2023年云南省上半年基金从业资格债券的种类考试试卷

云南省2023年上半年基金从业资格：债券的种类考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于国家股的说法，错误的是__。

A．国家股是国有股权的一个组成部分

B．国家股可由国务院授权投资的机构持有

C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

2.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

A．1

B．2

C．3

D．5

3.封闭式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A．50%

B．60%

C．80%

D．90%4.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。

A．及时更新原有的客户记录

B．定期向客户提供有用的信息服务

C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪

D．针对市场变化及时提供新的服务和产品5.下列关于基金分类的说法，对的的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金

B．依据投资目的的不同，可以将基金分为积极型基金与被动型基金

C．特殊类型基金涉及交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等

D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金6.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关规定运作基金财产，保护份额持有人利益

C．计算并公告基金资产净值，拟定基金份额申购、赎回价格

D．防范、减少基金会计核算中的差错7.通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。

A．道德风险

B．逆向选择

C．基金投资风险

D．基金价格波动性8.假如基金募集期限后满而募集结果不满足募集规定的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．5

B．15

C．30

D．459.下列关于中国证监会职责的说法，对的的有__。

A．负责行业性法规的起草

B．负责监督有关法律法规的执行

C．负责保护投资者的合法权益

D．维持公平而有序的证券市场10.下列属于我国基金交易费用的有__。

A．印花税

B．开户费

C．过户费

D．经手费11.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品

B．基金管理公司的专户理财产品

C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券

D．上市公司采用定向增发方式发行的有价证券12.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。

A．股票基金

B．债券基金

C．货币市场基金

D．混合基金13.小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A．1

B．2

C．3

D．414.基金托管人是（）权益的代表。

A．基金管理人

B．基金公司

C．基金份额持有人

D．证券公司15.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A．人员推销

B．连续营销

C．营业推广

D．公共关系16.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。

A．高久期高信用债券基金

B．高久期低信用债券基金

C．低久期高信用债券基金

D．低久期低信用债券基金17.从事基金销售的人员参与由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》

B．《证券投资基金》

C．《证券发行与承销》

D．《证券投资基金销售基础知识》18.下列各项，不属于基金托管人应当具有的条件的是__。

A．总资本和资本充足率符合有关规定

B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达成法定人数

C．有符合规定的营业场合、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施

D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度19.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。

A．资产池

B．投资组合

C．偿债资产

D．债务池20.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A．机构证券

B．商业票据

C．金融证券

D．货币证券21.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请

B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币

D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行22.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设立为10%，从上市首日开始实行

C．买入申报数量为100份及其整数倍，局限性100份的部分可以卖出

D．基金申报价格最小变动单位为0.01元23.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值

B．账面价值

C．清算价值

D．内在价值24.份额净值保持在1元人民币不变的是__。

A．股票基金

B．债券基金

C．混合基金

D．货币市场基金25.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A．人员推销

B．连续营销

C．营业推广

D．公共关系

26.公司补充流动资金的重要手段是__。

A．发行股票

B．发行短期债券

C．发行长期债券

D．购买政府债券27.在基金营销组合的四大要素中，__的重要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供连续服务。

A．产品

B．费率

C．渠道

D．促销28.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。

A．1

B．1.05

C．1.13

D．1.2429.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

A．基金投资人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金监管机构30.投资者投资10000元申购某开放式基金，当天该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。

A．9900

B．9901

C．9990

D．1000031.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型涉及__。

A．商业银行

B．证券公司

C．证券投资征询机构

D．专业基金销售机构32.基金运作费用涉及__。

A．申购费

B．审计费

C．信息披露费

D．分红手续费33.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。

A．久期

B．基金分红

C．已实现收益

D．净值增长率34.下列关于基金的信息披露，说法不对的的是__。

A．能有效地提高基金运作的透明度

B．有助于防止利益冲突与利益输送

C．在我国具有自愿性的特点

D．有助于提高证券市场的效率35.下列关于基金管理公司的说法，对的的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运营高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度

C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产

D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

36.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不对的的是__。

A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B．已开设证券账户的投资者不能再反复开设基金账户

C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易

D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户

37.基金管理公司的股东均应具有的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C．连续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

38.赎回重要原则涉及__。

A．“拟定价”原则

B．“未知价”交易原则

C．“金额申购、份额赎回”原则

D．“份额申购、金额赎回”原则

39.下列机构可以参与证券投资的有__。

A．证券经营机构

B．商业银行

C．保险公司

D．证券投资基金

40.根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。

A．60%；80%

B．80%；60%

C．60%；60%

D．80%；80%

41.我国股票价格指数不涉及__。

A．沪深300指数

B．香港恒生指数

C．日经指数

D．金融时报指数

42.下列金融产品中，信息披露限度最高的是__。

A．银行理财产品

B．银行储蓄存款

C．基金

D．券商集合计划

43.甲公司与乙公司签订建设工程协议，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；协议签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据协议法律制度的规定，下列说法对的的是__。

A．乙公司有权规定甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程协议

B．甲公司有权告知乙公司解除协议，但应当向乙公司承担违约责任

C．只有经乙公司批准，甲公司才干解除协议

D．甲公司有权告知乙公司解除协议，且无须承担任何违约责任

44.基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金

B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特性的匹配性

C．为投资人办理基金销售业务手续时，辨认客户有效身份

D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》

45.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．资产价值

B．账面价值

C．清算资金

D．实际价值

46.下列各要素中，基金促销手段不涉及__。

A．人员推销

B．广告促销

C．内部公告

D．营业推广

47.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。

A．中国国际期货香