煤矿安全风险预控课件唐智勇201511

课件名称煤矿安全风险预控体系制作完成时间2016年3月课件类别ppt课件培训类别煤矿主要负责人、安全管理人员课件在教学中实际使用时间30学时使用该课件上课的累计学员人数300人课件作者姓名唐智勇性别男年龄49岁学历本科职务科长课件介绍一、教学目的：推广煤矿安全风险管理，建立煤矿安全生产

长效机制。二、教学对象：煤矿主要负责人、安全生产管理人员。三、教学主要内容：风险值的确定，风险预控体系内容；风险预控体系实施效果。

四、教学设计思路：根据险值确定危险源的危险性，根据危险性确定危险源监控的措施、设施和设备，达到控制危险源的目的，实现煤矿安全生产的长足发展。五、按照ppt格式、要求制作课件。

六、共享情况：目前集团公司20个直管矿均建立了风险预控管理机构，并开展了风险预控安全管理工作，今后逐步在整合矿井中推广应用。本课件在推行煤矿安全风险预控安全管理体系中发挥了重要的普及、宣传和指导作用，并将在今后煤矿安全风险预控管理的推广应用中继续发挥重要作用。课件作者从事培训工作简介2007年2月至今从事应急管理理论研究和培训监察工作，主笔编制有《郑煤集团公司生产安全事故应急预案》，《班组长》、《安全检查员》职工培训教材，2008年至2012年主持进行了郑煤15个工种的培训教材编写工作，所编教材在煤矿安全培训中广泛应用，效果良好。2015年，论文《煤矿应急预案研究》获国家安监总局应急管理优秀论文奖。河南省煤矿安全培训课件煤矿安全风险预控体系唐智勇2015.11安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果一、经验管理二、制度管理三、风险管理四、文化管理概述安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果事故分类

企业伤亡事故按行业生产特点分为以下八类：一、顶板：指冒顶、片邦、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。二、瓦斯：指瓦斯（煤尘）爆炸（燃烧），煤（岩）与瓦斯突出，中毒、窒息。三、机电：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。四、运输：指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。五、放炮：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。六、火灾：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。七、水害：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及透黄泥、流沙导致的事故。八、其它事故：以上七类以外的事故。当事故分类发生争议时，由安监部门仲裁。概述安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果图2003年主要产煤国家百万吨死亡率比较

我国目前煤炭产量占世界总产量的35%，但死亡人数却占全球煤矿的80%，以2003年为例，我国煤矿生产死亡率不仅大大高于美国、而且也远高于南非、俄罗斯、波兰和印度。是美国的几十倍；与安全指标较差的印度相比，是印度的近十倍。概述安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果图2006年主要产煤国家百万吨死亡率比较2006年我国百万吨死亡率为2.04，是澳大利亚的299倍，美国的100倍，南非的30倍，印度的10倍。概述安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果矿难频发被动救灾举世关注压力空前2004年10月份以来，接连发生了河南郑州大平煤矿、陕西铜川陈家山煤矿、辽宁阜新孙家湾煤矿、广东梅州大兴煤矿、黑龙江七台河东风煤矿及河北唐山刘官屯煤矿等多起涉难百人以上的煤矿事故。特别是2005年2月14日发生的孙家湾煤矿瓦斯爆炸事故死亡214人，成为建国以来死亡人数最多的一次煤矿生产事故。

近十多年来的年平均死亡人数都在6000人左右，百万吨死亡率也一直在较高的水平徘徊，2005、2006、2007、2008年我国煤矿百万吨死亡率分别为2.8，2.04，1.485和1.182。安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果概述原因何在？众说纷纭多方努力寻求破解之方：NOSA：NOSA是国际职业安全协会(NationalOccupationalSafetyAssociation）简称。它创建于1951年，是一个非牟利组织机构。当时，由于南非工矿企业较多，工作环境差，人员素质低，经常发生人身伤亡事故。南非政府迫切需要改善这种不安全状况，由南非劳动局制定一系列的安全审核制度，通过对企业的定期进行安全审核，对安全表现提供客观的评估，指出需要改善地方，以减少企业不安全因素，从而提高安全水平，并取得了显著成绩。而NOSA“安全五星”管理系统是在上述基础上从70年代发展起来的，它经过十万多次的调查、考察和评估，发展至今已形成一个集安全、环保、健康于一体的管理体系。安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果概述ISO18000：职业健康安全管理体系国际标准。职业安全卫生管理系统标准系列，其主体标准包括四部份内容，即:原则(principle)，是说明体系的思想和要求的;规范(specification)，是说明一个组织要达到什么样的标准，才是合格的;指南(guideline)，是规范认证工作的方法和程序的文件;审核员要求(AuditorsRegirement)，是对从事认证或者从事安全审核的人员的要求。这些标准及为执行这些标准而形成的规范化的文件，称为职业安全卫生管理体系评估系列即OHSMS。OHSMS形成了一个为企业在安全生产及职业安全卫生方面开展工作及进行技术服务的体系。安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果杜邦安全管理体系：杜邦公司于1802年创立，如今已有200余年历史。200年里，决策层更迭数代，员工更换数茬，经营范围从最初的单一火药制作拓展到今天的综合产品开发，但杜邦公司“安全至上”的理念始终不曾改变。今天，“杜邦”就是“安全”的代名词。

在杜邦，管理者和员工是这样理解“安全”的：安全具有显而易见的价值，而不仅仅是一个项目、制度或培训课程；安全与企业的绩效息息相关；安全是习惯化、制度化的行为，影响企业的组织变革、感召力和员工。不足：上述三种管理体系针对性和可操作性都不强。概述安全理论安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果两个理论之一冰山理论造成死亡事故与严重伤害、未遂事件、不安全行为形成一个像冰山一样的三角形，一个暴露出来的严重事故必定有成千上万的不安全行为掩藏其后，就像浮在水面的冰山只是冰山整体的一小部分，而冰山隐藏在水下看不见的部分，却庞大的多。

安全理论第一部分风险预控基础知识安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果从源头治理重心下移关口前移变被动为主动变事后查处为风险预控重伤、死亡或重大损失轻伤或设备损坏违章或未遂293001海因里希法则两个理论之一安全理论安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果安全理论安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果管理（技术）缺陷机（物）的不安全状态人的不安全行为环的不安全条件能量失控事故条件能量意外释放事故内因外因内外因事故致因理论

煤矿事故致因机理分析示意图风险预控理论安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果实现煤矿安全生产，是一个摆在我们面前的重要研究课题。为此在2005年年底，在国家煤炭安全总局组织下，由神华集团出资资助，中国矿业大学牵头开展本质安全管理体系研究。2006年8月10日至11日在兰州召开的全国本质安全型示范矿井创建工作座谈会上，听取了各煤矿在安全管理方面的实际做法和安全管理成效，并讨论了《关于开展本质安全型矿井的创建工作的通知》，会后中国矿业大学项目组先后到安全管理工作做得好的山东新汶矿物局鄂庄煤矿、永煤集团、徐州矿务局进行了调研，收集相关资料，吸收借鉴各煤矿先进的管理理念和方法，对研究内容进行补充完善。课题研究的目的安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果

风险管理目标

通过以预控为核心的、持续的、全面的、全过程的、全员参加的、闭环式的安全管理活动，在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，进而实现“人、机、环、管”的协调统一，切断事故发生的因果链，最终实现杜绝已知规律的、酿成重大人员伤亡的煤矿生产责任事故发生的煤矿本质安全目标。

水平定位符合国情并具有煤矿特色的，与传统安全管理相比更有效、更科学、更系统的安全管理体系。通过应用，使煤矿生产安全状况得到根本改善，达到国际先进安全管理水平。课题研究的目的安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果全国范围内各种类型煤矿20多次研讨确定“风险预控”为核心管理体系试点成果。神东分公司上湾矿和徐矿集团权台矿进行试点实践初步形成了具有中国特色的煤矿风险预控管理体系。。指导思想安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果一、风险预控管理指导思想：

坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，树立“生命至上、以人为本”的理念，加强安全基础管理，实施“本质安全管理体系”，从根本上提高安全管理模式和水平，杜绝较大责任事故发生，实现安全生产形势的根本好转。安全方针及理念安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针安全第一，生产第二；预防为主，以零事故为目标；综合治理，综合运用技术、经济、法律、行政等手段，人管、法治、技防及舆论的监督作用，实现安全生产的齐抓共管。树立“生命至上、以人为本”的理念安全高于一切、重于一切、先于一切以人为本：人没了，生产还有什么意义？风控管理含义安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果二、风险预控管理含义风险预控管理的定义:风险预控管理是指在一定的经济与技术条件下，在矿山全生命周期过程（设计、建设、生产、扩建等）中对系统中已知规律的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减小、控制，通过煤矿“人-机-环-管”的最佳匹配，杜绝有人员伤亡的责任事故，使各类事故造成的损失降低到人们期望值和社会可接受水平的闭环风险管理过程。安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果

基本内涵：以切断事故发生的因果链为手段，以预控为核心，以危险源辨识和风险预控管理标准、管理措施为基础的，以人员不安全行为的控制与管理为重点，更科学、更系统、更全面、更有效的安全管理体系。

基本特征：人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞。

核心理念：一切事故皆可避免一切风险皆可防范每项工作首先关注安全，通过风险评估，排查不安全因素，制定合适的风险管理标准和管理措施，把风险切实、有效、可行地降低至可以接受的程度。风控管理含义安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果三、风险预控管理体系的框架1、煤矿本质安全管理体系之风险管理2、煤矿本质安全管理体系之人员不安全行为管理3、煤矿本质安全管理体系之组织、制度管理4、煤矿本质安全管理体系之安全文化管理5、煤矿本质安全管理体系之评价体系6、煤矿本质安全管理体系之管理信息系统风控管理体系安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果1.风险管理：危险源辨识、危险源分类、危险源风险评价、管理标准与措施制定、危险源监测、风险预警。

第一步：危险源辨识。

在此过程中需要考虑人-机-环-管四个方面的不安全因素，分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型，这个过程事实上也就是风险识别的过程。

第二步：风险评估。此过程需要通过一定的方法来衡量风险发生的可能性大小及其可能造成的损失大小，此过程是对风险(也是对危险源)进行分级的过程。

第三步：风险控制。此过程又可以细化为：管理标准和管理措施的制定过程，危险源的监测、预警、控制过程。管理标准和管理措施的制定过程中首先需要根据危险源辨识(风险识别)结果，确定管理对象、管理主要责任人、监管责任人及监管部门，其次要结合风险评估结果针对危险源制定合理的管理标准和管理措施。风控管理体系安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果2.人员不安全行为管理风控管理体系加强员工的行为安全管理一直是企业生产安全管理中十分重要的问题，也是确保企业生产顺利进行的关键。因为人是生产过程的主体，是生产过程中最活跃的因素，人的不安全行为是导致事故发生的最主要和最直接的原因；另外，即使是来自物的方面的原因导致的事故，在物的不安全状态的背后也隐藏着许多人的不安全行为问题。因此，加强对人的不安全行为控制与管理对煤矿的安全管理具有特别重要的意义。安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果3.组织制度管理建立健全企业安全管理结构构建闭环式的安全管理运行体系明确煤矿员工安全管理岗位职责安全管理保障体系安全管理组织保障

安全管理制度保障风控管理体系安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果风控管理体系安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果制度保障风控管理体系安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果4.安全文化管理安全文化是人类为防范（预防、控制、降低或减轻）生产、生活风险，实现生命安全与健康保障、社会和谐与企业持续发展，所创造的安全精神价值和物质价值的总和。风控管理体系安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果风控管理体系杜邦的安全文化：杜邦对安全的理解是，安全具有显而易见的价值，而不仅仅是一个项目、制度或培训课程。安全与企业的绩效息息相关：安全是习惯化、制度化的行为。安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果风控管理体系安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果企业安全文化是以企业安全观念为核心的，安全制度、安全行为与安全物态围绕安全观念相互影响交错融合的系统。

企业安全文化是企业生产运营的主导，它着眼于观念文化，以其为核心辐射行为文化、制度文化和物态文化等载体的一个系统，从而实现企业安全生产系统全方位、立体式地协调管理。

企业文化的塑造需要一个过程，是长期规范一种行为形成的习惯。当习惯形成的时候，后来的人们也许并不理解文化的含义或是缘由，但是会自动接受这种企业文化，并且继续延续企业文化。风控管理体系安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果5.审核与评价

（1）评价企业的风险预控管理是否到位，风险管理中危险源辨识是否全面，危险源静态和动态度量是否正确，危险源信息检测是否及时，危险源预控措施是否全面，危险源产生风险预警方法是否正确，预警是否及时，预控是否得当。（2）评价企业安全管理中组织管理体系是否完善，包括相关机构设置是否完善，激励奖惩制度是否全面，管理运行体系是否闭环，岗位职责是否明确，监督机制是否完善健全，文化是否体现风险预控安全管理思想，文化管理是否到位，安全管理监督是否到位。（3）评价安全管理人的不安全行为管理是否准确到位，包括人的不安全行为产生机理分析是否合理，人的不安全行为控制管理手段是否合理有效。（4）评价安全管理对象是否管理到位，对象是否全面，是否管住。（5）评价安全管理辅助环节是否跟上，包括事故救援体系是否完善，职工健康保障体系是否完善，煤矿环境是否达到本质安全要求等。风控管理体系安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果

6.管理信息系统风控管理体系安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果序号负责单位危险源存在问题历史预警等级当前预警等级管理对象主要责任人1服务队通风设施不完好连采一队风门闭锁线断巨警无警风门张

军2连采二队锚杆扭力未达到要求（100N·M）LZJ班支护辅运顺槽检查3排锚杆有2根扭力不够巨警无警锚杆机司机刘占军3综采队1.工作面支架未达到初撑力57、160＃架的初撑力没达到要求重警无警支架工魏居进4连采二队3.风筒距掘进头距离不符合要求辅运顺槽风筒距工作面迎头28m，超距重警无警风筒郭忠强5连采二队4.铲车无声光报警、保护装置铲车无声光报警中警无警维修电工李海军6连采二队3.皮带保护装置不完好给料机后缺一个跑偏开关中警无警维修电工刘万峰7综采队3.上、下顺槽有片帮、顶板鳞皮下顺槽端头片帮不及时处理中警无警顺槽两帮及顶板邢军利8连采二队3.皮带保护装置不完好一部皮带两个拖辊不转中警无警皮带机保护装置杨建忠9运转队10.电线，接线盒不完好1-2煤机头变电所控制线乱低警无警接线盒常秋林10机电队2.消防器材状况不完好、不齐备51203综采工作面15联配电点消防沙袋失效低警无警消防器材郝赫风控管理体系安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果《管理手册》《程序文件》《风险管理手册》《管理标准与管理措施》《人员不安全行为管理手册》《管理制度汇编》《安全文化建设实施手册》《考核评分标准》风险预控管理体系文件风控管理体系安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果安全风险预控体系的产生2011年7月20日，《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093—2011，以下简称《规范》），正式发布，2011年12月1日起正式实施。2011年7月26日，国家安全生产监督管理总局调查研究2011年第12期：《神华煤矿推行风险预控管理体系的实践与思考》。体系的产生安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果推行风控管理体系举措推行风险预控体系的举措国家安全监管总局和国家煤矿安监局下发了《关于学习贯彻〈煤矿安全风险预控管理体系规范〉的通知》（安监总煤行［2011］133号），要求各地区、各有关部门和煤矿企业“认真贯彻学习《规范》，把实施《规范》作为加强煤矿安全生产管理的重要手段，全面持续排查和消除安全隐患，提高安全管理水平和防范事故的能力，推动全国煤矿安全生产状况持续稳定好转”。安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果推行风控管理体系举措2012年7月12日，国务院安委会下发《强化风险预控管理努力实现安全发展——神华集团走煤矿安全发展之路的探索和实践》的经验材料。2013年3月15日，河南省人民政府办公厅下发《关于建立企业安全生产风险预控管理体系的通知》（豫政办〔2013〕18）。2014年1月22日，河南省人民政府办公厅下发《河南省4个煤矿安全重点市遏制重特大事故攻坚战实施方案》的通知（豫安委〔2014〕2号）。安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果推行风控管理体系举措原定风险预控体系建设项目时间进度：2013年8月9日——8月23日，针对高层、中层、基层进行各有侧重的培训，共三期。2013年8月24日——9月28日，企业文化诊断，调查煤矿现有体系及管理情况，分析和确定需要改进的方面。2013年9月29日——10月6日，对郑煤风险预控建设人员进行体系建设具体操作培训、辅导2013年10月7日——11月18日，危险源辨识及信息系统安装调试2013年11月19日——12月10日，制定管理标准和措施2013年12月11日——2014年1月1日，不安全行为辨识及控制2014年1月2日——2014年1月9日，管理制度建设2014年1月10日——2014年1月17日，安全文化建设流程2014年1月17日——2014年2月7日，制定评价评分标准2014年2月8日——2014年2月15日，制定管理手册2014年2月16日——2014年2月26日，制定程序文件及信息系统各项资料录入完毕。安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果推行风控管理体系举措2013年7月10日，下发《关于建立安全生产风险预控管理体系的通知》（郑煤安[2013]39号)。

2013年8月16日，郑煤集团公司风险预控管理体系建设已正式启动。

2013年8月21日，抽调人员，成立体系建设办公室。

2013年8月23日，对6个试点矿下发第一次紧急通知，规定机构、人员和办公条件。

2013年10月18日，规范体系建设期间的组织管理，管理下发《关于进一步加强安全风险预控体系建设的通知》(郑煤安[2013]55号），出第一期简报。

2013年11月18日，下发《关于加强危险源辨识审核工作的紧急通知》。

2013年12月27日，出第二期简报。

2014年1月3日，下发《关于做好2014年安全生产工作的决定》（郑办[2014]1号。安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果风控体系煤矿安全风险预控体系：以风险预控制度为主线,将危险源、管控措施和从业人员组织在一起所形成的程序化和系统化的系统工程。主线：风险预控制度。危险源：能造成隐患的各种因素。管控措施：整合管理资源，标准化，手指口述，岗位描述，法律法规，条例，上级文件，规程，规定，制度等。统称管控措施。从业人员：各工种和管理人员。管控措施从业人员危险源预控制度预控制度预控制度循环上升安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果组成部分风险预控基本内容由两部分组成，一是运作机制，二是保障机制。运作机制就是从人、机、环、管四个方面控制危险源，使之不发生能量失控。其中，人的因素包括人的不安全行为控制、个人素质的提升等，机的因素包括机电设备、安全设施的安全运作的储备，环境因素包括作业空间内围岩稳定性、支护稳定性、有毒有害气体释放及含量控制等，管理包括安全责任制的制定完善与执行、安全措施的落实、劳动保护用品的使用等。保障机制是指为保障危险源控制工作的顺利实施而采取的保障措施是否到位，包括组织机构及人员配备是否健全到位，不安全行为发生情况，生产过程中隐患的控制情况，如是否在生产过程中产生隐患，是否尊章操作，工艺措施是否落实到位并能满足安全需要。辅助管理主要是应急管理是否到位，包括应急救援队伍建设，应急物资装备配备，应急组织机构建立，应急预案制订与演练等，通信监控情况，安全关口前移措施及执行效果等。安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果组成部分风险预控管理系统不安全行为管理（重点）组织保障管理（支撑）生产系统要素控制（基础）辅助管理（应急救援通信监控）风险预控(核心)危险源机环管人风险预控(核心)危险源机环管人运作机制保障机制安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果风险值风险值是风险管理的理论基础之一。是危险源辨识的重要技术指标，是确定危险源危害程度大小的重要理论根据。它由两个要素，一是灾害发生的概率，二是灾害造成的损失。概率从小到大依次分为6级，即不可能发生、很少发生、低可能发生、可能发生、能发生、有时发生，分别赋值1-6；损失从小到大依次分为6级，即轻微的、不重要的、较小的、严重的、重大的、特大的，分别赋值1-6.风险值是事件发生的概率与事件损失值的乘积。F=mi×njF-风险值m--事故发生可能性赋值n--事故严重程度赋i-1～6j-1～6安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果风险值一、事故发生可能性等级可能性等级概率描述赋值(m)可能性说明有时发生≥1次/1年6在大多数情况下每年都有可能发生多次能发生1次/1年5每年可能发生一次可能发生1次/5年45年内可能发生一次，或在设施的使用年限内可能发生若干次低可能1次/10年310年内可能发生一次，或设施的使用年限内有时可能发生很少1次/40年210年以上可能发生一次，或在设施的使用年限内不易发生，但同样的事故历史上有个别的记录。不可能1次/100年1几乎没有发生过。安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果风险值二、事故后果严重程度等级脆弱性目标轻微的不重要的较小的严重的重大的特大的赋值（n）123456人不需要急救治疗急救治疗（1）通过治疗能够很快恢复

（2）住院时间小于24小时（1）多人次的损伤、多处伤害

（2）住院时间大于24小时1人死亡2人及其以上的人员死亡财产(物)现场损坏的设备在8小时内修复，没有产品的损失现场损坏的设备在24小时内修复，没有产品的损失现场损坏的设备在7天内可以修复现场设备的损失在7至120天内可以修复，因设备的损坏，可能造成产品的损失现场设备的损失在4至12个月可以修复，要求大量的资金支出。

（2）现场以外财产的重大损失。（1）现场设备全部、大部分损害需要重新更换，要求大量的资金支出。

（2）现场以外财产的重大损失。环境现场释放物小于临界值的1/3，且能够很容易的清除现场释放物能够很容易的清除在现场有限的区域内产生微小的生态反应对当地的生态系统有短期的损害大范围、中长期的生态系统损害对生态功能产生严重的、持续的、不可挽回的损害累计损失（万元）0-0.20.2-11-44-100100-500＞500安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果风险值三、风险矩阵事故后果严重程度等级(n)赋值事故发生可能性等级(m)不可能很少低可能可能能有时特大的661218243036重大的551015202530严重的44812162024较小的3369121518不重要的224681012轻微的1123456赋值123456安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果风险值四、风险等级(D)风险等级划分风险值（F）风险等级（D）符号权重系数（q）显示颜色30-36特别重大风险Ⅴ级0.41418-25重大风险Ⅳ级0.2879-16中等风险Ⅲ级0.1843-8一般风险Ⅱ级0.0921-2低风险Ⅰ级0.023风险等级从小到大依次为Ⅰ-Ⅴ级,如图所示。安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果风险值五、风险矩阵坐标65432Ⅰ1210864218151296324201612843025201510536302418126m654321123456n风险值符号显示颜色30-36Ⅴ级18-25Ⅳ级9-16Ⅲ级3-8Ⅱ级1-2Ⅰ级

m—损失赋值;n

—风险可能性赋值;F—风险值安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果风险值六、风险等级划分综合表风险矩阵中等风险(Ⅲ级)重大风险(Ⅳ级)特别重大风险(Ⅴ级)赋值（n）有效类别可能造成的损失(m)人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失(元)一般风险（Ⅱ级）612182430366A多人死亡500万以上510152025305B一人死亡100万到500万之间48121620244C多人受严重伤害4万到100万3691215183D一人受严重伤害1万到4万低风险（Ⅰ级）246810122E一人受到伤害，需要急救；或多人受轻微伤害2000到1万1234561F一人受轻微伤害0到2000123456赋值(m)风险等级划分LKJIHG有效类别风险值风险等级备注不可能很少低可能可能发生能发生有时发生发生的可能性30-36特别重大风险Ⅴ级估计从不发生10年以上可能发生一次10年内可能发生一次5年内可能发生一次每年可能发生一次1年内能发生1次或以上频率18-25重大风险Ⅳ级9-16中等风险Ⅲ级3-8一般风险Ⅱ级1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年≥1/1年频率量化1-2低风险Ⅰ级安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果风险值预警等级：人、机、环、管四类分别预警，每类从低到高依次为Ⅰ-

Ⅴ级。预警时有声光提示，显示警示的类别和级别。预控标准分值a预控扣分b预警值

J符号显示颜色传至监控中心a5b5J5Ⅴ级a4b4J4Ⅳ级a3b3J3Ⅲ级a2b2J2Ⅱ级a1b1J1Ⅰ级J=λbλ----调控系数安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果风险值危险源动态信息采集---风险预警—风险控制危险源监测管理人员或监察人员检查、评价数据井下安全监测仪器实施监测数据管理部门管理信息系统警情判断警级预报预警信息警情解释相关单位部门有警情无警情无警情危险源处理危险源处理结果信息风险预警风险控制危险源动态信息采集安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果运作机制穷尽危险源穷尽管控措施穷尽工种确定风险评估依据进行风险评估。改善提高第一步:危险源辨识制订预控标准，以“双述”方式由从业人员掌握，制订考核标准推进预控工作开展实施预控考核。待机制运作成熟后，逐步值入信息系统。第二步:风险评估与管控措施第三步:考核与改善穷尽危险源穷尽管控措施穷尽工种确定风险评估依据进行风险评估。制订预控标准，以“双述”方式由从业人员掌握，制订考核标准推进预控工作开展安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果工艺流程(工序)穷尽危险源节点人机环管穷尽法规制度人机环管穷尽工种预控制度1

制度2人员3措施4危险源信息管理中心状态转化为数据预控管理机构安全······工艺流程(工序)1

制度建设程序安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果运作工艺班组预控考评员区队预控管理员单位预控中心单位劳资部门集团公司预控中心从业人员安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果班组4班组8班组0···班组4班组8班组0运作工艺安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果开始危险源辨识风险评估制定风险控制标准和措施执行标准和措施危险源监测及当班评估整改是否符合要求NOYES结束保障机制危险源预警预警升级持续改进运作工艺安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果通过体系的实施，我们体会到当前煤矿安全管理最终实际上是面临两个问题，一个是安全管理究竟管什么，二是怎么管。管什么？有人说要管人，因为人在作业时有可能发生不安全行为，进而可能导致事故；还有的人说要管设备，因为设备不完好，安全设施不齐全也有可能导致事故；还有的人说是管工程质量，因为，工程质量不合格，可能导致作业环境的不安全，进而导致事故。上面的说法对不对，应该说是对的。虽然大家的回答不一样，但我们体会到归根到底都是在管危险源，所以煤矿安全管理最终实际上是要管危险源，如果管住了危险源，我们就可以肯定的说，我们就管住了安全。管什么安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果怎么管第二个问题就是怎么管的问题。我们的体会是，首先要知道在我们的作业环境或岗位上有哪些危险源，其中重大危险源是哪些，针对这些危险源，我们控制的标准是什么，措施是什么，这些标准和措施在现场贯彻和执行的怎么样，是否有效，如果无效怎么办，要想掌握或解决上述问题，我们就必须对危险源进行辨识，对风险进行评估，只有危险源辨识清楚了，风险评估准确了，我们才可以制定针对性的管理标准和措施，进而明确管理对象、管理责任人和监管人员。并通过严格的考核，使标准和措施得到很好的贯彻和落实，实现对危险源的管控。而现在我们所建立的这样一套安全管理体系，就能够很好的解决上述两个问题。因为体系的核心内容就是紧紧围绕危险源辨识和风险评估展开的。安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果（一）突出体现了实用性和普遍性的特点1、体系给出的是一整套解决问题的思路、方法和途径。适用于我国不同类型、不同规模企业的安全管理。2、能够解决企业安全管理中的突出问题通过危险源辨识和管理对象的提炼，可以明确管理的对象；通过风险评估，可以明确管理的重点；通过危险源的监测和预警，可以明确管理的薄弱环节；通过标准和流程，可以明确管理的依据和途径；通过管理标准和措施的制定，可以使员工不仅知道工作应该如何做而且知道为什么要这样做，解决了落实不下去的问题；通过安全文化的引领，可以有效地促使员工由“要我安全”，向“我要安全、我会安全、我能安全”转变；预控效果安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果（二）体现了风险预控的思想全面、系统、具体地辨识危险源，并明确管理对象，有针对性地制定管理标准和管理措施；通过分析评估，确定危险等级，明确安全管理的重点；从源头解决隐患排查不彻底、管控对象和管控重点不明确的问题，实现了关口前移、超前预控。预控效果安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果（三）管理标准和措施具有很强的针对性和可操作性体系所涉及的管理标准和管理措施都是通过“自下而上，自上而下”的方法，由现场生产作业人员、技术人员及管理人员共同认定的，集中体现了从实践中来，到实践中去的特点，所以更具有针对性和可操作性，更易被员工学习和理解，使员工知道怎么干，管理人员怎么管，达到学有重点、干有标准、管有措施的目的。按照工作任务和工作岗位，将针对每个作业人员的具体标准和措施制成工作卡片，简单、易学、易掌握；现场员工、区队干部等不同层次人员积极参与、共同研究、共同辨识；从根本上解决操作人员的培训针对性不强以及严不起来，落实不下去的问题。职业健康体系、安全质量标准化体系、NOSA体系等都没有具体的标准与措施。预控效果安全管理过程风控体系创建背景风控体系内容风控体系效果（四）通过危险源辨识和