第三章-适度人口理论

1人口经济学第三章适度人口理论2适度人口理论观点基本特点探讨一个国家的“适度人口”，即最适宜的人口。任何国家或地区都有一个最有利或最适宜的人口数量，符合这个数量的人口就是适度人口。超过这个数量就是“人口过剩”，低于这个数量就是“人口不足”，“人口过剩”和“人口不足”都不是人口的理想状态。人口科学的重要任务就是要研究和寻找一个国家或地区的适度人口，并努力促其实现。3适度人口理论早期适度人口理论现代适度人口理论适度人口学说的思想渊源[萌芽阶段]古希腊——柏拉图、亚里士多德（理想国：朴素的适度人口理念，就人口规模而言，是一个具有与其供应能力相适应的适度人口规模的城市。）[近代适度人口思想]约翰·斯图亚特·穆勒——将“边际报酬递减规律”应用于农业人口规模的研究，产生了模糊的“经济适度人口”思想。45早期适度人口理论一，背景二，坎南的经济适度人口理论三，威克塞尔的经济适度人口理论四，卡尔.桑德斯的适度人口密度理论61.1新兴产业的扩张，大量需求劳动力1，十九世界中后期，随着采矿技术、炼钢技术、发电技术、电灯电话无线电等技术的进步，使原有产业得到改造、新兴产业蓬勃发展，如电力工业、石油化工工业、汽车制造业等。2，1870－1900年世界工业产量增长了2.2倍，到第一次世界大战前的1913年又增长了66％。以煤炭和钢铁为例，英国在1870－1900年煤炭产量从11220万吨增加到22880万吨，钢产量从22万吨增加到498万吨；法国同期的煤炭产量从1330万吨增加到3340万吨，钢产量从8万吨增加到157万吨；德国的煤炭从3400万吨增加到14980万吨，钢产量从17万吨增加到665万吨；美国的煤炭产量从3670万吨增加到22490万吨，钢产量从7万吨增加到1035万吨。西方发达国家煤炭、钢铁业的发展带动了铁路工业、造船工业的发展，这期间世界铁路长度增加了四倍，同时铁制机动船代替帆船，推动了航海业和世界贸易的迅速发展。73，工业的发展带动了农业生产力的提高，由于化肥、农药的广泛使用，以及耕地面积扩大，农产品产量普遍增长。4，在1860－1913年间美国耕地面积从4.07亿英亩增加到9.02英亩。在1860－1900年间，美国小麦产量增加近3倍，达到1632万吨，玉米增加2.5倍，棉花增加4倍。同期美国农产品和农产品加工品出口额在总出口额中的比重很大，1860年占81％，1900年占62％，1910年还维持一半以上。5，由于农业产量增加使发达国家的人口供养能力大大提高，同时工业扩张需要大量的劳动力，使劳动力供应紧张，从而引起人们对人口不足的担忧，这是学者们开始提出适度人口理论的经济背景。81.2发达国家之间的竞争1，十九世界后期资本主义国家之间出现力量对比的变化，美国、德国、日本发展迅速、后来居上，如1870－1913年间，英国和法国工业生产分别增长了1.3倍和1.6倍，而德国却增加了4.6倍，美国增加了8.1倍。2，西方各国发展的不平衡，使它们的相对地位发生变化，1870年英国工业产量居世界第一位，占世界总产量的三分之一，但是到1880年代中期，美国取代英国成为世界第一，1900年美国工业总产值占世界工业总产值的30％以上，到1910年德国又超过英国居世界第二位。3，法国和英国相对地位下降，使发达国家争夺殖民地和势力范围的斗争加剧，它们纷纷扩充军备，对士兵的需求大大增加。在西方国家生育开始下降的背景下，人们开始担忧人口不足的问题，这是适度人口理论产生的政治背景91.3人口背景1，工业革命以后，西方各国陆续经历了一个死亡率下降的过程，随后又开始了生育率的下降，使人口自然增长率先升高后下降。2，比如英国的人口自然增长率从19世纪40年代的9.5‰,到19世纪80年代上升到14‰，到20世纪20年代下降到5‰左右。其它国家如法国、丹麦、瑞典、德国等都有类似的经验。3，各个发达国家人口增长缓慢与政治经济发展对劳动力的需求之间产生矛盾，这是适度人口力量产生的人口背景。FrankFetter在1913年就任美国经济学会会长时发表了一篇演讲，题目为《Populationorprosperity》他在演讲中说：以马尔萨斯的人口著作为分界线，可以划分为两个时代，前一个时代的人普遍认为人口规模大并且增长是好事情，后一个时代的人总是以怀疑和恐惧的心情看待人口的增长问题。前一个时代判断结果的标准是国家和统治阶级的富裕，后一个时代则是日益增加的群众的福利。10马尔萨斯之前，人口是政治或商业问题，马尔萨斯之后，人口是社会问题。在马尔萨斯之后将近一个世纪中，他的人口分析框架是古典经济学的基石。然而，到1900年前后，在越来越多的家庭理性决策以及技术进步的作用下，许多欧洲国家的生育率出现了显著的下降，同时伴随着经济的繁荣。这种人口转变的现象极大地弱化了马尔萨斯人口原理的公理性权威。11一群学者从社会立场出发提出规范性问题，即想要的、理想的或者适度的人口规模问题。这种思想的发展最终导向是福利经济学。另外一群学者或拒绝或修正了马尔萨斯思想的行为框架，在实证经济学的道路上耕耘。前者假定人口是外生的，而后者重点考虑家庭决策的内生性影响。12在经济增长理论的形成过程中，适度人口理论一直在经济增长理论中扮演着决定性的角色。其中最具有影响力的研究（Meade,1955;Dasgupta,1969;Pitchford,1974；等）都是把人口变动作为外生变量。但是，自Becker(1960)创造了内生家庭规模的围观经济模型以来，Nerlove,Razin和Sadka（1987）已经把该模型应用到社会最优人口规模的问题研究中。13142.1坎南简介坎南是英国剑桥学派的代表人物，牛津大学毕业，1932年任英国皇家经济学会会长，他以校订和编辑亚当·斯密的《国富论》等著作闻名于世。他的思想深受亚当·斯密的影响，师承马歇尔，倡导“均衡价值论”。著作有：《初等政治经济学》（1888年），《生产和分配的理论史》（1893年），《经济学纲要》（1912年），《财富论》（1914年），《货币论》（1918年），《经济理论评论》（1929年）。他在阐述经济问题时，注重探讨人口问题，他从人口与土地、人口与生产率、人口与收益等方面探讨人口的适度规模。在1888年的《初等政治经济学》一书中，他就明确提出了适度人口的思想，认为“在任何一定时期内，在一定的土地上生存的达到产业最大生产率的人口是一定的”，这个人口就是“适度人口”。152.2关于人口与土地1，他把人口与土地的关系分为两种类型。在社会分工与协作出现以前，如果世界上只有一个人，当然就不存在人口问题，随着人口越来越多，每个人分得的土地越少，这时人口众多就弊多利少。2，在社会分工与协作出现以后，人口越多，越能从协作中得到利益，即使肥沃的土地都占完了，由于知识进步、交通发达，也可以耕种偏远的肥力差的土地。但是土地的肥力是有限的、地球的容积也是有限的，所以人口与土地的关系，并不是人口越多越好，也不是土地越多越好，人口与土地之间有一个平衡点。162.3人口与生产率和收益的关系

（重点，《初级政治经济学》1888年）1，他说，“唯一实在的人口法则：在任何一定时期内，在一定面积的土地上，运用而能适合获得产业的最大生产率的劳动力数量是一定的。”2，他认为有关适度人口的思想古已有之，但是古代学者只是从政治学的角度考虑多大规模的人口适合于统治，而华莱士、马尔萨斯等只关注人口增长具有超过食物增长的倾向。3，并不是人口增加就一定使产业的生产率降低，人口减少就一定使产业的生产率上升，只有当人口增加到一定规模的时候，才可能使生产率下降，如果人口本来不足，再减少人口，只会使生产率下降；只有当人口超过一定限度时，人口减少才能使生产率上升。也就是说，在一定生产条件下，人口既不要太多也不要太少，只有保持一个适度的人口才能使生产率最大化。4，衡量人口增长对经济的影响，不仅要看它对农业收益的影响，还要看它对全部产业收益的影响。5，适度人口：在任何一定时期，总有一个可以称为最大收益点。此时人口数量刚好恰当适应环境，以致无论人口是多于或少于此时人口，收益都会下降。172.4适度人口是变动的适度人口并不是固定不变的，原因是最大收益点会发生变动。随着知识增加、技术进步，最大收益点会向着有利于人口增长的方向变动。坎南认为，正因为这样，所以历史上人口只有现在的几十分之一，人口已经过剩了，现在人口却不觉得过剩。适度人口不仅仅是一个特定时点上的人口，而且是过去人口的产物，也是未来人口的趋势。正常的人口运动就是要考虑到产业的长期最大收益，并且包括所有各代人口的利益。“这一代人口是上一代人口存在的结果，又是下一代人口出现的原因，因此适度人口就是从长远来看的最适度人口”182.5坎南经济适度人口的理论依据边际收益递减。在一定时期内，其它条件不变的情况下，当劳动增加尚未达到一定点时，随着劳动投入的增加，边际收益是递增的，到一定点之后，边际收益就递减了。边际收益递减法则首先由重农学派代表人物杜尔阁在论述农业生产问题时提出。坎南认为，工业、农业、各种产业，边际收益递减规律都起作用，但是新技术新发明的出现可以缓解这个规律的作用，但是这种缓解只能起一时的作用，最终边际收益递减规律总要出现并起作用。192.6达到适度人口的途径坎南认为在人口增长过快是，普遍实行避孕节育等措施是可行的。“由于现代避孕方法的发明和普及”，不用马尔萨斯的“贫困”和“罪恶”的办法，通过利用避孕方法就可以是人口增长率下降到适度增长率的水平。他同时指出，没有必要担心采用避孕方法会使整个人类的人数减少甚至灭绝，因为随着孩子的人数减少，他们具有更大的边际价值，获得更多的收入，并减轻家庭的负担。要把人口调节到适度人口的水平，需要调节人口的出生率和死亡率，但是这种调节是一个缓慢的过程。一般总是发达地区首先采用新的避孕方法，然后逐步向世界其它地区推广。欠发达地区由于学会婴儿护理技术使婴儿死亡率下降，使这些地区的人口增长过快，不利于总生产率的提高。只有随着人口转变完成，这些地区的人口增长才能慢下来。203.1威克塞尔威克塞尔（1851－1926）是与坎南同时代的瑞典经济学家，早期在大学学习物理学和数学，后来对社会经济和伦理问题非常感兴趣而改行，在19世纪80年代他游遍英、法、德、奥等国，悉心学习这些国家的经济学，并深受影响。他对经济学有广泛的研究，涉及财政、货币、人口等方面，尤其以价值论和分配论著称于世。他在1910年日内瓦召开的国际马尔萨斯主义者联盟的会议上发表演讲，题为《论适度人口》，第一次提出了“适度人口”的概念。在其代表作《国民经济学讲义》第一版中，安排第一章为“人口理论、人口构成以及人口变动的理论”213.2威克塞尔的理论背景从18世纪中叶到20世纪30年代，瑞典的人口出生率比较高，大约在35‰至25‰之间波动，死亡率下降非常明显，从33‰下降到12.4‰,因此人口的自然增长率很高，这期间近200年，总人口从175万增加到612万，瑞典威克塞尔所生活的时代尽管有100多万人口向外移民，但是总人口还是增加了200多万，新增加人口无法被工农业发展所吸纳，终于产生大量过剩人口。同时由于这个时期瑞典经济不景气，农业欠收，粮食产量下降，工厂开工不足，加上俄国、美国廉价农产品的竞争，使失业人口增加，大批人口向国外迁移。因此人口经济问题成为瑞典当时最重大的问题。223.3适度人口规模1，对于一个国家而言，究竟多大的人口规模合适？什么样的人口密度最合适？威克塞尔认为应该从一个国家的经济发展水平和科技进步程度来考察，特别要注意一国的工农业生产能力。2，他认为，在一定时期内，能够被一国工农业生产潜力允许达到最大生产率所容纳的人口，就是适度人口。233，人口增长对经济发展的作用有两种相反的趋势：一是由于土地和自然资源十分有限，人口增加导致劳动生产率下降；二是人口增加有利于分工和协作的深化，新的产业组织能够促进生产率的提高。4，人口的适度规模并不是一成不变的，新的发现和发明，科学技术知识的进步，都会使工农业生产能力提高，从而能够容纳更多的人口。所以适度人口规模是随着经济的发展而变动的。243.4关于过剩人口的判断威克塞尔认为，一个国家应该有理想的人口密度，适度的人口规模。这种人口规模和人口密度是与本国工农业生产能力、本国的抚养能力相适应的。所以他认为超过适度人口规模的人口就是过剩人口。人口超过其适度点之上的增加本身已经不能带来福利的增加，相反使福利减少。经济发展和科技进步使工农业生产能力提高，虽然提高了一国的供养能力，但是不止是用来刺激人口的增加，而是要用于提高人口质量和公民的生活水平。他的结论是，只有人口缓慢增长或停止增长，居民的福利才能迅速提高。253.5达到适度人口规模的途径有两个途径，一是提高死亡率，二是降低出生率。他认为前一种途径是不可取的，正确的途径是通过避孕药物来有意识地节制生育。264.1卡尔·桑德斯卡尔·桑德斯出生于1886年，是继坎南和威克塞尔之后对适度人口学说作出重要贡献的英国社会学家。大学时学习生物学，并对社会学和人口问题非常感兴趣，1923年被聘为利物浦大学社会学教授。他认为人口问题涉及面很广，涉及生物学、人类学、经济学等社会科学。他的主要人口学著作有：《人口问题——人类进化研究》（1922年），《人口》（1922年），《职业》（1933年），《世界人口》（1936年）。他是第一个研究人口质量问题的学者。274.2经济标准是判断人口适度数量的唯一标准1，桑德斯从第一次世界大战前后开始对人口经济问题进行研究。2，一战期间的流行观点是人口越多，士兵越多。他认为，这种对人口数量的渴望，实际上是希望士兵越多越好。英国当时的一份报告认为，根据一战的经验，如果出生率下降，没有足够的人力，“我们今天就会成为奴隶”。283，针对上述观点，桑德斯认为，考察适度人口数量只能从经济标准出发，“唯一标准是经济标准——可据以确定可取人数的唯一验证是以每人平均收入为基础的”。4，人口的变化同经济变化是相适应的，一个国家人口的适度数量受该国所处的自然环境、现有技术水平以及工农业生产所提供的产量和供养人口的能力等等经济因素的制约和影响。5，他认为，一个国家的人口增长，是经济需要的结果，而人口出生率下降，甚至总人口减少，也是经济变化的反应。“人口增长是与经济需要相适应的”。294.3关于适度人口密度1，桑德斯提出的人口适度密度，是指一个国家人口在所支配的环境范围内，达到居民获得最好生活水平的人口密度，或者获得最高生活水平的人口密度。2，在1922年出版的《人口》一书中，桑德斯把一个国家获得按人口平均最大收入的人口看作适度人口，把获得人口平均最好的生活水平的人口密度作为适度人口密度。他把适度人口和适度人口密度作为衡量人口是否过剩的唯一标准。303，但是适度人口密度也不是一成不变的，理想的人口密度取决于应用技术和知识的程度。“环境的性质、使用技术的程度、这个民族的风俗习惯等”，都将影响适度人口规模和适度人口密度。4，同时必须指出，适度人口数量和适度人口密度是一个大概数，要准确计算它们是非常困难的，但是提出这个概念有助于判断人口数量是过多还是过少。5，桑德斯认为，失业与过剩人口无关，过剩人口反映在人均收入下降中，“失业是由于工业体制的某种失调引起的，诸如工业的衰颓、贸易的季节性与周期性波动以及正常的劳动储备情况等”。31现代适度人口理论一、现代适度人口理论的涵义二、经济适度人口和实力适度人口三、动态适度人口四、适度人口增长率321.1现代适度人口的特征1，现代适度人口理论与早期适度人口理论相比，一是，研究的领域扩大了，研究涉及的时间间隔也明确了，适度人口的标准的确定趋于多元化。二是，不但进行静态考察，而且进行动态考察。2，早期理论注重适度人口规模的分析，索维等人试图寻找人口增长率与经济增长率之间相互适应的适度比例，他在分析人口增长率与经济增长率之间的关系时，分析了人口增长率与物质资本积累率之间的相互影响，进而又分析人口增长同人力资本、技术进步之间的关系。实际上是从静态适度人口分析转向动态适度人口分析。331.2索维对现代适度人口理论的贡献1，索维是法国著名人口学家，现代适度人口理论和经济适度人口理论的主要代表人物。曾担任联合国人口委员会主席和国际人口学会主席。1952年出版了《人口通论》，上册副标题为“增长经济学”，下册副标题为“社会生物学”。2，著名论文有“由于人口增长所产生的经济负担和收益”（1972年），“零增长”（1973年），“人口适度变化的速度”（1973年），“人口的适度变动”（1976年）34适度人口假设条件物质资源，既包括过去已经掌握的物质资源，也包括尚未开发的自然资源技术水平，它对福利水平有很大影响产品的分配，假定平均分配或者分配比例不变国内经济稳定，充分就业，没有国际贸易或移民不考虑年龄结构，假定每个人的生产率是一样的35适度人口的目标早期适度人口理论主要从经济上找目标，现代适度人口理论不仅从经济上、还从政治上、社会学、以及军事上确立适度人口的目标。索维的观点显然是对坎南、威克塞尔的超越。如个人福利，福利总和，财富增加（能够使财富增加得最快的人口数量是多少）；就业（能够实现充分就业的人口数量），实力（各种能用于集体目标的手段，包括军事力量和非军事力量），健康长寿，寿命总和（人口数与平均预期寿命的乘积），文化知识，居民人数等九项。362.1经济适度人口的标准1，所谓经济适度人口就是在其它条件均相同时，达到人均收入最大值的人口规模。人均收入标志着人均生活水平。2，静态经济适度人口是指在其它条件不变时，在一定时点达到一定经济目标最适宜或最有利的人口。静态经济适度人口的标准包括：最大平均生产率、零边际生产率、平均生产率等于最低限度的生存资料（此为最大人口点）这样三个标准。373，图1表示纯粹静态经济适度人口。横轴表示人口数量，纵轴表示人均收入。人口规模为ON0时，人均收入达到最大，大于或小于ON0分别对应人口过剩和人口不足。38图1394，图2表示比较静态适度人口。横轴表示人口数量，纵轴表示人均产量、总产量和边际生产率。OP表示总产量曲线，OS表示人均产量曲线，OM表示边际产量曲线。如果以人均产量为标准，则ON0为经济适度人口，如果以边际生产率为标准，则OK为经济适度人口。OK<ON040图241经济适度人口和实力适度人口索维还把适度人口分为经济适度人口和实力适度人口，他认为：经济适度人口就是能够使国民获得最大经济收益和福利的人口，实力适度人口就是能够使国家获得最大综合实力的人口，经济目标与实力目标具有一致性，由于政府除了追求经济目标之外还要为追求政治目标和军事目标而增加人口，因此实力适度人口永远大于经济适度人口。423.1动态适度人口1，动态适度人口是指人口数量或人口密度的变动对经济变量施加的影响。它不再是时点定义，而是一个时期定义。它考虑到人口的适度变动，这种适度变动既是人口的经济效应也是经济变动对人口的作用。433.2技术进步对适度人口的影响1，可以把技术进步定义为同样多的时间内生产更多的产品和服务。2，技术进步可以使最高人口和生活水平都有所提高。3，图3中，横轴表示人口数量，纵轴表示人均产量，MP表示最低生活水平，OP表示初期最高人口，曲线Ⅰ表示在最初技术水平下，人均产量随人口增长而变化的趋势，曲线Ⅱ表示后来的技术水平，OP’表示后来的最高人口。“最高人口并不是由于出现一种新技术而造成的实际人口，而是在充分利用现有技术，并对产品进行精打细算的分配情况下，所能供养的最大人口规模。”44图3454.1萨缪尔森的适度人口增长率1，与适度人口规模类似，适度人口增长率是对于既定目标而言，人口增长可能太慢或者可能太快，总是有一种既不太慢又不太快的适度增长率。2，萨缪尔森（1975,1976）利用新古典经济增长模型证明：人口增长率的变化能够产生两个方向的作用，一个是不利影响，即通过“资本稀释”降低人均消费，另一个是有利影响，即使未来的退休人口能拥有更多的工作人口来供养。4.1萨缪尔森的适度人口增长率他认为：适度人口增长率就发生在使不利影响与有利影响相互抵消的点，这时候能够使人均终生消费效用最大化。464.2个人选择与社会最优人口规模MarcNerlove,AssafRazin&EfraimSadka(1989)考虑内生生育率对人口政策的一般均衡含义。他们假定：除了父母自身的消费，孩子的数量和效用也会进入到父母的效用函数。因此，父母在实现自己效用最大化的决策中，选择孩子的数量和对孩子的投资。他们证明：内生生育率对适度人口规模的意义是深远的。在一定条件下，内生生育率导致从当前一代人出发通过自由放任无法获得的有效的帕累托最优解。474.2个人选择与社会最优人口规模为了获得最优解，他们在分析中引入了一个社会福利函数，把当代人和未来几代人的效用加总，获得个人效用的总和与平均个人效用。他们的结果证明了：与考虑未来几代人相比，只考虑当代人的情况下，最优人口规模更大。484.2个人选择与最优人口规模A.Rodriguez(1988)在考虑人口年龄异质性的条件下，以总效用最大化为条件，研究抚养比与人口增长率之间的关系。他的研究发现：引入抚养比变量之后，适度人口增长率降低，而消费水平提高了。虽然如此，最优的路径则是需要人口增长率保持正值。49504.2稳定人口1，稳定人口（stablepopulation）是指总人口数按照固定增长率增加的人口。一个封闭人口如果具有固定的出生率和死亡率就成为稳定人口。当增长率k为正值时，就称为增长型稳定人口，当增长率k为负值时，就称为缩减型稳定人口，当增长率k为零时，就称为静止人口。2，适度人口增长率就是要寻求一个稳定人口的适度增长率。这是劳动力的增长率等于人口增长率。51适度人口理论评价合理性主张适度人口论的人口学家大都是经济学家，都十分重视人口与经济的关系，把经济因素作为制约人口发展的重要因素。特别是他们不像马尔萨斯主义者把人口与经济的关系局限于人口与生活资料及食物的关系，更没有得出生活资料生产赶不上人口增长的错误结论，而是把人口与经济的关系扩大为人口与全部产业的关系、人口与生产率的关系。主张人口有一个限度，有一个最适宜的数量，反对人口不加控制地任其增长，也反对人口越少越好。52不足现代适度人口理论脱胎于早期适度人口理论，依然把经济收益最大化的人口规模视为适度人口，把经济目标