2022年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷A卷附答案

2022年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷A卷附答案单选题（共100题）1、用于回购交易的债券包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是在（）过程中发生的费用；另一类是在（）过程中发生的费用。A.基金申购，基金赎回B.基金管理，基金托管C.基金销售，基金管理D.基金交易，基金运作【答案】C3、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金、集合计划净值的（），指数基金可以不受上述限制。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B4、关于我国证券公司，下列说法正确的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、（）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.保证公司债券D.信用公司债券【答案】C6、下列属于资本市场的是（）。A.产品市场B.要素市场C.有价证券市场D.黄金市场【答案】C7、下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（）。A.甲证券公司设立2家私募基金子公司B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司【答案】D8、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D9、以下不属于我国基金监管的目标的是（）A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.规范基金活动，保证市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】C10、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】D11、投资人可通过办理()实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务D.转托管业务【答案】D12、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（）的不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系【答案】C13、集合竞价下的交易应当按（）顺序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A14、（2020年真题）下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动【答案】B16、股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为()左右。A.40%～60%B.30%～50%C.20%～60%D.20%～40%【答案】A17、证券交易所实行（）原则，并对证券交易进行严格管理。A.①②③B.①②④C.①③⑤D.②③⑤【答案】B18、公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任职B.高级管理人员不具备基金从业资格C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资【答案】D19、（2019年真题）中央政府发行的国债,主要用途有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。A.资本公积B.净资产C.应付款项D.留存收益【答案】A21、下列属于基金行业自律组织的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A22、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、下列不属于对境内居民个人开放B股市场之前境内上市外资股特点的是（）。A.记名股票B.人民币认购买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】B24、可转换债券的发行条件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D25、我国金融监管体制经历了一系列的变革，形成了“一委一行两会”的金融监管体制，我国金融监管进入“一委一行两会”阶段的时间是（）。A.2008年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】D26、基金资产不能运用于()。A.已上市股票B.非上市股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】B27、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。A.自销B.助销C.包销D.代销【答案】C28、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（）。A.普通型保险B.健康保险C.分红型保险D.投资连结型保险【答案】D29、以下各项中，不属于系统风险的是（）。A.信用风险B.利率风险C.经济周期波动风险D.政策风险【答案】A30、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。A.①④B.①②③④C.①②D.②④【答案】B31、（2021年真题）中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司（??）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】D32、狭义的有价证券是指（）。A.政府债券B.商品证券C.货币证券D.资本证券【答案】D33、金融期货的基本功能包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A34、下列关于财政部代理发行地方政府债券的投标量说法中正确的是（）。A.单一标位最低投标限额为0.1亿元B.投标量最小变动幅度为0.2亿元C.最高投标限额为不设上限D.最高投标限额为30亿元【答案】D35、()被称为“证券商”。A.证券交易所B.证券服务机构C.证券公司D.证券业协会【答案】C36、（2021年真题）中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（）A.证券交易所B.承销商自身C.中央国债登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】C38、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（）时。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】B39、()方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。A.行政分配B.承购包销C.公开招标D.银行发售【答案】C40、可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A.发行主体不同B.转股对公司股本的影响不同C.用于转股的股份来源不同D.发行方式不同【答案】D41、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列（）情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（）。A.甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权C.丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】D43、（2021年真题）根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，关于其主要内容正确的是（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、（2019年真题）风险转移可以分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、直接协助企业融资的方式包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C46、结构化金融衍生产品是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A47、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利【答案】A48、证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B49、证券交易所的法定代表人是（）。A.会员大会B.理事长C.监事长D.总经理【答案】B50、我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值【答案】B51、股票退市制度存在的意义包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B52、创业板上市公司在下列()事项发生后应及时进行信息披露。Ⅰ．董事会、监事会及股东大会作出决议Ⅱ．签署意向书Ⅲ．签署协议Ⅳ．公司知悉或者理应知悉重大事件发生时A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D53、银行间债券市场债券交易的成交报价方式，包括询价交易和（）。A.点击成交B.协议竞价C.连续竞价D.集合竞价【答案】A54、（）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、IVD.I、Ⅱ【答案】C55、银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（）。A.证券交易所B.承销商自身C.中央国债登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】C56、在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（）.A.当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份B.客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则C.需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息D.证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息【答案】C57、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是（）。A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙B.甲对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保和贷款D.甲对外融资【答案】C58、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D59、下列关于风险限额的认识，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D60、列关于金融期权的定义说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A61、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D62、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A63、（）是银行间债券市场开展业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A.双向报价B.对话报价C.单边报价D.双边报价【答案】D64、下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（）。A.任何金融产品都是风险和收益的组合B.风险是与收益相匹配的C.投资是以风险换收益D.以风险换收益也应无限制地承担风险【答案】D65、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D66、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）。A.风险容忍度是战略性的B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化【答案】B67、（）属于分析法律风险需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C68、以下（）不属于商业银行负债业务内容。A.自有资金B.政府资金C.存款负债D.借款负债【答案】B69、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、证券委托可分为（）。A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】A71、证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C72、国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A73、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。A.①②③B.②③C.①②④D.①③④【答案】D74、下列关于现行我国国债的发行方式说法正确的是（）。A.记账式国债和储蓄国债都采用代销方式发行B.记账式国债和储蓄国债都采用竞争性招标方式发行C.记账式国债采用代销方式发行，储蓄国债釆用竞争性招标方式发行D.记账式国债采用竞争性招标方式发行，储蓄国债采用代销方式发行【答案】D75、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】B76、下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（）。A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式【答案】D77、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B78、国际直接投资主要进行的形式有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A79、（2020年真题）政府机构投资者中的（）可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.A.财政部B.平准基金C.中央银行D.国有资产管理部门【答案】D80、我国金融市场现状表现出的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B81、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于30%）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.30%B.20%C.40%D.10%【答案】A82、风险转移可以分为（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A83、下面可以作为金融债券发行主体的是（）。A.①B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D84、我国记账式国债的特点是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D85、做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】D86、做市商制度又称为（）。A.报价驱动制度B.大宗交易制度C.竞价交易制度D.证券商报价制度【答案】A87、信用风险会受到发行人的（）等因素的影响。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B88、按照《财政部关于印发＜2018—2020年储蓄国债发行额度管理办法>的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B89、全国证券、期货市场的主管部门是（）。A.中国证监会B.国