向C.1募集文件准备2市场推介与投资者接触3确定出资意向4正式签署协议D.1市场推介与投资者接触2募集文件准备3确定出资意向4正式签署协议【答案】C15、关于我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段与年代对应错误的是（）。A.探索与起步阶段（1985～2004年）B.快速发展阶段（2005～2012年）C.发展完成阶段（2013年至今）D.统一监管下的制度化发展阶段（2013年至今）【答案】C16、以下属于股权投资基金托管机构职责的是（）。A.按照规定监督基金管理人的投资运作B.根据托管协议，保障基金保值增值C.下达基金投资指令D.基金份额的销售与备案【答案】A17、通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目（）；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的（）。A.尽职调查，增值服务B.监控活动，增值服务C.监控活动，投后管理D.尽职调查，投后管理【答案】B18、某股权投资基金管理人募集设立并管理一只有限合伙型股权投资基金，该基金主要投资初创科技型企业，基金管理人在基金登记备案时，必须报送的信息或材料不包括（）A.基金名称B.管理人过往投资业绩C.主要投资方向D.基金合同【答案】B19、基金收益分配的第一个环节是（）。A.偿还债务B.向投资者返还投资本金C.向投资者支付约定的优先收益D.剩余收益按照约定的比例在股东之间进行分配【答案】B20、关于我国股权投资基金投资者人数限制表述错误的是（）。A.公司型基金有限公司不超过50人B.公司型基金股份公司不超过100人C.合伙型基金不超过50人D.契约型基金不超过200人【答案】B21、（2017年真题）中国证券投资基金业协会于（）召开第一次会员大会。A.2012年6月B.2010年10月C.2012年7月D.2001年8月【答案】A22、折现现金流法所评估的价值，可以是（），也可以是（）。A.股权价值；企业价值B.股权价值；公允价值C.企业价值；公允价值D.市场价值；企业价值【答案】A23、关于股权投资基金募集，以下表述错误的是（）A.管理人可自行拟定基金募集推荐材料并寻找任意投资者B.基金管理人委托第三方代销机构募集时，需确保该代销机构获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员C.股权投资基金可以选择公开募集或非公开募集两种方式D.募集过程中必须对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估【答案】A24、股权投资基金在与目标企业签订排他性条款后，股权投资基金有权（）。A.要求目标企业在与基金谈判过程中，不得在与其他投资机构进行接触B.要求目标企业董事。高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位C.优先购买目标企业发行的新股或可转换债券D.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权【答案】A25、（）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。A.外币股权投资基金B.人民币股权投资基金C.股权投资基金D.契约型基金【答案】B26、（2017年真题）股权投资基金的合格投资者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、管理人内部控制的要素构成不包括（）A.内部环境B.独立运作C.内部监督D.风险评估【答案】B28、(2017年)股权投资基金的合格投资者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、并购基金对投资对象的整合主要通过（）来实现。A.管理的提升，产业与技术的整合B.经济周期C.运营D.拆分与合并【答案】A30、(2017年)（）指外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为。A.跨境设立股权投资基金B.股权投资基金的跨境投资C.QDIID.QFII【答案】A31、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）A.一般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】D32、清算组应根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、公司型创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业（）的，可以按照其投资额的70%在股权（）的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。A.1年以上，持有满2年B.2年以上，持有满2年C.2年以上，持有满3年D.1年以上，持有满1年【答案】B34、（2017年真题）私募基金管理人内部控制制度相互制约原则，是指（）。A.内部人员相互制约、相互监督B.管理部门相对独立、互相牵制C.组织结构权责分明、相互制约D.内部流程相对清晰、相互制约【答案】C35、（2017年真题）股权投资基金的市场参与主体包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C36、下列对财务报告及相关财务资料描述错误的一项是（）A.对于资产负债表，重点核查公司货币资金、应收款项、坏账计提、存货周转、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产等资产项目的真实性。B.对于利润表，重点核查收人确认、销售成本、期间费用核算的规范性C.对于现金流量表，重点核查经营活动产生的现金流量及其变动情况，判断公司资产流动性、盈利能力及偿债能力D.对于纳入合并报表范围的重要控股子公司的财务状况，应同样履行充分的审慎核查程序；对于公司披露的参股子公司，应获取最近两年的财务报告及审计报告【答案】D37、基金销售机构应当具备的资质条件是（）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员【答案】A38、关于股权投资母基金的风险、收益与成本，以下描述错误的是（）A.股权投资母基金通过分散投资降低了风险B.母基金的收益率通常比其主要投资类型（创业投资基金和并购基金）的平均收益率高C.考虑到母基金的风险低于单只股权投资基金，因此，母基金的经风险调整后收益更低D.投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承担成本【答案】C39、相对于基金投资者，基金管理人居于信息优势地位，掌握着关于基金（）等关系到投资者利益的信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、根据我国创业板上市要求发行人是依法设立且持续经营（）的股份有限公司。A.两年以上B.三年以上C.一年以上D.五年以上【答案】B41、（2020年真题）关于公司型股权投资基金，说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、（2016年真题）股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的“金融资产”不包括（）。A.银行存款B.债券C.房产D.股票【答案】C43、股权投资基金首选的退出方式是（）。A.股份上市转让B.股份挂牌转让退出C.股权转让退出D.清算退出【答案】A44、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以（）。A.按照比例直接获得新股的权利B.按照比例优先于新进投资人进行认购的权利C.始终优先于新进投资人进行认购的权利D.转让一部分股份的权利【答案】B45、下列关于母基金作用的说法中，错误的是（）。A.投资者可以有效地实现风险分散B.母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源C.投资者无法通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会D.母基金可以通过帮助投资者“扩大规模”或“缩小规模”来解决投资规模的大小问题【答案】C46、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（）A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消【答案】B47、股权投资行业主要用到的估值方法有（

）。A.绝对估值B.衡量估值C.折现现金流法D.套现估值【答案】C48、股权投资母基金甲，投资了股权投资基金乙，后甲又从乙的投资人丙处购买了乙的基金份额，下列说法正确的是（）。A.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的一级投资业务B.