2021-2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库

2021-2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库单选题（共50题）1、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（）。A.泰国证券交易所B.新加坡证券交易所C.河内证券交易所D.吉隆坡证券交易所【答案】B2、以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。A.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利润B.本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益C.未分配利润余额年未不结转D.本期利润不包括未实现的估值增值或减值【答案】B3、下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是()。A.拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强B.处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱C.中青年人更具有冒险精神D.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增【答案】D4、下列关于股票回购、股票拆分的说法，不正确的是（）。A.股票回购的方式主要有场内公开市场回购和场外协议回购两种B.股票回购会减少流通在外的股份，购回的股票会被注销或以库存股的形式存在C.股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响，一般只会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低D.场内公开市场回购是指按照目前市场价格回购企业股票，此种方法的透明度比较高【答案】A5、以下关于全局最小方差组合的说法中错误的是（）。A.是所有方差组合中风险最小的组合B.是上半部分和下半部分的分界点C.在最小方差前沿的最右边D.与纵轴平行的直线与最小方差前沿最左边拐点的切点是全局最小方差组合【答案】C6、以下风险类型不属于投资风险的是（）。A.商业风险B.信用风险C.流动性风险D.政策风险【答案】A7、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A.风险投资B.成长权益C.并购投资D.危机投资【答案】A8、（），中国金融期货交易所正式成立。A.2006年9月B.2004年5月C.2013年9月D.2012年6月【答案】A9、()是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量【答案】B10、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金C.管理风险准备金D.投资者保护基金【答案】A11、下列关于不同类型基金风险管理的说法中，错误的是（）。A.提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险B.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高C.一般而言，偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低D.货币基金是风险很小的投资方式，是长期投资的良好选择【答案】D12、对于那些打算持有债券到期的投资者来说，（）。A.利率风险不重要B.赎回风险不重要C.汇率风险不重要D.流动性风险不重要【答案】D13、关于不动产投资的定义，以下表述错误的是()A.不动产强调财产在地理位置上的相对固定性B.国内习惯不区分不动产和房地产，二者常常互换使用C.不动产是指土地以及建筑物等土地定着物D.固定车位是不动产中的主要类别【答案】D14、关于债券结算业务，下列说法中，错误的是（）。A.现券交易的结算按单一券种办理，结算日为T+1或T+2，可以择任意一种结算方式B.分销业务按单一券种进行，通过分销指令办理C.质押式回购期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限D.市场参与者进行买断式回购前应签订买断式回购主协议，进行每笔交易时应订立书面形式的合同【答案】A15、关于买卖价差，以下表述错误的是（）A.一般而言，成熟市场的股票比新兴市场的股票流动性好，买卖价差一般较低B.买卖价差主要由股票的流动性决定C.买卖价差是一项显性的交易成本D.大盘蓝筹股流动性好，买卖价差小【答案】C16、基金利润表中，不属于其他收入项的是（）。A.公允价值变动损益B.ETF替代损益C.手续费返还D.归基金资产部分的赎回费收入【答案】A17、关于即期利率，以下表述错误的是（）。A.一般而言，即期利率随期限变化B.利率和本金都是在到期日支付C.即期利率是已设定到期日的零息债券的到期收益率D.即期利率的计息日起点是未来的某一时刻【答案】D18、关于远期合约，以下表述错误的是（）。A.远期合约是一种最简单的衍生品合约B.远期合约流动性通常较差C.远期合约是一种标准化合约D.远期合约不能形成统一的市场价格【答案】C19、在某基金公司的晨会上，投资经理A提到：“可以通过投资股票、债券、期货等来分散基金的非系统性风险，且也可一定程度上分散系统性风险。”投资经理B补充道：“系统性风险主要受宏观因素影响，应该加强对经济、政治和法律等因素的关注。”关于两人的说法，下列表述正确的是（）。A.两者均正确B.A经理的说法错误，B经理的说法正确C.A经理的说法正确，B经理的说法错误D.两者均不正确【答案】B20、报价驱动中，最为重要的角色是（）。A.买方B.卖方C.做市商D.证券交易所【答案】C21、股票未来收益的现值被称为股票的（）。A.账面价值B.内在价值C.票面价值D.清算价值【答案】B22、某投资者A预测股票市场将下跌，于是卖出当月沪深300股指期货合约，准备指数下跌后买入期指，这种行为被称为()。A.多头套保B.空头投机C.空头套保D.多头投机【答案】B23、（）是指投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。A.融资B.融券C.买断D.回购【答案】A24、未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（）估值。A.在证券交易所上市的同一股票的市价B.单位基金资产净值C.在证券交易所上市的相似股票的市价D.基金资产的历史成本【答案】A25、债券评级是反映债券违约风险的重要指标，以下两项评级都属于高收益债券评级的是（）。A.穆迪的BAA3和惠誉的BA1B.标准普尔的BBB和穆迪的AA2C.惠誉的BB+和穆迪的B1D.标准普尔的BBB-和惠誉的B+【答案】C26、一般来说，()伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售【答案】A27、下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的是()。A.营运效率比率B.流动比率C.资产负债率D.速动比率【答案】C28、在（），各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。A.衰退期B.初创期C.成长期D.成熟期【答案】C29、下列关于债券流动性风险的说法，正确的有（）。A.债券的流动性主要用于平衡资者持有债券的变现难易程度B.―般来说，买卖差价越小，流动性风险就越高C.一般来说，买卖差价越大，流动性风险就越低D.对于那些打算将债券长期持有至到期日的投资者来说，流动性风险仍很重要【答案】A30、下列关于QFII机制的意义，说法正确的是()。A.为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险B.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态C.有利于支持香港特区的经济发展D.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变【答案】D31、以下关于资产负债表的说法，错误的是（）A.资产负债表也称为企业的“第一会计报表”B.资产负债表反映了企业一定会计区间的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现C.所有者权益又称股东权益或净资产，是指企业总资产中扣除负债所余下的部分D.资产部分表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产【答案】B32、净利润除以所有者权益等于（）。A.销售利润率B.净资产收益率C.资产收益率D.总资产收益率【答案】B33、单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的()或单只债券融入余额超过该只债券发行量()起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。A.30%;30%B.30%;15%C.30%;20%D.15%;15%【答案】B34、研究和发现股票的（），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。A.股票的票面价值B.股票的账面价值C.股票的清算价值D.股票的内在价值【答案】D35、关于印花税，以下表述错误的是()A.目前，我国A股印花税为双边征收，税率为0.1%B.相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向来调节交易费用C.在我国，印花税由证券交易所代税务机关收取D.印花税是在股票成交后对买卖双方投资者分别收取的税金【答案】A36、下列关于货币市场基金的利润分配，说法错误的是（）。A.每日按照面值进行报价的货币市场基金，可在基金合同中将收益分配方式约定为红利再投资B.每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当每日进行收益分配C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自本日起不享有基金的分配权益【答案】D37、到期收益率的影响因素主要有（）。到期收益率的影响因素主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、（）是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。A.做市商制度B.撮合交易制度C.结算代理制度D.公开市场一级交易商制度【答案】A39、目前，办理摘取前结算业务的系统是（）。A.深圳清算所客户终端系统B.中债综合业务平台C.大连清算所客户终端系统D.债券综合业务平台【答案】B40、（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A.EFSI管理规则B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA【答案】B41、以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。A.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利润B.本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益C.未分配利润余额年未不结转D.本期利润不包括未实现的估值增值或减值【答案】B42、风险承担意愿取决于投资者的（）。A.心理预期B.投资预期C.资金流动性D.风险厌恶程度【答案】D43、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则1000元债券可转换为（）股普通股票。A.25B.40C.1000D.250【答案】B44、（）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。A.美式期权B.看涨期权C.欧式期权D.看跌期权【答案】C45、（）是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。A.做市商制度B.撮合交易制度C.结算代理制度D.公开市场一级交易商制度【答案】A46、以下不属于可回售债券的特点的是（）A.回售价格通常是债券的面值B.受益人是发行人C.可回售债券的利息更低D.在发行一段时间后才可执行回售权【答案】B47、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风