2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷A卷含答案

2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷A卷含答案单选题（共50题）1、（2017年真题）下列关于外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.外资人民币股权投资基金是以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金B.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的运作方式C.外币股权投资基金是主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金D.外资人民币股权投资基金的经营注册地在境外【答案】D2、股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款是（）。A.董事会席位条款B.保护性条款C.反摊薄条款D.随售权条款【答案】B3、普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务（）。A.承担有限责任B.承担无限责任C.不承担责任D.承担无限连带责任【答案】D4、对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起（）个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼A.30；3B.30；6C.60；3D.60；6【答案】C5、对于尚在开拓市场的成长型企业，则比较不侧重于（）A.销售增长额B.业绩指标C.新市场进入D.网点建设【答案】B6、公司型基金的特点有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A7、对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是（）。A.净利润水平B.银行授信额度C.融资金额规模D.销售额增长率【答案】A8、基金业协会可以采取（）方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D9、（2016年真题）股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的“金融资产”不包括（）。A.银行存款B.债券C.房产D.股票【答案】C10、新三板股票的转让方式主要包括做市方式、（）或中国证监会批准的其他转让方式。A.竞价方式B.私下方式C.协议方式D.直接方式【答案】C11、关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是（）A.基金条款书B.私募备忘录C.（反向）尽职调查资料D.投资框架协议【答案】D12、以下属于经营指标的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A13、合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为（）。A.净资产2000万的销售公司B.总资产500万元的广告公司C.总负债1000万元的生产企业D.流动资产为1500万的运输公司【答案】A14、优先购买权是指目标企业（），作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。A.其他股东对外出售股权时B.发行新股时C.发行可转换债券时D.发生回购时【答案】A15、（2021年真题）股权投资母基金的二级投资不包括（）A.购买存量股权投资基金的份额B.购买二级市场的股票C.购买股权投资基金持有的部分所投组合公司的股权D.购买股权投资基金持有的全部所投组合公司的股权【答案】B16、关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（）。A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件【答案】B17、股权投资基金管理人内部环境因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V【答案】B18、股权投资基金信息披露义务人向投资者进行（）等事项，应当在基金合同中进行约定。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、（2017年真题）下列关于股权投资基金份额的转让的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D20、股权投资基金管理人是基金产品的（）和（），并负责基金资产的投资运作。A.出资人，所有者B.募集者，受益认C.募集者，管理者D.服务机构，管理者【答案】C21、估值调整条款潜在触发条件不包括（）A.企业原大股东失去控股地位B.企业未能在约定时间前实现IPO上市C.企业高管发生严重违反约定的事件D.企业在根据估值条款约定的业绩考核截止之日净利润达到了业绩承诺，但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺【答案】D22、下列关于信托（契约）型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算的说法中，错误的是（）。A.信托（契约）型股权投资基金收益分配原则由基金合同约定B.信托（契约）型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登记手续C.信托（契约）型基金份额转让的价格由基金托管人计算，基金管理人复核D.信托（契约）型股权投资基金的清算由清算小组负责【答案】C23、(2017年)（）不是法律尽职调查的主要内容。A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响C.从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性D.发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案【答案】B24、私募基金管理人应当在每季度结束之日起（）内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。A.5个工作日B.10个工作日C.15个个工作日D.20个工作日【答案】B25、中国证券投资基金业协会会员代表大会行使的职权有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C26、如果没有（），创始人股东可以做以下事情：发型巨量股份给创始人，将投资人股份比例稀释成接近零A.保护性条款B.回售条款C.优先认购权条款D.反摊薄条款【答案】A27、下列关于股权投资母基金的说法中，正确的是（）。A.母基金的规模一般较大，因此相较于股权投资基金往往有更高的风险和更高的收益B.母基金的规模一般较大，通过投资于多只股权投资基金以分散风险C.母基金的规模一般较大，但相较于中小投资者往往没有足够的资源，难以吸引优秀的投资管理人才D.母基金的规模一般较小，主要是为了加快投资节奏和资金周转周期【答案】B28、根据《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》,对专注于长期投资和价值投资的创业投资基金减持其持有的上市公司首次公开发行前的股份给予政策支持,享受该政策的创业投资基金,必须符合（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D29、公司型基金的税后利润分配，如严格按照《公司法》，需在（）之后，分配顺序的灵活性也（）。A.亏损弥补和提取公积金；较高B.亏损弥补和提取公积金；较低C.支付股利和亏损弥补；较高D.支付股利和亏损弥补；较低【答案】B30、下列不属于增值服务的主要内容的是（）。A.完善公司治理结构B.为企业提供管理咨询服务C.提供外部关系网络D.改善公司经营状况【答案】D31、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息不包括（）A.工商登记和营业执照正副本复印件B.公司章程或者合伙协议C.高级管理人员的基本信息D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议【答案】D32、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是()A.投资人有权提名董事B.投资人享有充分的监察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利C.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方D.监事会会议每半年召开一次【答案】A33、募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和（）相匹配的私募基金。A.个人投资喜好B.风险了解状况C.对市场了解状况D.风险承担能力【答案】D34、(2016年)下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（）。A.应按规定申请设立，并领取营业执照B.公司章程需由所有股东签字并确认C.出资最低限额应不低于100万元D.股东人数应当在200以下【答案】D35、清算大致分为（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、财务会计报告一般分为（）财务会计报告A.年度、半年度B.季度、年度C.半年度、季度D.月度、季度【答案】A37、（2021年真题）在股权投资基金的各组织形式中，相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是（），收益分配顺序的灵活性较低的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅱ、ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ【答案】D38、我国证券交易所进行证券交易时，对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制时()A.连续竞价B.协议转让C.大宗交易D.集合竞价【答案】D39、从设立和审批程序看，设立外商投资创业投资企业，应首先向（）主管部门报送申请，由商务部会商科技部作出批准或不批准的决定，获批准后，再向工商部门申请办理工商注册登记手续。A.省政府经发委B.省级外经贸C.市政府经发委D.市级外经贸【答案】B40、关于创业投资基金与并购基金，以下表述正确的是（）A.两者都采取控股性投资B.两者的投资对象都包括成熟阶段企业C.两者的投资方式都是对被投资企业进行增资D.两者通常都使用杠杆【答案】B41、以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的（）。A.相互制约原则B.全面性原则C.适时性原则D.成本效益原则【答案】D42、(2017年)股权投资基金募集程序为（）。A.基金风险类型评估—特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认B.特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险类型评估—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认C.特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认D.特定对象确定—基金风险类型评估—基金风险揭示—投资者适当性匹配—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认【答案】C43、不属于公司必备条款的是（）A.基本情况B.股东出资C.入股退股及转让D.入伙、退伙、合伙权益转让和身份转让【答案】D44、设立股份有限公司型股权投资基金时，发起人应为2人以上（）以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B45、签署投资备忘录属于股权投资基金运作的（）阶段。A.管理B.设立C.募集D.投资【答案】D46、股权投资基金监管的目标是（）。A.保护基金投资者合法权益B.防范系统性金融风险C.以上都是D.以上都不是【答案】C47、财务尽职调查重点考察的内容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C48、对于投资后管理，以下描述正确的是()。A