2023年青海省期货从业资格期货合约考试试卷

青海省期货从业资格：期货合约考试试卷一、单项选择题(共25题，每题２分。每题的备选项中,只有一个最符合题意）１、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订）》,情节轻微,且没有导致严重后果的,解决方式为()

A.予以当面批评ﻭB．予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出

C.予以公开谴责

Ｄ.向公安部门举报2、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户导致了15万元的损失,客户向期货公司提出补偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（)。

A.1０万元ﻭB.14万元

C．1５万元ﻭD．12万元3、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构重要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为()个交易日。

A.５

B.１0

C．20

D.304、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达５年、４年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。202３年由于期货行情稳定，形势良好,该期货公司的资本迅速扩大，达成1.５亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题:假设该期货公司在经营过程中,20２3年曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完毕后,证监会检查合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（)。ﻭA.予以批准ﻭB．不予批准ﻭC．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准ﻭD.予以批准,但应当限制其结算业务范围５、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（)。

A.公司法人

B.自然人ﻭC.会员

Ｄ.国有公司6、中国期货业协会是（）。ﻭA．事业单位ﻭＢ.公司法人

Ｃ．社会团队法人ﻭD．从事期货经营的机构7、某投资者在2月份以５０0点的权利金买进一张执行价格为l30０0点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l30０0点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破_＿或恒指上涨＿_时该投资者可以赢利。ﻭA.１28０0点，13200点ﻭB．1２700点，13５00点

C.1２20０点,１３800点

D．1２50０点,１3300点8、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由（）决定。ﻭＡ．中国工商行政管理总局

B．中国证监会

C.中国人民银行ﻭD．中国期货业协会9、期货交易所应当向（)报送财务会计报告。

A．期货保证金安全存管监控机构ﻭB.国务院期货监督管理机构ﻭC．期货公司

D．非期货公司结算会员１0、会员制期货交易所要在６月２5日召开会员大会，则应当在()前告知所有会员。ﻭA．6月1５日ﻭB．6月18日

C.6月2０日

D．6月2２日ﻫ11、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。ﻭA.资产ﻭB．营业成本

C．资本金

D.负债1２、管理和使用的具体办法由（）制定。

A．国务院期货监督管理机构ﻭB.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行ﻭD.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会13、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存(）年。

A．２０

B．１5ﻭC．１０

D.51４、期货公司办理(）事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起２0日内作出批准或者不批准的决定。ﻭA．变更注册资本ﻭB．变更公司形式

Ｃ．破产ﻭD.变更3%以上的股权15、2月中旬，豆粕现货价格为2７60元/吨,我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定运用豆粕期货进行套期保值。该厂__5月份豆粕期货合约。ﻭA.买入100手ﻭB．卖出100手ﻭC．买入２００手ﻭD.卖出２00手1６、结算准备金余额的计算公式应为__。ﻭA．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等)

Ｂ．当天结算准备金余额＝上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当天交易保证金＋当天盈亏+入金-出金－手续费（等)

C.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等)

Ｄ．当天结算准备金余额＝上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金－手续费(等)1７、期货市场的基本功能之一是_＿。ﻭA．消灭风险ﻭＢ.规避风险ﻭＣ.减少风险

Ｄ.套期保值18、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。

A．训诫

B．公开谴责ﻭC．撤消其从业资格

D.行政处罚１9、期货公司董事会拟免去首席风险官职务的,应当向(）报告。

Ａ．中国证监会ﻭB.公司住所地中国证监会派出机构ﻭC.财政部

D.地方财政局20、下列关于期货交易所理事长的说法，不对的的是()。

A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过ﻭB．理事长不得兼任总经理ﻭC．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

Ｄ.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权2１、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：题,假如期货公司经审查拟定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职资格还要通过()的批准。ﻭA．中国证监会ﻭB．期货业协会

C.中国证监会派出机构

Ｄ．期货交易所2２、下列选项中,不属于期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是()。

Ａ.拟设立营业部的决议文献

Ｂ.申请日前6个月月末的风险监管报表

C.营业部的管理制度文本

D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件23、我国期货交易所会员必须是()。ﻭA．自然人

Ｂ．事业单位

C．境内公司法人

D．境外公司法人24、客户保证金未足额追加的，期货公司()。

Ａ．应当按照公司标准计算保证金

B．可以只在报表附注中说明ﻭC.应当按照分类和流动性进行风险调整ﻭＤ.应当相应调减净资本25、期货交易和交割的时间顺序是__。

Ａ．同步进行ﻭＢ.通常交易在前,交割在后ﻭC.通常交割在前,交易在后ﻭＤ．无先后顺序二、多项选择题（共2５题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约,从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏抵冲机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。

A．品种相同或相关ﻭB.数量相等或相称

C．方向相同ﻭD.月份相同或相近2、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。ﻭA．财务负责人ﻭB.期货公司董事长

C．期货公司监事会主席

D．除期货公司监事会主席以外的监事3、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得()。ﻭA．代理客户从事期货交易ﻭB.收取客户手续费ﻭC．为客户提供期货市场行情信息

Ｄ.运用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益4、关于中国证监会对期货交易所的监管描述对的的有（)。

A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采用延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实行提醒

C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员ﻭＤ．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用5、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。ﻭＡ.编造并传播有关期货交易的虚假信息ﻭB.欺诈客户

C.内幕交易

D．操纵期货交易价格6、期货交易所会员享有的权利涉及（)。

A.参与会员大会,行使选举权、被选举权和表决权

B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

C.联名建议召开会员大会

D.按照规定转让会员资格7、期货公司应当按照(）的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

Ａ.国务院期货监督管理机构

B．中国证券业协会ﻭC．中国人民银行

D．财政部门8、对基差作用的理解不对的的有__。

Ａ．基差的存在为人们的套期保值提供了也许ﻭB．基差是套期保值者成功与否的关键

Ｃ.基差的存在是期货价格的基础ﻭＤ.基差的存在是人们进行套期保值的因素所在9、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度涉及(）。ﻭA.保证金制度ﻭB.风险准备金制度ﻭＣ.涨跌停板制度ﻭD.当天无负债结算制度10、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具有的条件涉及()。

Ａ．申请日前２个月的风险监管指标连续符合规定的标准ﻭB.具有从事金融期货经纪业务的具体计划

Ｃ.控股股东净资产不低于人民币５00０万元

Ｄ．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定ﻫ11、美国期货投资基金的联邦监管机构涉及__。

A．证券交易委员会ﻭB．全国证券商协会

C．全国期货业协会ﻭD.商品期货交易委员会1２、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格７个月处分,假如赵某对该处分不服，可以采用以下（）救济措施。

Ａ.向协会申诉

Ｂ.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映

C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

D．可以向仲裁机构提起仲裁13、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的(）等制度。ﻭA.风险隔离ﻭＢ.合规检查ﻭC．内部控制ﻭD．业务规则1４、当履行期货期权合约后,＿_。ﻭA.看涨期权的买方持有多头期货头寸ﻭB．看涨期权的卖方持有空头期货头寸

C.看跌期权的买方持有空头期货头寸ﻭD．看跌期权的卖方持有多头期货头寸15、《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本规定和规定有(）。ﻭA.执业纪律ﻭB．专业胜任能力

Ｃ．职业品德

Ｄ.职业创新能力16、期货交易所总经理的职权有(）。ﻭＡ.拟定风险准备金的使用方案

B.决定结算担保金的使用ﻭC．组织协调专门委员会的工作

D．决定期货交易所机构设立方案17、下列关于基差的说法,对的的有_＿。ﻭA.套期保值的效果重要由基差的变化决定

B．基差=期货价格－现货价格ﻭＣ．特定的交易者可以拥有自己特定的基差ﻭＤ.正向市场中,基差为正值18、在下列国家中，__有玉米期货交易。ﻭA.日本ﻭB．阿根廷ﻭC．法国

Ｄ．南非19、未决仲裁等或有负债的(）。ﻭＡ.性质ﻭB．涉及金额

Ｃ．也许发生的损失

D.预计损失的会计解决情况２０、与商品期货相比,金融期货的特点有_＿。

Ａ.交割便利ﻭB．所有采用钞票交割方式交割ﻭC．期现套利更容易进行

D.容易发生逼仓行情2１、在期货投机交易市场上，为了尽也许增长获利机会，增长利润量,必须做到__。ﻭA.分散资金投入方向

Ｂ.持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内

C．保存一部分资金，以备不时之需ﻭD．满仓交易2２、跨期套利的策略涉及__。ﻭＡ．正向市场牛市套利

B.正向市场熊市套利

C.反向市场牛市套利ﻭD．反向市场熊市套利2３、期货公司超过客户指令价位的范围，将()的差价利益占为己有的,客户规定期货公司返还的,人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。

A．高于客户指令价格卖出

Ｂ.高于客户指令价格买入ﻭC．低于客户指令价格卖出ﻭＤ.低于客户指令价格买入２4、下列关于期货交易所