第5章 公共产品与外部性

第5章 公共产品与外部性概要5.1公共产品的特性与提供

5.2外部性及其矫正25.1公共产品的特性与提供一、公共产品的定义及特性公共产品又称公共物品，是指有共同受益或联合消费特征的物品或劳务。按照萨缪尔森的定义，是一个人的消费不会影响他人消费的产品。非竞争性：非排他性：效用的不可分割性：3受益的非排他性：即在技术上无法将拒绝为之付款的人排除在公共物品的受益范围之外。消费的非竞争性：边际生产成本为零：在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本。（如灯塔等）边际拥挤成本为零：任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量和质量。个人无法调节其消费数量和质量。（如不拥挤的桥梁、未饱和的Internet网等）4公共产品和私人产品的区别私人产品具有竞争性和排他性。私人产品：X＝∑Xi

某种私人产品的总量（X）是n个消费者所拥有或消费该产品数量（Xi）的总和。公共产品：X＝Xi

任何一个消费者所能消费和支配的公共产品的数量（

Xi

），即是该公共产品的总和。ni=15二、公共产品的分类私人产品·巧克力·衣服混合产品（俱乐部产品）·道路·公共游泳池公共资源·草原·野生动物纯公共产品·路灯·国防

是

否排他性？

是否

竞争性？图5-1产品的不同类型6关于公共产品概念的进一步说明即便每个人消费的公共产品数量相同，他们对这种消费的评价也未必一致。许多传统上不被认为是产品的东西具有公共产品的特征。私人产品并不一定只由私人部门提供，公共产品也不一定只由公共部门提供。公共提供不等于公共生产。7三、公共产品的有效提供（一）纯公共产品提供的局部均衡模型1、庇古模型2、鲍温模型8庇古模型社会的边际效用公共产品的数量G+-GTTNNACC1图5-1图5-2庇古模型9结论：公共产品应该持续提供到最后一元钱所得到的正边际社会效用等于为最后一元公共产品而纳税的负边际效用相等时。10鲍温模型——纯个人产品的需求曲线和市场均衡D＝DA＋DBDBDA个人产品价格个人产品数量O图5-3私人产品有效提供11当个人产品供求达到均衡时，满足：

MBA=MBB=MSB=MSC私人产品有效提供的条件每个消费者的边际私人收益与边际社会收益相一致，并且都等于边际社会成本。12鲍温模型——纯公共产品的需求曲线和市场均衡D＝DA＋DBDBDA公共产品价格公共产品数量O图5-4公共产品有效提供13当公共产品的供求实现均衡时，满足：MBA+MBB=MSB=MSC公共产品有效提供的条件所有消费者的边际私人收益之和等于边际社会收益和边际社会成本。14练习假定一个社会由甲、乙两人组成。对某项产品，甲的需求曲线为P＝-1/3Q十50，乙的需求曲线为P＝-0.5Q十50．该产品的边际成本曲线为P＝0.8Q。如果该产品是私人产品，并处在完全竞争市场中，甲乙两人的消费量分别是多少?如果该产品是公共产品，要实现帕累托效率，甲乙两人所支付的费用分别是多少?15（二）纯公共物品提供的一般均衡模型萨缪尔森——公共产品一般均衡模型假定一个社会有两个消费者A和B，两种产品X和G，生产可能性组合既定，消费者的偏好既定，在此条件下寻求公共产品的最优提供条件。根据帕累托最优的定义，我们将分析当个人B的效用水平确定时使个人A达到最高的效用水平所需要的条件。16公共产品数量公共产品数量公共产品数量私人产品数量私人产品数量私人产品数量A1A2A3B3B2B1PQG1G2FFTTM图5-5公共产品的一般均衡模型17当公共产品的供求实现均衡时，满足：MRSXGA+MRSXGB=MRTXG公共产品有效提供的条件所有消费者消费公共产品和私人产品的边际替代率之和应等于生产公共产品和私人产品的边际转换率。18四、公共产品市场提供的非效率非排他性→免费搭车→虚假的个人需求曲线→虚假的公共产品需求曲线→无法确定公共产品的有效供给量；非竞争性：→效率原则要求零价格→零价格意味着公共产品提供者无法获得成本补偿→公共产品无法有效提供。19问题：既然消费者能够从公共产品中获益，为什么不自己提供？原因：“囚徒困境”假定存在两个经济行为主体，如果通过生产某种成本为4的公共产品，每一方都可以获得3元的收益，当不允许双方事先商定时，将会发生怎样的情况呢？201/13/-1-1/30/0参加者A参加者B提供提供搭便车搭便车搭便车搭便车图5-6囚徒困境的收益矩阵21扩展：公共产品提供的实验经济学研究欧曼（Allman1984）,《科学》杂志，寄回明信片，写明要$20还是$100，规定，若要$100的人不超过20％，则支付。要$20有合作性。回信的33511名读者中，有35％要求$100。无实际支付。合作不成功。但毕竟有65％的人愿意“合作”。22马维尔和艾姆斯（Marwell&Ames1981）,参加者每人得象征性货币$225，可进行私人投资，或公共投资。设私人投资收益率有保障，1％；而公共投资的收益率则取决于总投资额，如很少，则收益率小于1％，如全部，则5％。投资于公共项目是为合作做出贡献。实验在学校里分12组进行。23结果是，只有一组人有明显的免费搭乘的行为。这组人就是学习经济学的研究生们。最后，两位经济学家将论文题目起作：《经济学家免费搭乘，还有其他人这样干吗？》。经济学家高估了现实中免费搭乘的程度。24卡特和艾恩斯（Carter&Irons1991），建议者－反应者实验。分配$10，建议者提方案，反应者可接受可拒绝。接受任何方案都具有合作性。也在不同专业学生中进行实验。结果：作为建议者，经济学学生提出的留给自己的钱比非经济学专业学生更多，$6.15>$5.44；作为反应者，经济学学生更早地开始加以拒绝，$2.44>$1.7025小结：囚犯困境模型过于极端，集体理性并非全无实现的可能；个人并非在all-or-nothing两种策略之间抉择。26五、混合产品的有效供给1、混合产品的供给主体混合产品可以公共提供，也可以私人提供，因为消费者的受益程度可以量化。2、混合产品的有效供给：公共供给的净收益：总收益-[建设成本+征税成本+征税的福利成本]

私人供给的净收益：总收益-[建设成本+收费成本+收费的福利成本]

公私合作供给:授权经营、政府参股、政府补助等27讨论：为什么说公共产品是公共经济理论的核心概念？公共经济理论的各个部分都与公共产品相联系。

-公共需要的满足需要公共产品；

-公共部门的主要职能是提供公共产品；

-公共选择是为了了解公共产品的需求；

-公共支出是提供公共产品的成本；

-税收和公债是公共产品成本的补偿方式；

-政府预算和财政联邦制都是提高公共产品供给效率的制度安排；

-公共企业是为了直接生产部分公共产品。

281、公共产品与私人产品的划分标准是A、产品消费方式B、产品受益范围C、产品所有权D、产品生产方式2、如果政府与私人公司签定合同，由该公司提供城市的绿化服务，政府支付该公司费用以补偿提供服务的成本。在这种情况下，城市绿化这项服务在提供和生产上采用的是下述（）种组合？A、公共提供，公共生产B、公共提供，私人生产C、市场提供，公共生产D、市场提供，私人生产29

公厕应当收费还是免费？从2002年5月1日起，杭州市由市容环卫直管的公厕取消收费，沿街和风景区的宾馆、饭店、商场等单位的公厕全部免费向社会开放。此前杭州市有480座公厕，其中80座一、二类公厕实行收费，主要分布在风景区、繁华地段和窗口地区。市政市容管理局局长表示，这些收费公厕每年可带来300万元的收入，这在一定程度上减轻了政府财政的压力。取消收费后，市政府将补贴公厕维护所需的资金。公厕的开放时间不变，保洁质量不会下降，原有的公厕收费工作人员也将得到妥善的安排。

30案例治安也能承包给私人部门？

浙东某县明伦村村民章伟忠，通过公开竟标，2.52万元的价格获得该村2003年度安全防范工作的承包权。根据《安全防范承包责任制协议书》，2003年明伦村治安刑事案件允许发案基数12起，每增加1起,扣1000元;每减少1起,奖200元。年终测评，群众安全感、满意率低于标准的，每下降1个百分点扣100元；高于标准的,每上升1个百分点奖100元。案例中说的治安权承包是属于怎样的生产和提供方式，即由谁提供由谁生产？你认为该不该将治安权承包出去，为什么？315.2外部性及其纠正

一、外部性的特点

定义：某一个体的经济行为以市场价格以外的方式影响了其他个体，却没有为之承担应有的成本或没有获得应有的报酬的现象。换个角度，一个人A的效用，不仅受其控制的活动影响，而且受其他人活动的影响，这就产生了外部效应。用公式表示为:UA=UA（X1，X2，X3，…Xn

，Y1）(布坎南和斯塔布尔宾）32外部性的特点存在于经济主体决策之外因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿存在于市场价格机制之外以市场价格以外的方式影响他人的福利例：球鞋、水煮鱼外部性的相互性

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外部性的起源

（1）市场机制论厂商和消费者作出经济决策的依据是市场价格,而市场价格形成的基础是私人边际成本或私人边际收益,无论厂商还是消费者,都不会主动地站在社会边际成本或社会边际收益的高度作出经济决策；或者在技术上无法将生产和消费过程中产生的副作用纳入到成本或收益之中。34（2）所有制论在私有制条件下,如果一种资源的所有权没有排他功能,那么就会导致公共资源的过度享用,最终使全体成员的利益受损,即产生负外部效应。所以,成本和收益的内部化必须以产权的确定为基础,如果产权不清晰,那么促使人们尽可能地无偿地得益。“公共地的悲剧”就不可避免。许多学者倾向于所有制论。公共资源的存在只是因为制度或技术上的原因,无法将其私有化。

35二、外部性的分类正外部性（外部经济性）：第三者受益而不用付出成本。负外部性（外部不经济性）：第三者受损而无法得到补偿。生产的正外部性（如养蜂）生产生产的负外部性（如污染）外部性消费的正外部性（如摆花）消费消费的负外部性（如吸烟）

36三、外部性对效率的影响负外部性与供给过剩边际外部成本(marginalexternalcost,MEC）指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。社会成本

MSC=MPC+MEC资源配置效率要求：

MSC=MPC+MEC=MB

37图5-7负外部性导致的效率损失：供给过剩38正外部性与供给不足边际外部收益（marginalexternalbenefit，MEB）社会收益MSB=MPB+MEB资源配置效率要求：

MSB=MPB+MEB=MC

39图5-8正外部性导致的效率损失：供给不足40进一步的探讨模型不仅表明产量由减少为能提高效率，而且还提供一种可用于测量由此而带来的收益的方法。换句话讲，这也是不干预下外部性所带来的效率损失。41图5-9达到效率产量水平的得失42污染为零并非理想的社会状态要找到合适的污染量，需权衡成本和收益；权衡的结果往往是某一正值的污染水平。实践中，需确定边际外部曲线和边际收益曲线的实际位置和形状，由此产生许多问题：哪些活动产生污染？哪些污染物有害？

损害的价值有多少？43四、外部性的矫正外部性的矫正既可以由政府出面进行强制矫正也可以由私人途径进行解决。（一）私人对策道德约束企业合并明确产权和谈判：科斯定理（二）公共对策征税补贴排污权交易政府管制44（一）私人对策

1、道德约束通过道德约束使得人们考虑其行为的外部性。如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束。“己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响他人。2、企业合并通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行动。453、明确产权和谈判通过明确产权和利益各方的协商谈判解决外部性问题。科斯定理：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则开始无论将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。46科斯定理的启示及其适用范围启示产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。适用范围当事人很少，而且：外部性来源清楚47（二）公共对策

1、征税（庇古税）对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污染者的内部成本；由英国经济学家庇古(Pigou,1932)首先提出，也称“庇古税”；48图5-10对庇古税的分析垂直距离cd为效率产量Q*上的边际外部成本。即每单位产量缴纳cd元的税款。49实施上的问题由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一个正确的税率。502、补贴庇古补贴对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。例子政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴；政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己的庭院里植树。51图5-11对庇古补贴的分析52庇古补贴补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。533、排污权交易制度排污权交易制度指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易。政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。例：碳交易541.污染权的供给是在点R*的一条垂线2.每单位污染权的均衡价格是P1

图5-12排污权交易制度

55排污权交易钢铁厂被允许的排污量为300吨。自己减污100吨，需耗费600万元。造纸厂被允许的排污量为300吨。自己减污100吨，只需耗费400万元。购买100吨排污权，耗费500万元。净节省100万元支出。出售100吨排污权，收入500万元。净增加100万元收入。56与庇古税的比较二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污染的外部性内在化；二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税更好。可能存在的问题现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染许可证，以阻止其他企业进入市场。574、政府管制（政府规制）政府管制指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。针对环境污染问题，政府可以规定排污最大限额。58政府管制的问题统一排污标准所造成的非效率图6-7结论：规定所有厂商等量减产(无论是按绝对数量还是按相对比例)会导致某些厂商生产太多而另一些则生产太少。59图5-13对两个污染者的管制1.MBE是E的边际收益曲线，MBF是F的边际收益曲线2.假定和有相同的边际私人成本曲线；同时二者利润最大化的产量也相同，即E1=F160案例

吉林省是我国最大的玉米主产区，而玉米螟虫却能钻进玉米秆里“兴妖作怪”。但是，如果把赤眼蜂放飞到玉米地里，它就能