2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷A卷附答案

2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷A卷附答案单选题（共50题）1、投资协议中，保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的（）。A.人事任免权B.分类表决权C.同等表决权D.一票否决权【答案】D2、新的投资者参与、老的投资者退出以及基金收益分配等情况时，应当进行（）A.资产核算B.所有者权益核算C.损益核算D.负责核算【答案】B3、(2017年)公司型股权投资基金清算退出时，公司财产的分配顺序为（）。A.支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，支付清算费用，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配B.支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配C.缴纳所欠税款，支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，偿还债务，股东分配D.偿还债务，支付清算费用，缴纳所欠税款，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，股东分配【答案】B4、股权投资基金募集时，一般按照如下（）程序进行A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C5、在股权投资基金的清算阶段，律师提供的服务包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、据被投资企业自身经营情况，其经营指标监控侧重点也有所不同。对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，侧重于业绩指标的是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A7、有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为（）。A.50人B.200人C.20人D.100人【答案】A8、投资备忘录，也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件，通常建议的主要（）。A.投资条款、管理条款和反摊薄条款B.投资条款、管理条款和排他性条款C.投资条款、保密条款和排他性条款D.投资条款、保密条款和反摊薄条款【答案】C9、外包机构应具备（），切实防范利益输送。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、根据相关规定，未经国家有关主管部门批准，向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的，情节严重的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪。A.100B.200C.300D.400【答案】B11、股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D12、投资机构通过参与（）股东大会（股东会）、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。A.基金托管人B.被投资企业C.项目投资经理D.基金投资者【答案】B13、(2017年)对于增长稳定、业务简单、现金流平稳的企业适合用（）进行估值。A.收入法B.成本法C.市场法D.乘数法【答案】A14、某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是()。A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配C.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益D.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益【答案】C15、就募集对象而言，股权投资基金的募集对象通常只能是（）。A.公司B.合格投资者C.个人D.团队【答案】B16、（2017年真题）实施内部控制的基础是（）。A.控制活动B.信息沟通C.内部监督D.内部环境【答案】D17、目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（）。A.保密条款B.回购条款C.优先认购权条款D.保护性条款【答案】D18、以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（）。A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动C.可以依法办理非公开募集基金的登记、备案D.只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解【答案】D19、（2017年真题）（）是指如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约，且股权投资基金接受该要约，则其有权要求其他股东一起按照相同的出售条件和价格向该第三方转让股权。A.共同出售权B.拖售权C.第一拒绝权D.随售权【答案】B20、基金业协会可以通过（）方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A21、股权投资基金通常被称为“耐心的资本”，是因为（）。A.专业性较强B.投资周期较长C.投资收益波动性较大D.投后管理投入资源较多【答案】B22、下列说法中，错误的是（）。A.公司型基金的法律依据为《公司法》，基金按照公司章程来运营B.合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照合伙协议来运营C.契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》，基金按照基金合同来运营D.合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策【答案】D23、以下关于股权投资母基金的特点和作用的表述，错误的是（）。A.母基金管理人通常拥有全面的股权投资的知识、人脉和资源B.母基金通常只会投资于1～2只股权投资基金，以防利益分散C.投资者可以通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会D.母基金可以为缺乏经验的投资者提供投资股权投资基金的渠道【答案】B24、属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A25、基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列说法错误的是（）A.基金服务机构严重违规的，中国证卷投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分B.基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可以要求服务机构限期改正。C.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会对其主要负责人采取加人黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分D.一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分。【答案】D27、针对基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖环节包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、关于全国股转系统挂牌后的退出方式，以下描述错误的是（）A.全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、做市方式或中国证监会批准的其他转i上方式B.协议转让主要采用两种委托方式，即定价委托和成交确认委托C.协议转让主要采用三种成交方式：点击成交、互报成交确认申报和收盘自动匹配成交D.收盘自动匹配成交是在每个收盘日14:30将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合【答案】D29、私募基金的基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C30、（）负责股权投资基金相关的税收政策管理。A.工商行政管理部门B.商务部和国家外汇管理局C.财政部和国家税务总局D.财政部和国家发展改革委【答案】C31、优先认购权，是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金可以（）。A.按照比例直接获得新股的权利B.按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利C.始终优先于新进投资人进行认购的权利D.转让一部分股份的权利【答案】B32、近年来，随着法律体系的不断完善，我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的《合伙企业法》自（）起施行。A.2007年6月1日B.2006年6月2日C.2007年7月1日D.2008年6月2日【答案】A33、承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）。A.法定代表人B.总经理C.最高权力机构D.董事会【答案】C34、由于计算口径的不同，基金的内部收益率又分为（）。A.毛内部收益率和差额收益率B.折现收益率和差额收益率C.折现收益率和净内部收益率D.毛内部收益率和净内部收益率【答案】D35、（2020年真题）基金管理人为保证基金财产安全,会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任,基金资产保管机构是（）A.基金投资者的代理人B.基金投资者和基金管理人的共同财产监管人C.基金管理人的代理人D.基金投资者和基金管理人的共同代理人【答案】C36、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）A.行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚D.由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织【答案】D37、下列对于相对估值法的评价不准确的是（）。A.运用简单，易于理解B.主观因素相对较多C.可以及时反映市场看法的变化D.受可比公司企业价值偏差影响【答案】B38、中国证监会设私募基金监管部，其职能是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D39、股权投资母基金的作用，不包括（）A.分散风险B.专业管理C.投资机会D.缩小规模【答案】D40、下列不属于股权投资母基金原因的是（）。A.分散风险B.专业管理C.规模优势D.经验不足【答案】D41、股权投资基金募集时，一般按照以下程序进行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法正确的是（）。A.合伙人之间不需要办理份额转让手续B.普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意C.有限合伙人的份额转让需提前20天通知其他合伙人D.在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权【答案】D43、(2016年)某有限责任公司型股权投资基金有48名投资者，其中1名投资者拟对外转让基金份额，可以向（）转让基金份额。A.4名自然人B.一只有4名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金C.一只养老基金D.一只有4名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金【答案】C44、投资者不直接投资股权投资基金,而是通过投资母基金间接投资股权投资基金，主要原因是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、相对估值法具有（）优点。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、关于私募基金管理人登记说法错误的是（）A.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。C.登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。【答案】C47、从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，()通常不能反映出企业的成长速度。A.应收账款金额B.新拓展市场区域C.营业网点开设D.销售增长率【答案】A48、某有限责任公司型股权投资基金有基金投资者A、B、C、三人。现投资者C拟通过转让的方式退出基金，说法中正确的是（）A.B双方平均行使优先购买权B.享有优先购买权，且由C.投资者A和投资者B享有优先购买权，应当按照公司章程的规定确定购买比例D.投资者A和投资者【答案】C49、企业上市申报