2023年湖北省基金从业资格存托凭证模拟试题

湖北省２０２３年基金从业资格:存托凭证模拟试题本卷共分为１大题50小题,作答时间为180分钟，总分１００分，60分及格。一、单项选择题(共50题，每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)１．公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的＿_。ﻭＡ.票面价值

Ｂ．账面价值ﻭC.清算价值ﻭD．内在价值

2．下列关于中国证监会职责的说法,对的的有＿_。

A.负责行业性法规的起草

B.负责监督有关法律法规的执行ﻭC．负责保护投资者的合法权益ﻭD.维持公平而有序的证券市场

３.＿_不属于基金净值公告中需要披露的信息。ﻭA．基金资产净值

B．投资组合报告ﻭC.份额净值

D．份额累计净值4.下列关于货币市场基金风险指标的说法,不对的的有__。

A．我国法律法规规定货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天ﻭB．除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的2０%ﻭC．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券ﻭＤ．货币市场基金财务杠杆的运用限度越高，其潜在的风险越高5.有价证券的特性涉及__。ﻭA.收益性ﻭB.流动性ﻭC.风险性

D．期限性6.深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的_＿。

A.０.1%ﻭB．０.2％ﻭC．0.３%

Ｄ.0.5％7.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。ﻭＡ.１

Ｂ．５ﻭC．10ﻭD.2０8.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。

A.认股权证和备兑权证ﻭB.认购权证和认沽权证

C．美式权证和欧式权证ﻭD.股权类权证和债权类权证9．根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A．法律形式ﻭB.运作方式ﻭC．投资目的ﻭD．投资对象10.根据中国证监会的有关规定，基金认(申）购费率将按__为基础收取。

Ａ.认(申)购份额ﻭB．净认(申)购份额

C.认(申)购金额

D．净认(申)购金额11.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述对的的有__。ﻭA.流通市场是发行市场的前提ﻭB．发行价格受交易价格影响ﻭC．发行市场是流通市场的延续ﻭD.发行市场是流通市场的基础1２.分发或公布基金宣传推介材料,应当按照规定报送报告材料。其报送内容不涉及__。

Ａ.基金宣传推介材料的形式

B.基金宣传推介材料的用途说明ﻭC．基金管理公司督察长出具的合规意见书ﻭＤ.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件１3.份额净值保持在1元人民币不变的是_＿。

A.股票基金

B．债券基金ﻭC.混合基金ﻭD．货币市场基金1４．下列各项，不属于基金托管人应当具有的条件的是＿_。ﻭA.总资本和资本充足率符合有关规定

B.设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达成法定人数ﻭC．有符合规定的营业场合、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施ﻭD．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度15.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个＿_。ﻭA.开放式基金ﻭB.封闭式基金

C．公司型基金

D．契约型基金16．上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式拟定,应不低于公告招股意向书前＿_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。ﻭA．10ﻭB.１5

C．20

D.3017.由于信息的不对称性等因素导致基金管理人制定犯错误的投资策略,由此引发的风险是＿_。

A.投资管理风险

Ｂ.通货膨胀风险ﻭC．职业道德风险

D.公司治理风险1８.对基金营销反映弱的客户更加重视__。

A.基金产品的未来收益

B.新产品、新服务ﻭＣ．销售机构的营销和服务

Ｄ.基金产品的外在表现形式19.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。

A.拍卖ﻭB.协商ﻭC.公开招标

D.公开竞价20.下列金融产品中,信息披露限度最高的是__。ﻭA.银行理财产品

B．银行储蓄存款ﻭＣ．基金

D．券商集合计划2１.封闭式基金买卖申报数量应当为___＿__份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于__＿__＿万份。_＿ﻭＡ.100；1０0

B．1000；500

C．５００；１00Ｄ.5０0;１0０022.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。ﻭA.资产池

B．投资组合ﻭC．偿债资产

D．债务池23．股票基金持股集中度是指__。

A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重

B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重ﻭC．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重ﻭD．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重２４.基金销售人员从事基金销售活动,不得_＿。

A.批准别人以其本人的名义从事基金销售业务ﻭB．承诺运用基金资产进行利益输送ﻭＣ.直接代理客户进行基金认购ﻭＤ.与投资者以口头约定亏损分担25.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个＿＿。ﻭA.开放式基金ﻭB．封闭式基金ﻭC．公司型基金

D.契约型基金ﻭ26.基金托管人在基金运作中的作用重要有__。

Ａ．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产ﻭB．对基金管理人的投资运作进行监督ﻭC．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料ﻭD．对基金资产进行会计复核和审查2７.基金托管人是（）权益的代表。ﻭA.基金管理人ﻭB.基金公司ﻭC.基金份额持有人

D．证券公司28.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为１．２亿元，公司没有内部职工股,则其初次发行的普通股数量不得少于（)万股。ﻭA．1800ﻭB.20２3

C．30０0

D.４00０2９.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不对的的是＿_。

Ａ.开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当天基金份额的余额数量计算

B.基金管理人不得在基金协议约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

C．投资人在基金协议约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格ﻭＤ.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起３个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认３0.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。ﻭA.TﻭB.T＋１

C．Ｔ＋２ﻭＤ.T+331.金融衍生工具的特性有__。

Ａ．跨期性ﻭB．杠杆性

C．联动性ﻭＤ.高风险性32.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提醒可以是__。ﻭA.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率平均将超过20%

Ｂ.本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为１0%

C．基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定有赚钱,也不保证最低收益ﻭＤ．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过１5%33.下列关于QDＩI基金申购和赎回的说法，对的的有＿_。ﻭA．申购和赎回的场合为基金管理人的直销中心及代销机构的网点

B．“未知价”是申购赎回的原则,即申购、赎回价格以申请当天的基金份额净值为基准进行计算ﻭC．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则ﻭD.当天的申购与赎回申请可以随时撤消34.提货单表白了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_＿。

A．金融证券

B.货币证券

C.商品证券

Ｄ.资本证券３5．投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为８%,则该公司股票的理论价格为__元／股。

Ａ．3２ﻭB．4０

C.５0ﻭD.８０

36.__可采用不同币种申购基金份额。

A．QＤII基金ﻭB．境内ＥTF基金

C．一般开放式基金ﻭD.一般封闭式基金ﻭ37.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文献，其中涉及__。

Ａ.基金申请报告

B．基金协议草案

C.基金托管协议草案

Ｄ．招募说明书草案ﻭ38.基金销售市场细分中,重要的人口因素变量不涉及＿＿。ﻭA．家庭规模

B．社会阶层ﻭＣ.家庭生命周期Ｄ．交通通信条件ﻭ39．上市公司公积金的来源有_＿。

Ａ．股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分,列入公司的资本公积金

B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金ﻭＣ.股东大会决议后提取的任意公积金

D.公司通过若干年经营以后资产重估增值部分

４0.基金交易费中,由证券公司向基金收取的是＿_。

A.佣金

B．过户费ﻭＣ.经手费

Ｄ．证管费ﻭ４1.结合紧密的行动方案。

Ａ.行动方案ﻭB．组织结构

Ｃ.决策和奖励制度ﻭD．人力资源和公司文化ﻭ42.下列关于国家股的说法,错误的是_＿。

Ａ.国家股是国有股权的一个组成部分ﻭB．国家股可由国务院授权投资的机构持有

C．国有股权原则上不可以转让

Ｄ．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构ﻭ43．初次公开发行股票的定价方式是＿_。

A．询价方式

Ｂ.协商定价方式ﻭC．上网竞价方式

D.市价折扣方式

４4.债券和其他证券三大类,是按照_＿来分类的。

A.证券发行主体的不同

B.是否在证券交易所挂牌上市交易ﻭC.募集方式的不同ﻭD．证券所代表权利性质的不同

4５.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的严禁行为。ﻭＡ.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于３个月

B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于1２个月ﻭＣ．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月ﻭ46．下列关于开放式基金认购与申购的说法，不对的的是_＿。

A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠ﻭB．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格ﻭC.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请ﻭＤ．货币市场基金认购时按照面值认购,申购时基金份额价格在买卖当时无法拟定

4７.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。

A．价格因素

B．产品因素ﻭＣ.技术因素

D.服务因素ﻭ4８.__是指基金在进行证