第四章新贸易理论

第四章当代国际贸易理论

本章我们介绍解释当代国际贸易模式的一些理论，由于这些理论改变了传统贸易理论的假设条件，分析框架也不同，故我们称之为当代国际贸易理论。通过本章的学习，你可以了解：国际贸易的新发展及对传统贸易理论的挑战基于需求偏好差异的国际贸易理论基于产品生命周期论的国际贸易理论基于不完全竞争和规模经济的国际贸易理论

国际贸易的新发展及其对传统国际贸易理论的挑战

20世纪50年代以来，国际贸易出现了许多新的现象：(1)同类产品之间的贸易量大大增加；(2)发达国家之间的贸易量大大增加；(3)产业领先地位不断转移。以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框架内难以得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理论来解释这些现象，经济学家的这种努力促成了当代国际贸易理论的形成。1挑战之一

——同类产品间的贸易量大大增加

古典和新古典贸易理论认为国际贸易的根源在于各国在产品生产方面的差异，包括技术差异（比较优势理论模型）和资源禀赋和产品要素密集度的差异（H-O模型），按照这些理论，各国之间的贸易主要是不同产品之间的贸易，即“行业间贸易”，但二战后，国家间同类产品之间的贸易，即“行业内贸易”大大增加，这种现象突破了传统贸易理论框架下的贸易模式，因此是对传统贸易理论一个挑战。

行业内贸易指数(ITT)

行业内贸易指数（indexofintra-industrialtrade）是用来测量国家间在同一个产业（即同类产品）间进行贸易程度的指标：

其中：X和M分别为某行业（或同类产品）的出口值和进口值。ITT＝0，表明无行业内贸易；ITT>0，则表明一国有行业内贸易，即一国会同时进口和出口同一类产品，ITT越大，行业内贸易程度越高。

表4-1部分国家制造业部门的ITT（％）工业化国家197019871999发展中国家197019871999美国55.161.081.1印度22.337.088.0日本32.828.062.3巴西19.145.578.8德国59.766.485.4墨西哥29.754.697.3法国78.183.897.7土耳其16.536.382.2英国64.380.091.9泰国5.230.294.8意大利61.063.386.0韩国19.442.273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平均56.865.385.5平均22.344.382.5数据来源：转自海闻、P.林德特，王新奎：《国际贸易》，P161，上海人民出版社，2003。2挑战之二

——发达工业国家间的贸易量大大增加

传统国际贸易理论的资源禀赋论认为，国家间的资源禀赋的差异是国际贸易的重要原因，据此，国际贸易应主要发生在发达国家（资本丰裕国）与发展中国家（劳动力丰裕国）之间（即“南北贸易”），20世纪50年代之前的国际贸易的确大部分是属于“南北贸易”，但是60年代后，发达国家之间的贸易（“北北贸易”）在国际贸易中所占的比率逐步上升，成为国际贸易的重要部分。那么国际贸易为什么会在相似的资源禀赋国家（即同类国家）之间进行呢？这一现象显然是资源禀赋论所不能解释的。

表4-2工业化国家之间的

贸易量占其总贸易的份额(2000年)出口到工业化国家的比例从工业化国家进口的比例美国0.560.51英国0.810.76加拿大0.950.82日本0.510.39德国0.750.72意大利0.730.69法国0.770.80全部工业化国家0.700.70数据来源：根据IMF贸易方向统计季报（2002年3月）计算。3挑战之三

——产业领先地位不断转移

当代世界贸易的发展中，有许多产品曾经由少数发达国家生产和出口，然而，战后这些产业的领先地位不断发生变化，一些原来进口的发展中国家开始生产并出口这类产品，而最初的出口的发达国家反而需要进口。为什么在资源禀赋的模式基本不变的情况下，而某些制成品的比较优势会从发达国家向发展中国家转移呢？这一问题也是在传统贸易理论的框架内难以找到答案的。

图4-1日美韩三国轿车产量相对比重趋势图数据来源：海闻、P.林德特，王新奎：《国际贸易》，P163，上海人民出版社，2003。20世纪60年代以后的国际贸易理论产业内贸易理论（格鲁贝尔）规模经济理论（克鲁格曼）需求偏好相似理论（林德）产品生命周期理论（弗农）竞争优势理论（波特）一、产业内贸易理论代表人物：葛鲁贝尔，20世纪70年代理论内容：当代国际贸易可分为：产业内贸易与产业间贸易，H—O理论只是研究产业间贸易，并不能解释产业内贸易的原因。产业内贸易出现的主要原因：同种产品的异质性产业间贸易（intraindustrytrade）:贸易各国交换由不同生产要素生产的完全不同的产品，如粮食和飞机、服装和计算机等。产业内贸易（interindustrytrade）:贸易各国交换由相近生产要素生产的高度相似的产品，如不同品牌不同档次的汽车、飞机、化妆品等。同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础，这种异质性主要表现在商标、牌号、款式、性能、质量、用途、包装、信贷条件、交货时间、售后服务和广告宣传等方面。这种异质性可以满足不同的消费心理、消费欲望和消费层次的需求，从而导致不同国家之间产业内贸易的发生。A国(资本丰裕）B国（劳动丰裕）工业品食品图H－O模型下的贸易格局举例说明图规模经济下的贸易格局B国A国工业品食品净出口产业间贸易产业内贸易二、规模经济理论代表人物：克鲁格曼理论内容：

规模经济递增（increasingreturnstoscale）是指：产出水平增加比例高于生产要素增长比例的生产状况。

一国某种产品的价格优势或成本优势可以既不是因技术水平差异所引起的，也不是因要素禀赋的不同所引起的，而是由生产该产品的生产规模所造成的。因此，新贸易理论认为，规模经济是现今国际贸易产生的一个重要因素。规模报酬递增。产量增加比例>规模（要素）增加比例。Q=100Q=300284Q=200 6LOKR2468规模报酬递增劳动和资本扩大一个很小的倍数就可以导致产出扩大很大倍数。投入为两个单位时，产出为100个单位，但生产200单位产量所需的劳动和资本投入分别小于4个单位。是一种规模经济外部规模经济与贸易模式

当存在外部经济和其他条件相同时，某一国家由于某种原因在某一行业产品的生产上抢先一步．从而通过扩大规模降低了生产成本，拥有了较强的产品竞争力。这种状况将促使其进一步扩大该产品的生产规模，而不管它是否拥有要素禀赋优势，这就是强烈的外部该产品的经济会巩固现有的贸易模式。日本在二战后生产要素及其贫乏，为什么在国际贸易领域中十分活跃，主要是利用规模经济积累资本注：从经济学角度讲，规模并不是越大越好。

投入5千人——1亿元，生产钢铁500吨投入1万人——2亿元，生产钢铁1000吨投入2万人——4亿元，生产钢铁1600吨三、重叠需求理论需求：是人们愿意购买并且有能力购买的商品的数量。人们的需求水平是与人们的收入水平密切相关的。需求的层次性；不同层次的收入水平也决定了人们不同层次的需求水平。1收入水平与需求水平终日奔波只为饥方才一饱便思衣衣食两般皆俱足又想娇容美貌妻取得美妻生下子恨无天地少根基买到田园多广阔出入无船少马骑槽头扣了骡和马叹无官职被人欺县丞主簿还嫌小又要朝中挂紫衣作了皇帝求仙术更想登天跨鹤飞若要世人心里足除是南柯一梦西

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消费者行为的假设与代表性需求

假设一国之内不同收入阶层的消费者偏好不同，收入水平越高的消费者越偏好奢侈品，收入水平越低的消费者越偏好必需品。假设不同国家的消费者如果收入水平相同，则其偏好也相同。由此可推断，两国的消费结构与收入水平之间的关系是一致的，即两国的收入水平越接近，消费结构也就越相似；反之，如果两国的收入水平相差很大，则他们的需求结构也必然存在显著的差异。代表性需求：是指与一国大多数消费者的购买能力相适应的需求水平。由于一国居民的收入水平的差距，决定了需求水平的不同，因此一国对同一类产品的需求呈现出多档次。3

重叠需求与国际贸易

一国居民需求产品的多档次与厂商追求代表性需求产品之间就产生了矛盾。解决矛盾的两条途径：（1）国内的生产者专门为那些特殊消费者生产一些非代表性需求的产品；（2）开展国际贸易。条件是；在收入水平相近的国家之间，因为它们有相近或重叠的需求部分。重叠需求：是在收入水平相近的国家之间，消费者需求的产品档次相同的那部分需求。这种重叠需求是两国开展贸易的基础。YBAOQCDEFGHYBYAP图5.1重叠需求与贸易重叠需求理论瑞典经济学家林德提出，从需求的角度探讨了国际贸易发生的原因。该理论的核心思想是：两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的。两国之间收入水平越接近，消费结构就越相似，则两国之间进行贸易的基础就越雄厚；而收入水平差距较大的国家之间的产业内贸易会较少。重叠需求贸易理论的意义

对于解释第二次世界大战以来迅速发展的、发达国家之间的产业内贸易具有特别的意义。适用范围：要素禀赋理论主要解释发生在发达国家与发展中国家之间的产业间贸易，而重叠需求理论则适合于解释发生在发达国家之间的产业内贸易。

理论介评：在世界经济形成买方市场情况下，林德理论具有非常大的影响。他第一次从需求的角度对生产和贸易进行分析：你需要什么，我生产什么，从分配的角度入手同时分析生产和贸易。市场=人+购买力+购买欲望四、产品生命周期理论代表人物：威尔士和弗农理论内容：运用市场营销理论来分析国际贸易法上的可能。第一阶段：产品的创新阶段：人才——美国——知识密集型。第二阶段：产品的成长、成熟阶段,资本——其他发达国家——技术密集型和资本密集型。第三阶段：标准化阶段，价格——发展中国家——劳动密集型产品阶段技术特征新产品阶段成熟化阶段标准化阶段贸易模式的变化(动态模式)

出口进口美国日本中国彩电ot1t2t3领先国家出口跟随者出口欠发达国家出口时间利润最高利润比较高试制品开发零部件生产组装销售售后服务附加价值低高微笑曲线示意图五、竞争优势理论代表人物：美国经济学家麦克尔·波特主要内容：一国在国际市场中的优势主要来自于竞争优势而不是比较优势，一国的竞争优势是指企业和行业的竞争优势。包括：1、生产要素状况：基本要素和高等要素2、需求状况：需求的规模和结构3、相关与辅助行业：上游工业有效率对下游有利4、企业组织、战略和竞争状况5、政府的政策6、机遇

相关产业生产要素企业组织、战略和竞争状况需求状况政府机遇2/6/202335

1、影响国家竞争优势的因素（1）生产要素生产要素可以分为基本要素和高等要素。基本要素是天赋的。高等要素是后天开发的。1）基本生产要素及其影响基本生产要素条件对企业的竞争优势在很多行业具有决定性的影响。新加坡发展修船业成功。中东的石油、智利的铜矿等。由于世界贸易结构变化和运输条件的变化使基本要素重要性正在日渐下降。2/6/2023362）高等要素及其影响

与基本要素重要性下降相伴而来的是相对稀缺的高等要素重要性的上升；其重要性在于其它们难于通过公开市场取得，高等要素是产品开发的关键，需要与企业的科研、设计、开发、调查、试制各部门紧密配合。日本电子产品、美国计算机、欧洲的通讯产品等。3）基本要素的先天条件和高等要素的发展。

利用基本要素／高等要素的区分，我们就可以解释为什么某些生产要素的缺乏往往能够促进，而不是限制企业竞争优势的发展。基本要素不足往往成为企业开发高等要素和特殊要素的动力。如以色列的农业、日本汽车工业发展。应该指出，由于基本要素的缺乏而导致企业开发更高层次的生产要素是有条件的；企业战略和相关产业，起了很大的作用。只有在整个四要素大环境有利的情况下，某些基本要素的短缺才会成为企业开拓发展高等要素的动力。2/6/202338（2）需求条件

1）各国需求状况的时间差起步早的企业，可以利用经验曲线的效应，建立起自己“一着先，步步先”的竞争优势。2）各国需求结构的规模差异3）需求偏好的国际传播需求状况影响竞争优势的另一途径是通过一国需求方式和偏好在国际间流传，例如美国的快餐业传播。2/6/202339（3）相关产业

1）相关的供应企业2）支持性行业

任何行业要在国际市场领先，必须要求其供货商和其他相关行业也是世界第一流的，这也是为什么国家的优势行业往往表现为优势行业群。例如，意大利制鞋业相关产业在国际上也处于领先地位。美国计算机硬件的发展在很大程度上受益于美国微软等一大批世界领先的计算机软件公司；日本摄像机的发展离不开其先进的电子产业；美国飞机制造设备的发展与美国测试仪器的高度发达紧密相关。2/6/202340（4）企业组织、战略和竞争程度

人才流向国家经济政治企业战略行业竞争优势文化背景组织形式

2/6/2023412、政府与机遇作用对生产要素影响对相关产业影响对企业组织影响

对需求影响（2）机遇作用（1）政府作用3、理论借鉴比较优势陷阱：各国的比较优势是不断变化的。

1、中国的劳动力成本上升，劳动生产率增长缓慢2、发达国家的产品成本中劳动力所占比重越来越低3、中国依赖进口做出口，而大量进口的结果，造成原材料价格上涨，而出口竞争加剧，使出口价格降低，出口形势恶化，因出口价格低引起的国外保护主义中国应根据自己的经济发展水平和规模来确定我们的对外开放速度，把我们的比较优势转化成竞争优势。

六、新贸易理论与传统贸易理论的比较理论应用经济理论基础假定条件贸易结构贸易利益贸易政策1从理论的应用传统贸易理论较客观地解释了宗主国与殖民地之间、发达国家与发展中国家之间的贸易现象。但解释不了二战以来国际贸易领域出现的新变化，如发达国家之间的贸易量大大增加、同类产品之间的贸易量大大增加、跨国公司在国际经贸活动中的作用空前加强、产业的规模经济明显等现象。

20世纪70年代后期，以克鲁格曼、赫尔普曼等为代表的一批经济学家创建了新贸易理论，抓住了比较优势理论的两个基本前提对其进行否定，认为国际商品市场具有不完全竞争和规模收益递增两个基本特征，从而合理地解释了国际贸易领域的新现象。并在新贸易理论的基础上，提出了战略性贸易政策理论。

2经济理论基础

传统的国家贸易理论以古典经济学为其理论基础，认为自由的市场经济是一种完全竞争的经济形态，不存在规模经济。新的国际贸易理论则以产业组织理论为基础，认为市场具有不完全性，企业存在着规模经济。

在现实中，大多数的市场是不完全竞争的。在封闭经济的条件下，市场从两个方面表现出不完全竞争的特点，一是规模经济排除了企业自由进入某些部门的可能性，二是差异产品意味着企业追求控制产品价格的可能性。这两个方面都打破了原有的自由竞争的市场结构。3假定条件传统的国际贸易理论认为劳动生产率、要素禀赋等的比较优势是造成国际贸易的原因。新国际贸易论者认为即使两国之间不存在要素禀赋的差异，由于规模经济的存在也会导致国际贸易的产生。传统的国际贸易理论假定了两国的需求偏好与生产技术是相同的，得出两国之间的相对要素禀赋的差异决定了两国之间相对要素报酬的差异，进而导致了两国之间相对产品价格之间的差异，由此产生了国