第5章特种文献检索与利用

5.特种文献及其检索1什么是特种文献是指出版形式比较特殊的科技文献资料。特种文献通常介于图书与期刊之间，其内容广泛新颖，类型复杂多样，涉及科学技术、生产生活的各个领域，出版发行无统一规律，但具有重要的科技价值。特种文献包括：科技报告、专利文献、标准文献、会议文献、学位论文、政府出版物、产品资料、其他资料（如档案资料、地图、乐谱等零散文献）等。2特种文献检索5.1专利知识与专利文献检索

5.2标准知识与标准文献检索5.3科技报告检索5.4会议论文和学位论文（第三章）35.1.1专利基础知识专利——是国家按专利法授予申请人在一定时间内对其发明创造成果所享有的独占、使用和处分的权利。(《中华人民共和国专利法》1985年4月1日起施行。1992年、2000年进行过二次修正，日趋完善。）4（1）专利制度专利制度——国际上通行的一种利用法律和经济的手段推动技术进步的管理制度。其基本内容是依据专利法，对申请专利的发明，经过审查和批准，授予专利权。发明人就在法律规定的有效期限内，对其发明创造享有制造、使用和销售的独占权。同时又把申请专利的发明内容公诸于世，以便进行技术情报交流和技术有偿转让。其作用是国家利用法律手段保护发明权益、鼓励发明的技术公开、促进竞争、激发人们的创造精神、打破技术封锁、促进新技术成果的推广应用。其特征是法律保护、科学审查、公开通报、国际交流。（世界上最早的专利制度起源于欧洲1474年威尼斯共和国《专利法令》－－1624年英国的《垄断法》。）5（2）专利技术(成果)的特点独占性——权利人对其专利成果具有独立的占有、使用、处分权。排他性——同一技术内容及复杂程度的专利申请只能授予一次专利权。地域性——在一定的国家或地区享有专利权。时间性——在一定的时间内享有专利权。6（3）中国专利的种类名称发明专利

(20年）实用新型专利（10年）外观设计专利（10年）要求对产品、方法及其改进提出的新的技术方案对产品形状、构造及其结合提出的实用方案对产品形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感并适合于工业上应用的新设计特点具有突出的实质性特点和显著进步具有实质性特点和进步具有实质性特点和进步关联法规：集成电路布图设计保护条例、植物新品种保护条例、产品保护条例等等。7（4）相关的专利概念基本专利：同一发明在最先的一个国家申请的专利。等同专利：指发明人或申请人就同一个发明在第一个国家以外的其他国家申请的专利。同族专利：某一发明其基本专利和一系列等同专利构成一个专利族系，称为同族专利。非法定相同专利：第一个专利获得批准后，就同一个专利向别国提出相同专利的申请，必须在12月内完成，超过12个月的则成为非法定专利。

8（5）中国专利权获得的一般过程95.1.2专利文献的特点及其利用专利文献——包含已经申请或被确认为发明、实用新型和外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。发明专利公报、实用新型专利公报和外观设计专利公报；发明专利申请公开说明书、发明专利说明书；实用新型专利说明书；专利年度索引。10（1）专利文献特点内容新颖、实用并富于创造性。反映内容具体、详尽。报道速度快、时间性强。格式规范、语言严谨。分类科学、检索方便。大量重复报导——等同专利。世界知识产权组织的研究结果表明，全世界最新的发明创造信息，90%以上首先都是通过专利文献反映出来的。11（2）专利文献利用中的常见概念1）几种“人”:

申请人——对专利权提出申请的单位或个人（职务发明与非职务发明）。

发明人（设计人）——实际开展工作的人。专利权人——对专利具有独占、使用、处置权的人。代理人——代为办理专利权申请的人。122）几种“号”：申请号——发明专利申请号（99119638.4）

公开号——发明专利公布编号（1251835）

公告号——三种专利授权公告号（CN1093184C)

专利号——三种专利原申请号（99119638.4）

国际专利分类号（IPC)——国际上公认的按专利文献的技术内容或主题进行分类的代码。如：C10G35/0413国际专利分类号(IPC)的构成A人类生活必需B作业；运输C化学；冶金D纺织；造纸E固定建筑物F机械工程；照明；加热；武器；爆破G物理H电学14国际专利分类号(IPC)的构成C化学；冶金C01无机化学C02水、废水、污水或污泥的处理……C10石油、煤气及炼焦工业；含一氧化碳的工业气体；燃料；润滑剂；泥煤……15国际专利分类号(IPC)的构成C化学；冶金C10石油、煤气及炼焦工业；含一氧化碳的工业气体；燃料；润滑剂；泥煤C10B含碳物料的干馏生产煤气、焦炭、焦油或类似物（油的裂化入C10G；矿石的地下汽化入E21B43/295）C10C焦油、焦油沥青、石油沥青、天然沥青的加工；焦木酸（含沥青材料的组合物入C08L95/00，由有机纤维分解的碳纤维入D01F9/14）……16国际专利分类号(IPC)的构成C化学；冶金C10石油、煤气及炼焦工业；含一氧化碳的工业气体；燃料；润滑剂；泥煤C10G烃油裂化；液态烃混合物的制备，如用破坏性加氢反应、低聚反应、聚合反应；从油页岩、油矿或油气中回收烃油；含烃类为主的混合物的精制；石脑油的重整；地蜡C10G35/00石脑油的重整∟C10G35/02热重整∟C10G35/04催化重整173）几种“日”：

申请日——专利机关受到申请说明书之日。

公开日——发明专利申请公开之日。

公告日——三种专利授权公告之日。

优先权日——是指专利申请人就同一项发明在一个缔约国提出申请之后，在规定的期限内又向其他缔约国提出申请，申请人有权要求以第一次申请日期作为后来提出申请的日期，这一申请日就是优先(priority)权日。（《保护工业产权巴黎公约》1883缔约，中国于1985年3月19日加入）18（4）充分合理地利用专利（技术）文献1）不以盈利为目的利用——用于学习、科研。2）失效专利可无偿使用——法律状态。3）不受本国专利法保护——地域性。4）通过专利权转让——合法使用。5）在现有技术的基础上开发、创新。19205.1.3国内外专利文献的检索数据库(网站)搜索引擎/Priorsmart:专利搜索引擎化工专利搜索引擎/patent.htmCA检索《世界专利索引》WPI，1974年创，周刊，报道29个国家和组织的专利。《中国专利索引》专利文献出版社，1986年创，中国专利局公报上所有的中国专利信息。21/zljs/22（1）中国国家知识产权局/sipo/zljs/1)全面反映中国专利1985—的文献情况（包括外国申请人在我国申请专利的情况）。2）可以通过申请号、发明名称等16条途径检索。3）可以进行题录、文摘及全文（TIFF)下载拷贝。4）可以及时了解每件专利的法律状态。23242526授权和公开的全部包括27公开说明书全文授权说明书全文28293031（2）Eroupen‘sNetworkofPatentDatabases（欧洲专利网）/

1）收录欧洲专利组织(EPO)所属国家/地区及美国、世界知识产权组织(WIPO)所属重要工业国家及地区的专利文献。2）主要可通过发明名称、专利号、申请人途径查询。3）可以进行题录、文摘以及全文（包括插图、表格）浏览、打印、拷贝。4）中国专利不能查看全文（需进入中国专利检索系统）。5）可以了解等同专利的情况。32四种检索方式33可以选择多个库中的一个检索3435等同专利36PDF格式专利原文37（3）USPTOPatentFull-Text&ImageDatabase(美国专利商标局)/patft/index.html

1)全面反映美国专利1790-的文献情况。2）可以通过发明名称、申请号等11条途径检索。3）允许全文（本格式及TIFF格式）下载、拷贝。4）1790-1975年的文献只能通过专利号及美国专利分类号进行检索。38美国专利数据库检索的三种途径左边为“IssuedPatents(PatFT)”（专利授权部分）提供的是已正式获准的专利，

右边为“PublishedApplications(AppFT)

”（专利申请部分）提供的是公开专利。3929种检索字段40检索结果列表41查看pdf格式原文42其它1中国专利信息中心--中国专利信息检索系统本系统共提供十一个检索入口，并允许各个检索条件之间进行复杂的逻辑运算。检索入口分别为申请号、申请日、公开/公告号、公开/公告日、IPC分类号、文摘、国/省代码、发明人、申请人、发明名称、申请人地址。可浏览中国专利的公开文本和部分审定文本（tif文件）。CIPO加拿大知识产权局专利数据库该数据库可免费检索1920年以来的加拿大专利，并可免费下载说明书全文，总数超过160万件，全部可免费下载GIF和PDF格式说明书全文，早期的专利说明书只有权利要求书、详细说明、图形。43其它2DERWENTInnovationsIndex（DII）收录1963年以来来自全球40多个专利机构（涵盖100多个国家）的一千多万条基本发明专利，2千多万条专利情报。IPDL（工业产权数字图书馆IPDL）——日本专利局（JPO）专利数据库提供日本专利免费检索及全文下载。1993年1月1日后公开的申请，除了提供BMP图像格式日文说明书全文外，还增加了机器翻译的HTML英文说明书全文。44其它3WIPO（世界知识产权组织）该数据库提供1997以来PCT申请电子公报、马德里申请商标数据库、海牙申请工业设计数据库、里斯本申请原产地名称数据库4个子库。提供专利免费检索和说明书全文免费下载。45相关资源专利法规政策问答/cqdt/fgwd.htm

专利国别代码/sipo/wxfw/default.htm专利技术转让、推广/中国发明专利技术信息网/发明工场/46国际/地区组织工业产权检索链接

国家(地区)工业产权检索链接475.2标准文献及其检索

（图书馆单本书库4楼）485.2.1标准基础知识1.什么是标准？

标准文献是按照规定程序编制并经过一个公认的权威机构批准的，供在一定范围内广泛而多次使用，包括一整套在特定活动领域必须执行的规格、定额、规划、要求的技术文件。标准涉及工农业、工程建设、交通运输、对外贸易和文化教育等领域，包括质量、安全、卫生、环境保护、包装储运等多种类型。标准文献是一种重要的科技出版物。一个国家的标准文献反映着该国的经济政策、技术政策、生产水平、加工工艺水平、标准化水平、自然条件、资源情况等内容，对于全面了解该国的工业发展情况，是一种重要的参考资料。492.构成一项标准有哪些要素？构成一项标准的全部要素分为三类：概述要素：包括识别标准，介绍标准内容，说明标准背景、标准的制定以及与其他标准的关系等内容；标准要素：规定了标准的要求和必须遵守的条文；补充要素：提供有助于理解标准或使用标准的补充信息。503.什么是标准的分级和种类？根据《中华人民共和国标准化法》的规定，我国的标准分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准四级。各级标准的对象、适用范围、内容特性要求和审批权限,由有关法律、法规和规章做出规定。按约束力分，国家标准、行业标准可分为强制性标准、推荐性标准（/T）和指导性技术文件（/Z）三种；按标准化的对象分，标准可分为技术标准、管理标准和工作标准三大类。514.什么是标准有效期？自标准实施之日起，至标准复审重新确认、修订或废止的时间，称为标准的有效期；又称标龄。

由于各国情况不同，标准有效期也不同。ISO标准每5年复审一次，平均标龄为4.92年。我国在国家标准管理办法中规定国家标准实施5年内要进行复审，即国家标准有效期一般为5年。525.标准号由哪些部分组成？标准号由颁布机构代号（或说标准代号）、顺序号和颁布年组成。如：GB/T50362-2005《住宅性能评定技术标准》

国家标准（GB）

行业标准（HB）代号“GB”或“HB”为强制性标准，有“T”的为推荐性标准，有“Z”的为指导性技术文件。需要说明的是，修订的标准期标准号前两项不变，只是颁布年作相应改变。536.我国行业标准的代号是什么?1BB包装中国包装总公司

2CB船舶国防科工委(船舶)

3CH测绘国家测绘局

4CJ城镇建设建设部(城镇建设)

5CY新闻出版国家新闻出版总署

6DA档案国家档案局

7DB地震国家地震局

8DL电力中国电力企业联合会

9DZ地质矿产国土资源部(地质)

10EJ核工业国防科工委(核工业)

11FZ纺织中国纺织工业协会

12GA公共安全公安部

13GY广播电影电视国家广播电影电视总局

14HB航空国防科工委(航空)

15HG化工中国石油和化学工业协会

16HJ环境保护国家环境保护总局

17HS海关海关总署

18HY海洋国家海洋局

19JB机械中国机械工业联合会

20JC建材中国建筑材料工业协会

21JG建筑工业建设部(建筑工业)

22JR金融中国人民银行

23JT交通交通部

24JY教育教育部(教育)

25LB旅游国家旅游局

26LD劳动和劳动安全劳动和社会保障部(工资定额)

27LY林业国家林业局

28NY农业农业部(农业)

29QB轻工中国轻工业联合会

30QC汽车中国汽车工业协会

31QJ航天国防科工委(航天)

32QX气象中国气象局

33SB商业中国商业联合会

34SC水产农业部(水产)

35SH石油化工中国石油和化学工业协会

36SJ电子信息产业部(电子)

37SL水利水利部

38SN商检国家质量监督检验检疫总局

39SY石油天然气中国石油和化学工业协会

40SY(10000号以后)海洋石油天然气中国海洋石油总公司

41TB铁路运输铁道部

42TD土地管理国土资源部(土地)

43TY体育国家体育总局

44WB物资管理中国物资流通协会

45WH文化文化部

46WJ兵工民品国防科工委(兵器)

47WM外经贸对外经济贸易合作部

48WS卫生卫生部

49XB稀土国家计委稀土办公室

50YB黑色冶金中国钢铁工业协会

51YC烟草国家烟草专卖局

52YD通信信息产业部(邮电)

53YS有色冶金中国有色金属工业协会

54YY医药国家药品监督管理局

55YZ邮政国家邮政局547.采用国际标准和国外先进标准方法分为：等同采用（idt或IDT）GB/T××××-××××（ISO××××：××××，IDT）修改采用（mod或MOD）

GB/T××××-××××（ISO××××：××××，MOD）非等效采用（neq或NEQ）非等效采用编制的我国标准，则不需在封面上标注，也不算是采标。但在前言中应说明“本标准与ISO××××：××××标准的一致性程度为非等效”。558.与其他文献类型相比，标准有哪些特点？

1）明确的适用范围和用途：标准文献是供国民经济多部门多次使用的技术文件。出版任何一项标准，首先必须明确规定其适用范围、用途及有效期限；且每级标准适用于特定的领域和部门。2）统一的产生过程、编制格式和叙述方法：它是有组织、有步骤地进行标准化工作的具体成果；各国标准化机构对其出版的标准文献都有一定的格式要求，这就使标准文献成为具有体裁划一、逻辑严谨、统一编号等形式特点的文献体系。3）可靠性和现实性：标准文献中记录的数据，只能是经过严格的科学验证取得的，并且要随时间不断修订、补充和废除。4）协调性：要求不仅与同类课题有关的现行标准，而且与正在编制的标准相互配合，从而谋求技术上的协调一致。5）时效性：标准是以科学、技术和先进经验的综合成果为基础而编制的；随着科技发展和时间的推移，旧标准失去时效而被新标准替代。标准文献的更新较快。6）约束性：标准文献是公认的技术依据，在一定条件下，又是一种技术上的法律，具有法律性质。569.标准文献分类法国际标准分类法（ICS）：数字分类，共分97个大类。国际、区域性和国家标准以及其它标准文献的目录结构，并作为国际、区域性和国家标准的长期订单系统的基础，也可以用于数据库和图书馆中标准及标准文献的分类。中国标准分类法（CCS）：数字与字母混合，26个大类。97年开始标注ICS分类号。几乎各个先进工业国家都有自己的标准分类。575.2.2标准的主要检索方式1.手工检索

手工检索标准文献主要是指利用各种标准目录获取标准号，然后通过标准号进一步获取标准全文。目前，查找国内外标准文献的书本式检索工具很多，已经形成系列。进行检索时，首先要根据标准检索课题确定检索途径，国内外标准文献的检索途径主要有分类、标准号和主题词三种途径。分类途径是按学科、专业体系查找的途径，常用的工具有“分类目录”、“分类索引”等；标准号途径是根据标准的序号进行查找的途径，有现行标准号、作废标准号等，知道所需标准的标准号后，查找标准十分方便；主题途径是通过文献内容的主题来检索，首先确定主题词，然后通过主题索引查找标准号。582.网络(数据库)检索随着因特网的应用与普及，网络版的标准文献信息检索工具包含在各国标准网络信息系统中。国内网络检索起步较晚，因此很少有文摘数据库，国外有免费的文摘库。网络全文不能免费获取，但可以通过原文传递、付费下载或定购的方式获得。网络检索提供的检索途径很多，有标准号、中文标题（关键词）、英文标题（关键词）、发布日期、发布单位、实施日期、采用关系、被替代标准等。网络检索在检索途径、获取全文和标准信息的新颖性、及时性等方面的优势胜过手工检索方式。595.2.3国内主要标准网站和数据库1.NSTL中外标准数据库

/index.html

NSTL标准数据来源于中国标准化研究院标准馆，收藏7个国内外标准库:

中国国家标准（GB）

英国国家标准（BS）

德国国家标准（DIN）

法国国家标准（AFNOR）

日本工业标准（JIS）

国际标准化组织（ISO）

国际电工委员会标准（IEC）

提供标准号、标准名称等5个检索项，用户注册后可以通过系统进行原文传递。602.万方数据资源系统/万方中外标准数据来源于国家质量监督局，收藏14个国内外标准数据库：除了NSTL收藏的7个标准数据库外，还有欧洲标准（EN）、国内行业标准（HB）、国外行业标准如美国机械工程师协会（ASME）,美国实验材料协会（ASTM）美国电气与电子工程师协会（IEEE）、美国保险商实验所（UL）等制定的标准。其中中国标准的收录范围是1964年以来发布的全部标准，并包括台湾地区标准。提供标准号、中国分类号、中英文标准名称、发布单位等11个检索项。目前用户只能检索目录信息，不能获取全文。613.中国标准服务网

中国标准服务网是国家级标准信息服务门户，其标准信息主要依托于国家标准化管理委员会、中国标准化研究院标准馆及院属科研部门、地方标准化研究院（所）及国内外相关标准化机构。目前提供查询的数据库有13个：现行国家标准（GB）和行业标准（HB），国外先进标准：英、法、美、德、日的国外标准以及国外著名行业标准：美国机械工程师协会（ASME）,美国实验材料协会（ASTM）美国电气与电子工程师协会（IEEE）、美国保险商实验所（UL）；国际标准主要是国际标准化组织（ISO）和国际电工委员会标准（IEC）制定的标准。需要注意的是，非注册用户只能使用部分数据库资源，注册后（包括免费注册）才可以使用全部。同时网站提供国家标准化的发布实施、作废等的动态信息，还提供标准类期刊和图书的查询和定购，以及国内外标准的营销服务。624.中国标准咨询网

中国标准咨询网是中国标准化研究院与其它技术单位合作创建的。它与中国标准服务网收藏的数据库区别是该网站没有美国保险商实验所（UL）制定的标准，但收藏了国家建设标准（GBJ）。该网站的功能特色是电子信息的服务，包括提供各种标准数据库的购买和定制，另外独家提供三种国内行业标准（电子、机械和石油化工）的在线付费下载，原文传递服务只限于电子版标准，不提供印本资源的传递。此外，该网站也发布一些标准化的动态信息，以及各类标准期刊和图书的定购。635.标准网

标准网隶属于国家发改委工业司，该网站除了提供国家标准、国外先进标准等的检索查询外，主要是提供19个工业行业标准的网上管理、服务、相关技术咨询，但不提供标准原文的获取。646.其它网站中国环境标准网：免费查询下载国家环境标准、环境保护标准的全文，包括水环境标准、大气环境标准、固废污染控制标准、移动源排放标准、环境噪声标准、土壤环境标准、放射性环境标准、生态保护标准、环境基础标准、其它环境标准。国家标准化管理委员会：可检索国家标准目录，获得标准的题录信息，并了解标准化动态、国家标准制订计划、国标修改通知等信息。国家军用标准化信息网：免费查询中国军用标准、美国军用标准、法国宇航标准、北约标准目录及北约出版物等的标准题录信息。北京市质量技术监督信息网：免费检索国家标准、行业标准、ISO、IEC、欧洲标准、地方标准、北京企业标准等目录，提供网上订购全文服务。655.2.4国外主要网站和数据库1.世界标准服务网

世界标准服务网主要功能是提供国际、国家、地区标准化组织和标准主体的链接和搜索，但不提供标准搜索。662.PERINORM/perinorm.html

美国ISI集团旗下Techstreet公司开发的标准数据库。被称为：ThePremierInternationalStandardsDatabase(第一国际标准数据库)，提供了世界上45万余条标准，包括ISO，ETSL，ASTM，ASME，IEEE等组织制定的标准，可以看到简要说明，用户注册后可以购买原文。673.颁布机构国际标准、国外先进标准或各类行业标准可以到颁布机构网站查询。例如IEEE(美国电气与电子工程师协会)颁布的标准，可以到/xpl/standards.jsp

这个网站进行检索查询，如果购买了使用权限，还可以下载原文。其他网站如：美国国家标准(ANSI)主页(有美国各行业组织链接)：

；ISO标准检索/iso/en/Standards_Search.StandardsQueryForm；IEC标准搜索引擎http://domino.iec.ch/webstore/webstore.nsf/$$search?openform

他们都提供标准的检索查询，有的还可以付费在线下载或订购。684.其它网站国际电信联盟（ITU）

/ITU-T/index.html

可在“OnlineStore”中按建筑与工程、电子、能源、环境、信息技术/电信等主题浏览相关标准目录，并在线订购原文。可以及时获得电信相关标准更新和变化的最新信息。全球标准化资料库（NSSN）/

在线免费查询全球600多家标准组织与专业协会制订的225,000多条标准的目录，提供获取全文的途径。美国国家标准与技术研究院（NIST）/选择“NISTProductsandServices”栏目下的“NISTResearchLibrary”进入，可以检索并在线订购相关标准。加拿大标准协会(CSA)

http://www.csa.ca/Default.asp?language=English标准、在线产品目录、免费时事快报和相关加拿大协会的链接。可通过"OnlineStore"订购标准全文和其他产品。695.3科技报告检索705.3.1什么是科技报告科技报告是关于科研项目或科研活动的正式报告或情况记录，是研究、设计单位或个人以书面形式向提供经费和资助的部门或组织汇报其研究设计或项目进展情况的报告。它以积累、传播和交流为目的,由科技人员按照有关规定和格式撰写,真实而完整地反映科研人员所从事科技活动的内容和经验的特种文献。与图书和期刊文献相比较，它的篇幅可长可短,但其内容新颖广泛、专业性强、技术数据具体,因而是科研人员、工程技术人员的优先参考资料。它对于交流各种科研思路、推动发明创造、评估技术差距、改进技术方案、增加决策依据、避免科研工作中的重复与浪费,促进科研成果转化为生产力起到了积极的作用。作为科研人员，经常查阅科技报告可以少走弯路、避免重复研究，提高科研水平的起点，得到事半功倍的效果。715.3.2美国的四大科技报告与检索政府系统的PB报告/：报道PB报告、非密或解密的AD报告、部分NASA报告和DOE报告，以及其他类型的科技报告，题录型军事系统的AD报告:常用检索数据库是NTIS。NTIS是美国国家技术情报服务处（NationalTechnicalInformationService）出版的美国政府报告数据库,FedWorld：可免费检索美国政府科技报告（NTIS）的文摘题录。能源系统的DOE报告/：提供的研究与发展报告全文，内容涉及物理、化学、材料、生物、环境、能源等领域。航空航天系统的NASA报告/search.jsp：

美国航空咨询委员会（NASA）报告检索，全文免费下载。另外，NASAScientificandTechnicalInformationProgram：提供有关航空航天方面丰富的科技报告全文。72其它科技报告网站（一）GrayLITNetWork/：提供DTIC、NASA、DOE、EPA等机构研究报告检索和免费全文下HPLabsTechnicalReports/techreports/index.html：惠普实验室技术报告检索，全文免费下载美国国防部科技信息库STINET/：提供科技报告免费检索，部分可看全文。StanfordComputerScienceTechnicalReportsandTechnicalNotes美国斯坦福大学计算机科学技术报告/TR/：可浏览与全文下载73其它科技报告网站（二）ScientificandTechnicalReportCollection