马克思主义基本原理概论第五章资本主义的发展及其趋势

第五章资本主义发展的和趋势主讲陈康西安石油大学思政部第五章资本主义发展的历史进程第一节垄断资本主义的形成和发展第二节当代资本主义的新变化第三节资本主义的历史地位和发展趋势第一节垄断资本主义的形成与发展一、资本主义从自由竞争到垄断二、垄断资本主义的发展三、经济全球化及其后果1.在生产集中和资本集中的基础上，私人垄断是如何形成的？重点问题：2.垄断的形成是否可以消除竞争？3.垄断价格的产生有没有否定价值规律？一、资本主义从竞争到垄断（一）生产集中与垄断的形成（二）垄断与竞争的关系（三）金融资本与金融寡头（四）垄断利润与垄断价格一、资本主义从自由竞争到垄断16世纪资本主义产生自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡19世纪70年代19世纪末20世纪初垄断组织占据统治地位自由竞争资本主义阶段过渡阶段进入垄断资本主义阶段（一）生产集中与垄断的形成1.生产集中与资本集中2.垄断3.垄断组织（一）生产集中与垄断的形成1.生产集中和资本集中（一）生产集中与垄断的形成1.生产集中和资本集中自由竞争生产集中资本集中垄断引起引起（一）生产集中与垄断的形成2.垄断垄断：少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。垄断产生的原因

集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断。因为几十个大型企业之间容易达成协议；另一方面，正是企业的规模巨大造成了竞争的困难，产生了垄断的趋势。

——列宁：《帝国主义是资本主义的最高阶段》《列宁选集》第二卷，1995年版，第585页。A、当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来实行垄断，以追求高额利润。美国企业并购的五次浪潮企业并购时间规模数量特点第一次浪潮19C末20C初1898-1903年期间2653家企业被兼并，涉及资本总额达63亿美元以横向兼并为主第二次浪潮20C20年代被兼并的企业达12000家以纵向兼并为主第三次浪潮20C60年代发生并购25598起，1953-1968年期间工业并购资产占全部工业资产的21％以混合兼并为主第四次浪潮1975年至整个80年代并购资产的规模增长迅速，核心业务相关的企业兼并小企业并购大企业成为可能第五次浪潮20世纪90年代仅美国国内企业并购交易总额就达到6.5万亿美元，超过20世纪80年代的总额的4倍并购着眼于信息革命和开拓网上市场；跨国并购成为一种趋势（参见李德林：《从企业层面看五次并购浪潮》，中国经济科学出版社2004年版）B、企业规模巨大形成对竞争的限制也会产生垄断。C、为避免激烈竞争导致两败俱伤的损失，企业之间会达成妥协，联合起来实行垄断。(一)生产集中与垄断的形成垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。垄断组织垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。常见的垄断组织有：卡特尔辛迪加托拉斯康采恩等（二）垄断与竞争的关系垄断不能消除竞争的原因：第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件第二，垄断必须通过竞争来维持第三，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产全部包含在内垄断条件下竞争的新特点（1）竞争目的：为了追求高额垄断利润，并不断扩大自己的政治地位和统治权力。（2）竞争手段：经济手段与非经济手段并用。（3）竞争范围：由国内市场转向国际市场，由经济领域扩大到经济领域以外。（三）金融资本与金融寡头银行业自由竞争银行集中垄断工商业自由竞争工商业集中垄断企业对银行的依赖增强银行对企业的控制力增强工业垄断组织通过购买银行股票和创办新的银行等办法，把资本渗入到银行中去银行垄断资本通过购买工业企业的股票和创办新的工业企业的方法，把资本渗入到工业企业中去；（三）金融资本与金融寡头金融资本：金融资本：工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。（三）金融资本与金融寡头金融寡头：金融寡头：操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。（三）金融资本与金融寡头金融寡头统治的实现方式：

所谓参与制，即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。母公司子公司孙公司购股控制金融寡头金融寡头对资本主义国家的统治方式经济领域中的统治方式：参与制

“你们都是本政府的股东，我来进行你们雇佣我来做的工作。”

美国约翰逊总统政治领域中的统治方式金融寡头同政府的“个人联合”“为了解除我们的经济困难，应设法把我们的优秀人员，个别地或集体地安插到政府中去”。“资本家到政府中去”。美国洛克菲勒财团（四）垄断利润和垄断价格垄断利润：垄断利润：垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。（四）垄断利润和垄断价格垄断利润的来源：可见，垄断利润在本质上仍然是剩余价值。垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。垄断价格是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格

垄断价格=成本价格+垄断利润是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。垄断价格垄断高价垄断低价

从全社会看，商品的价格总额仍然等于商品的价值总额。（四）垄断利润和垄断价格二、垄断资本主义的发展（一）国家垄断资本主义的形成及作用（二）垄断资本在世界范围的扩展（三）垄断资本主义的实质（一）国家垄断资本主义的形成及作用

国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义，是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变。

国家垄断资本主义Monday,February6,20231914年一战爆发二战结束初期开始形成的时期不稳定发展的时期广泛而深入发展的时期123国家垄断资本主义产生和发展的原因

生产力的发展,生产社会化程度的提高，要求对社会经济进行国家干预，加强宏观调控。经济波动和经济危机的深化，要求借助国家力量弥补市场机制、应对机制。缓和社会矛盾、协调利益关系（两极分化、收入分配）。3、国家垄断资本主义的四种主要形式（1）国家所有并直接经营的企业（2）国家与私人共有、合营的企业（3）国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程（4）宏观调控和微观规制

☆宏观调控：财政政策、货币政策

☆微观规制：反托拉斯法、公共事业规制、社会经济规制（一）国家垄断资本主义的形成及作用国家垄断资本主义对资本主义经济的作用：思考：帝国主义与资本主义。马克思主义：帝国主义是资本主义发展的高级阶段，即国家垄断资本主义阶段。也有人认为：帝国主义与资本主义具有实质的区别。

1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因（1）将国内相对过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润。“只要资本主义还是资本主义，过剩的资本就不会用来提高本国民众的生活水平（因为这样会降低资本家的利润），而会输出国外，输出到落后的国家去，以提高利润。

——列宁《论帝国主义是资本主义的最高阶段》

（二）垄断资本主义在世界范围内的发展（2）将部分非核心技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，获取高额垄断利润。（3）争夺商品销售市场。（4）确保原材料和能源的可靠来源。1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因（1）基本形式第一种：借贷资本输出；第二种：生产资本输出；第三种：商品资本输出。2、垄断资本向世界范围内扩展的形式（2）从输出来源来看，可以分为私人资本输出国家资本输出私人对外直接投资各种对外证券投资私人银行和非银行金融机构的对外贷款私人在国外的房地产投资和存款私人对外开展商品和服务贸易政府及其所属的金融机构的对外贷款政府的对外经济、军事援助向国际机构的投资政府在国外的资产●带来了巨额的利润●带动扩大了商品输出●改善了国际收支状况●巩固了垄断优势地位3、垄断资本向世界范围输出的社会经济后果（1）对资本输出国的社会经济影响

第一次世界大战前夕，英、法、德三国的国外投资共达1750亿至2000亿法郎，如果按最低的利率5厘计算，每年可带来80亿至100亿法郎的剥削收入。英国从1865年到1898年，国民收入增加了1倍，而“来自国外”的收入却增加8倍。（2）对资本输入国的社会经济影响积极作用不利影响吸收资金引进先进技术培训技术人员、熟练工人和管理干部优化产业结构推动外贸发展增加就业机会，提高收入水平经济、环境、能源、资源消耗等代价债务负担沉重对国际资本依赖增强本国民族工业易受冲击

（2）主要形式：

●跨国公司●国家垄断资本主义的国际联盟●国际经济调节机制国际货币基金组织世界银行世界贸易组织4、国际垄断同盟及其主要形式（1）国际垄断同盟：各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立起国际垄断资本的联盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界。（三）垄断资本主义的实质帝国主义的实质：垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。（1）垄断组织在经济生活中起决定作用；（2）在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；（3）资本输出具有特别重要的意义；（4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；（5）最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。垄断资本主义的五个基本特征：三、经济全球化及其后果

所谓经济全球化，是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。三、经济全球化及其后果（一）经济全球化的表现三、经济全球化及其后果（二）经济全球化的动因三、经济全球化及其后果（三）经济全球化的后果第二节当代资本主义的新变化

学习背景二十世纪下半叶，经历了五十年代到七十年代的快速黄金发展期，推动和平演变战略，实现“新经济”增长。二十世纪上半叶，爆发两次世界大战，一次严重经济危机，险些导致资本主义社会的全面崩溃。学习任务三个问题：资本主义的新变化

正确认识资本主义的新变化1、是否违背了人类社会发展规律？2、是否违背了资本主义经济规律？3、是否解决了资本主义的基本矛盾并改变了资本主义的社会性质？一个主题：一、当代资本主义经济政治新变化1、生产资料所有制

由个体资本所有制、股份资本所有制转向国家资本所有制与法人资本所有制

英国的国有化工业的固定资本投资：1960年为7.88亿英镑，1975年为38.99亿英镑，增加了近4倍。至撒切尔夫人上台前夕，全国已有大型国有企业23家，垄断了全国的电力、煤炭、钢铁、邮电等部门，控制了造船、飞机制造和钢铁工业的大部分；美国国有财产在国民财富中所占比重也稳步增长，1929年是10.4％，1948年是15.8％，1978年达到25％。

——季相林《资本主义国家所有制不可能改变资本主义灭亡的命运》，济南交专学报，1994年第4期

日本全国证券交易所协议会的调查表明，从1949年到1989年这40年间，在上市企业中，个人持股比例从69.1％下降到22.6%,而法人持股比例却从28.1％上升到69.1％。到1995年底，根据对在东京证券交易所上市企业的统计，金融机构和其他法人等所有的法人持股比例为70％，外国投资的持股比例为10.5％，国内个人投资者的持股比例为19.5％。美国机构投资者持有的股份比重不断上升。从1981年到1990年机构股东持有的普通股票比例已从38％上升为53.3％，这意味着机构投资者持股比例已经过半，名符其实成为美国公司普通股的主要持有者。

——程恩富《法人资本所有制的发展模式与性质》，上海财经大学学报，1999年10月美国职工持股增长情况年度19751980199019952000持股数量总数1600400080801017011500增长率％-150405536619参加人数总数24.8310500830850增长率％-1150191632473327（根据美国国家员工所有权中心统计数据整理）2、劳资关系分配关系

职工参与决策、终生雇佣制、职工执股、社会福利的普及化

瑞典的福利简介

瑞典的福利水平是全球最高的。据经济合作与发展组织提供的材料显示，1983年瑞典的平均人均社会福利支出为3649美元。从社会福利支出占国民收入的比重来看，1987年瑞典占40.7％。从具体措施来看，瑞典建立了一整套高福利体系，如瑞典养老金基本额在1990年就高达29700克朗，还不包括补充退休金和附加退休金；其失业津贴一度高达原工资的90％；在孩子出生时，父母还可以享受450天的津贴，瑞典还提供很大免费和低费的社会服务，包括养老、教育、医疗、住宅等。

段进朋：《当代资本主义经济研究》，陕西人民出版社2005年版，第183、184页3、社会阶级、阶层结构

资本家退出经营管理领域，白领工人比例上升

美国科研机构中的科技人员在1955－1980年间，由24.83万人增加到65.9万人，工程师和工人的比例，1930年为1：230，1970年为1：50，50年代后美国白领工人的数量超过蓝领人数。

——徐崇温《世纪之交的社会主义与资本主义》，河南人民出版社2002年版，201页

据美国劳动统计局1998年统计，当年美国公司高级管理人员共计约552万人。

——甄炳禧《美国新经济》，首都经济贸易大学出版社4、经济调节机制与经济危机的形态

由市场调节转向市场调节与国家调节相结合，经济危机形态变化

美国在1933年就把公共工程署改建为全国计划局，编制“发展公共工程三年计划”；法国在1947-1992年间制定了10多个经济计划；日本把战前就有的经济计划在战后推向多层次和多样化，在1955-1992年间制定了12个中长期（五年）计划和国土开发长期（十年）计划等。

——徐崇温《世纪之交的社会主义与资本主义》，河南人民出版社2002年版，201页

三次经济危机生产下降幅度比较

1929-19331973-19751980-1982美国46.2%15.3%11.8%德国40.6%12.9%12.2%日本32.9%20.0%4.1%三次经济危机失业率比较

1929-19331973-19751980-1982美国24.9%9.1%10.8%德国50.0%5.1%8.5%徐崇温《世纪之交的社会主义与资本主义》，河南人民2002年版，208页

二战后爆发了五次经济危机，分别为1957-1958的第一次世界经济危机；1973-1975的第二次世界经济危机；1980-1982的第三次世界经济危机；1990-1991的第四次世界经济危机；2000年的第五次世界经济危机。5、政治制度的变化

“只要国家仍然处在危急存亡的关头，我就要求国会授予我应付危机的那种惟一的最后手段——广泛的行政权，使我可以向紧急状态宣战”。

——1933年3月4日罗斯福就职演说

国家行政机构权力的增长，改良主义政党，政治生活多元化、加强法制建设

据统计，在1983年，美国人口中的75％加入了各种各样的政治社团，非赢利性的社会团体达到17644个。关于政治社团的法律地位，早在1946年美国联邦法院就制定了《联邦院外活动管理法》——《美国统计摘要》，1988年，55页二、当代资本主义新变化的原因

1、根本原因：以现代科技革命为标志的生产力迅猛发展

主要资本主义国家劳动生产率年平均增长情况日本联邦德国法国美国1951-1975年8.8%4.4%4.3%3.2%90年代20%-30%主要资本主义国家高技术产业产值增长倍数西欧美国日本1971-1986年4045.5106.72、重要力量：工人阶级的阶级斗争

2004年罗马公交人员举行24小时罢工2001年德国交通工人大罢工2002年伦敦地铁工作人员24小时罢工

2005年纽约运输工会举行全市大罢工3、社会主义制度的影响力：社会主义制度初步显示的优越性也对当代资本主义的变化产生了一定的影响。

(1934年11月11日在成立“全国社会正义同盟”上的讲话)

“罗斯福是共产党的代表。美国所有的工会都是受莫斯科操纵的。”

——库林格神父

美国在1933年就把公共工程署改建为全国计划局，编制“发展公共工程三年计划”；法国在1947-1992年间制定了10多个经济计划；日本把战前就有的经济计划在战后推向多层次和多样化，在1955-1992年间制定了12个中长期（五年）计划和国土开发长期（十年）计划等。

——徐崇温《世纪之交的社会主义与资本主义》，河南人民出版社2002年版，201页“社会主义好似一抹淡色，织入了美国生活的布料中，改变了它的色调。”

——美国学者DanelBeil

在资本主义国家与社会主义国家开展的竞争中，一方面试图在政治上诋毁社会主义；另一方面又积极汲取社会主义对资本主义有用的东西来发展和完善自己。如国家干预经济、实行计划经济等。

——何自力《关于教材第四章、第五章若干问题的解读》，思想理论教育导刊，2007年6月

4、改良主义政党的重要作用改良主义政党的基本政治主张1、反对无产阶级对资产阶级的暴力革命斗争，将阶级斗争局限于民主框架内。2、牺牲效率，追求公平，实行全面的社会保障和社会福利。3、缓和劳资双方关系，主张劳资双方沟通对话

主张改良主义的政党对资本主义制度的改革，也对当代资本主义的新变化发挥了重要作用。

社会民主党的功能就是充当“资本主义病床边的医生”

——弗里茨·塔尔诺

“改良主义是资产阶级对工人的欺骗，只要存在着资本的统治，尽管有某些改善，工人总还是雇佣奴隶。”

——列宁三、当代资本主义新变化的实质生产力生产关系经济基础上层建筑决定决定反作用反作用1、当代资本主义的变化是人类社会一般规律发展的结果。

为什么当代垄断资本主义会促进生产力的进一步发展？①建立在资本主义私有制基础上的剩余价值规律是促进科技发展的内因；2、当代资本主义的新变化是资本主义基本经济规律作用的结果②建立在资本主义私有制基础之上的竞争规律是科技发展的外因；③科技发展有其自身的规律，社会制度只能起到反作用，而不能起决定作用。3、当代资本主义新变化并未改变资本主义性质生产资料私有制不变劳动隶属资本、工人阶级的相对贫困不变资产阶级与工人阶级的剥削关系不变经济危机仍然不可避免资产阶级的政治统治地位不变当代资本主义新变化背后的“不变”

当代资本主义的新变化改变了其社会性质了吗？经济：政治：资本主义基本矛盾：生产资料私有制不变资产阶级统治地位不变生产资料私有制与生产社会化的矛盾不但没有化解，反而不断加剧。2、当代资本主义新变化并未化解资本主义社会的基本矛盾与社会性质，也未改变资本主义社会必然灭亡的命运。1、当代资本主义的新变化显示资本主义仍有很强的生命力和发展潜力，但并未违背马克思主义关于人类社会发展规律与资本主义经济规律。生产资料私有制

生产社会化阶级矛盾经济危机资本主义基本矛盾

小结:如何正确看待资本主义的新变化？3、当代资本主义新变化积累了向社会主义过渡的因素，对我国社会主义建设具有重大启示

“社会主义要赢得与资本主义相比较的优势，就必须大胆吸收和借鉴人类社会创造的一切文明成果，吸收和借鉴当今世界各国包括资本主义发达国家的一切反映现代社会化生产规律的先进经营方式、管理方法”

——邓小平

第三节资本主义的历史地位和发展趋势“资产阶级在它不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。自然力的征服，机器的采用，化学在工业和农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通行，电报的使用，整个整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口，——过去哪一个世纪料想到在社会劳动里蕴藏有这样的生产力呢？”

——马克思《共产党宣言》第一次工业革命

——以纺织技术的突破和蒸汽机的发明利用为主要标志。珍妮纺纱机生产瓦特蒸汽机的工厂一、资本主义的历史地位1、资本主义将科学技术转变为强大的生产力第二次工业革命

科学技术的突出发展主要表现在三个方面，即电力的广泛应用、内燃机和新交通工具的创制、新通讯手段的发明。贝尔试通电话早期的汽车第三次科技革命

它是以电子计算机的广泛使用为核心，涉及原子能、宇航、新材料、生物技术、海洋工程等领域的科技革命。第一台计算机ENIAC第一台核反应堆科学技术使生产工具、劳动对象和劳动者发生重大变化；新兴科学技术的出现，使科学技术转化为生产力成为可能；大垄断企业的研究机构和实验室，能保证科学成果和技术创新迅速应用到生产领域；科学技术从发明到生产应用的周期大为缩短。科学技术转变为生产力有哪些具体表现？科技革命导致劳动生产率大大提高19世纪，自动化机器使农业劳动力大幅度减少。现在美国只需要3%的劳动力来经营整个农业。二次世界大战以后的工业化后期，服务业超过了制造业，自动化使产业工人的人数减少到整个劳动力的20%，且不久将只需要10%的劳动人口就可维持整个制造业系统。科技革命推动了社会分工向纵深发展先进技术的广泛应用，使得生产的分工从企业的外部转为企业的内部，主要表现在：新产品的设计开发，零部件生产的专业化与协作，产品的专业化生产和协作，产品销售的专业化等等，分工越来越细密，并跨出国界，在世界范围内展开如美国波音747飞机，由450万个零部件构成，分别在6个国家、由1500家大企业和15000家中小企业协作生产。2、资本追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力推动了社会生产力的迅速发展。4.7%4.6%5.6%2.87%1.6%2.1%3、资本主义的意识形态和政治制度作为上层建筑在战胜封建社会自给自足的小生产的生产方式，保护、促进和完善资本主义生产方式方面起着重要作用，从而推动了社会生产力的迅速发展，促进了社会进步。

资本主义摆脱了奴隶社会和封建社会对劳动者的超经济强制，以及劳动者对统治阶级的人身依附，实现了自然经济瓦解后人类社会历史上首次法律上的平等和自由。●资本主义创造了比以往更高的文化艺术达芬奇莎士比亚黑格尔牛顿二、资本主义为社会主义所代替的历史必然性

资本主义的基本矛盾就是生产的社会化和生产资料私人占有形式之间的矛盾，这个矛盾是生产力与生产关系矛盾在资本主义制度下的具体化。

（一）资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所代替

资本主义生产方式越是占统治地位，越是发展，“社会的生产和资本主义占有的不相容性，也必然越加鲜明地表现出来”。1、资本主义基本矛盾“包含着现代一切冲突的萌芽”●资本主义基本矛盾的外在表现在社会生产上，表现为个别企业内部生产的有组织性和整个社会生产的无政府状态的矛盾；在