第十章非关税壁垒

非关税壁垒第十章第一节非关税壁垒的产生与发展第二节传统的非关税壁垒第三节技术性贸易壁垒第四节绿色贸易壁垒目录

是指除关税之外的旨在限制进出口的各种措施

一、非关税壁垒的含义二、非关税壁垒的产生加强竞争的需要下降保护生态环境和国民健康WTO允许采用正当的非关税壁垒第一节非关税壁垒产生与发展

具有更大的灵活性和针对性更能直接达到限制进口的目的更具有隐蔽性和歧视性非关税壁垒不断加多发展中国际难以应对三、非关税壁垒特点四、非关税壁垒的类别与管理1、关税管理措施和通关环节壁垒2、一般进口数量限制3、对进口产品征收歧视性的国内税费4、技术性贸易壁垒5、卫生与植物卫生措施壁垒6、缺乏透明度的歧视性的政府采购7、实施不合理的限制出口限制措施进口配额制自愿出口配额制进口许可证制外汇管制进口押金制进口最低限价制绝对配额关税配额第二节传统的非关税壁垒歧视性政府采购海关任意估价（一）进口配额制含义：

进口国政府在一定期间（一个季度、半年或一年）对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口；或虽不完全禁止进口，但要征收较高关税或罚金。

绝对配额全球配额国别配额自主配额协定配额绝对配额:是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口关税配额全球性关税配额国别关税配额优惠性关税配额非优惠性关税配额按商品进口来源分按征收关税目的分关税配额:

对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税、进口附加税或罚款。含义：是指出口国家或地区在进口国的压力和要求下，“自动”规定某一时期内，某些商品对该国的出口限制，在限定的数额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。（二）“自愿”出口配额制试比较自愿出口配额制与进口配额制的异同?不同点：前者是由出口国自动控制某些商品出口后者是由进口国直接控制某些商品的进口相同点：二者的目的都是为了限制商品的进口二者的方式都是对数量控制含义：是指进口国规定某些商品进口必须事先申领许可证，否则一律不准进口分类有定额进口许可证按进口许可证与进口配额的关系按进口商品有无限制无定额进口许可证公开一般进口许可证特种进口许可证（三）进口许可证1、有定额进口许可证与无定额进口许可证

有定额的进口许可证进口国预先规定有关商品的进口配额，在配额的限制内，根据进口商的申请对于每一笔进口商品发给适当的进口许可证。一旦配额用完就不再签发进口许可证，以此直接控制进口数量实质：是将进口配额与进口许可证结合起来使用的制度无定额的进口许可证

进口许可证不与进口配额相结合。这种许可证没有公开对进口控制的数量，又没有公开的标准，因而实际对进口具有更大的限制作用。2、公开一般许可证与特别许可证

公开一般许可证（自动进口许可证）一经申请一般都能获得的许可证。

特点：对进口国别或地区没有限制

适用于：需求广泛、不需要进行严格限制和不限制货物来源的商品。

目的：用于统计和监督。特种进口许可证（非自动进口许可证）

需经主管部门个别审批才能获得的许可证

特点：进口国别或地区有限制,

适用于：配额商品以及某些禁止进口的商品。

目的：限制或禁止相关商品的输入。3.自动进口许可制度定义：是指在任何情况下，对进口申请一律予以批准的进口许可制度。（1）成员方只有在没有其他更合适的手段实现其管理目的，且已具备采取自动进口许可条件的情形下，才可以实施这种制度。（2）不得对进口货物产生限制；不得歧视许可证申请者。主管部门收到自动许可申请后，审批时间最长不得超过10个工作日。4.非自动进口许可制度定义：是指不属于自动许可制度管理的其他进口许可制度。适用于配额及其他限制性措施进行管理。使用规范要求：①保证许可证管理的透明度②及时、公正地实施许可程序③合理分配许可证④对误差采取补偿措施含义：是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖进行限制来平衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制度做法：出口商必须把出口所得外汇按官定汇率卖给国家外汇管制机关；进口商必须在国家外汇管制机关按官定汇价申请购买外汇；本国货币的携出入国境受到严格的限制等。（四）外汇管制含义：又称进口存款制。进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在国家指定的银行无息存入一笔现金，才能进口（五）进口押金制二战后意大利政府曾规定某些商品无论从任何一国进口，必须先向中央银行交纳相当于进口货值半数的现款押金，无息冻结6个月。据估计，这项措施相当于征收5%以上的进口附加税。巴西规定进口商必须按进口商品船上交货价格交纳与合同金额相等的为期360天的存款，方能进口含义：

一国规定某种进口商品的最低价格，凡进口价格低于规定的最低价格则征收进口附加税或禁止进口以达到限制低价商品进口的目的（六）进口最低限价制1985年智利对绸坯布进口规定每公斤的最低限价为52美元，低于此限价，将征收进口附加税。七、歧视性政府采购政府采购的含义

指一些国家通过法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从而对国外产品构成歧视。WTO《政府采购协议》的内容p299

美国制定的《购买美国货法》规定，如美国商品价格不高于同类进口商品价格的6%，来自小企业与高失业地区的商品价格不高于12%，政府机构都应购买本国产品。八、海关任意估价海关估价的含义是指海关在征收关税时，确定货物完税价格的程序。为了保护本国市场，对进口商品通过提升税号，国内计价等办法提高关税，为进口商品设置障碍。WTO《政府估价协议》P300

一、技术性贸易壁垒含义

是指各国为保证其进出口商品的质量，或保护人类、动物或植物的生命或健康及保护环境或防止欺诈行为而设立的技术法规、技术标准、合格评定程序等。第三节技术性贸易壁垒

通过国家政府制定法规内容广泛复杂多样不易分辨是否正当发达国家一般居于主动地位二、技术性贸易壁垒特点1、对发达国家的贸易影响2

、对发展中国家的贸易影响

三、技术性贸易壁垒的影响

WTO《技术性贸易壁垒协议》

《技术性贸易壁垒协议》的内容该协议适用于所有产品，制定和采用、实施技术性措施应遵守必要性、贸易影响最小、协调性和对发展中成员的特殊和差别性待遇规则。

四、技术性贸易壁垒的运用规范技术法规是强制性执行的有关产品特性或相关工艺和生产方法的规定。标准是经公认机构批准供通用或重复使用的、非强制执行的关于产品特性或相关工艺和生产方法的规则或指南。合格评定程序是指任何直接或间接用于确定产品是否满足技术法规和标准要求的程序。包括抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证；注册、认可和批准

一、绿色贸易壁垒含义与成因

含义是指各国为了保护人类、动物及植物的生命或健康，而对进出口的农、畜、水产品采用或实施必要的卫生措施。第四节绿色贸易壁垒国际社会保护环境的要求消费观念的更新国际竞争的需要应对“恐怖”事件绿色贸易壁垒盛行的原因全世界每分钟有28人死于环境污染，每年有1500万人因此而丧命；有8亿人因饮用污染水而患病，每天有2.5万人因此而死亡。根据联合国统计署统计数据，84%的荷兰人，89%的美国人和90%的德国人在购买物品时都会考虑到产品的环保标准绿色技术标准

食品中的农药残留量、陶瓷品含铅量、烟草中有机氟含量、纺织品污染指数、汽油含铅量等绿色环境标志例如北欧四国的“白天鹅制度”，德国的“蓝色天使”、加拿大的“环境选择”、日本的“生态标志”、欧盟的“欧洲环保标志”等绿色包装制度节约资源，减少废弃物，对生态环境和人体健康无害，用后易于回收再用或再生，易于自然分解、不污染环境的包装。如：德国的《德国包装物废弃物处理法令》、日本的《回收条例》等。绿色卫生检疫制度WTO《实施卫生与植物卫生措施协议》P261绿色管制制度为保护环境而采取的贸易限制措施。二、绿色贸易壁垒的形式

保护臭氧层的国际公约保护野生动植物的国际公约《濒危野生动植物物种国际贸易公约》《生物多样性公约》《控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约》《联合国气候变化框架公约》《环境管理国际标准ISO14000》——国际贸易的绿色通行证目前全世界已有30000多家企业获得了ISO14000系列标准认证。其中，以日本企业为最多，达6000多家，占全球获得ISO14000系列标准认证企业的五分之一。而我国目前只有800多家企业获得了ISO14000系列标准的认证

WTO《实施卫生与植物卫生措施协议》（SPS）四、绿色贸易壁垒的规范一、单项选择题1．进口国对来自不同国家的进口商品，规定不同的进口额，这属于（）A.全球配额B.协议配额C.国别配额D.进口配额2．出口国在进口国的要求或压力下，“自愿”规定在某一时期内某种商品对该国的出口配额，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口，称为（

）A.进口配额制B.自动出口配额制C.进口押金制D.“自愿”出口配额制3．进口许可证中的公开一般许可证（

）。

A

对进口国别或地区没有限制B

对进口或别或地区有一定的限制

C

指定了进口国别或地区

D

又称为非自动进口许可证4.在进口押金制度下，进口商按规定存入银行的存款是（

）

A

有利息

B

取决于进口商不同分为有息或无息

C

无利息

D

根据押金时间长短分为无息、低息和高息CDAC5．有定额进口许可证与无定额进口许可证的实施是（

）。

A

国家有关机构预先都公布两种许可证有关商品的进口配额

B

国家有关机构只预先公布有定额的进口许可证的商品配额

C

国家有关机构只预先公布无定额的进口许可证的商品配额

D

国家有关机构对两种许可证的商品配额都不公布C二、多项选择题1．下列属于非关税壁垒措施的有()A.自愿出口限制B.歧视性的公共采购C.关税

D.技术和卫生检疫标准E.进口许可证2．非关税壁垒的特点是（

）A比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性B比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的C比关税壁垒具有隐蔽性和歧视性D非关税壁垒不断减少3.非关税壁垒不断增多表现在（

）A.非关税壁垒的项目日益繁杂，并不断升级B.技术贸易壁垒迅速发展，成为最为简单的贸易壁垒C.绿色壁垒盛行，且名目激增D.劳工标准和动物福利等新型壁垒逐渐兴起ABCEABCACD4.直接限制商品进口的措施包括（

）A.进口配额制B.自动