环境评价与安全评价

第一节项目（自然）环境影响评估自然环境：影响人类生存和发展的各种天然的、和经过人工改造的自然因素的总体。包括：大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生动物、自然遗迹、风景名胜区、城市和乡村等。环境影响评估程序评估对象研究分析国家有关的法律文件研究分析项目有关的文件筛选重点评估指标确定各单项环境影响的工作等级、编制环境影响评估大纲环境影响预测分析评估环境影响1、提出环境保护建设和措施2、给出结论3、编制报告书环境现状调查项目全面分析国家、地方有关法规、标准第二节社会评价一、社会评价的主要目的社会评价的主要的目的是消除或尽量减少因项目的实施所产生的社会负面影响，使项目的内容和设计符合项目所在地区的发展目标、当地具体情况和目标人口的具体发展需要，为项目地区的人口提供更广阔的发展机遇，提高项目实施的效果，并使项目能为项目地区的区域社会发展目标，如减轻或消除贫困、促进社会性别平等、维护社会稳定等做出贡献，促进经济与社会的协调发展。二、社会评价的任务投资项目社会评价需要考察、分析与项目的设计和实施方案有关的社会发展目标取向、潜在的社会负面影响和其他社会因素，如受益人的参与、贫困、社会性别平等、少数民族发展，以及征地拆迁的社会风险及脆弱群体等。社会评价要求采用参与的方式，收集有关项目地区的社会经济数据、利益相关者的人口统计特征，以及在当地社会生活中对项目具有潜在影响的传统文化、风俗习惯、宗教信仰、社会组织和社会网络等方面的信息，分析影响项目实施效果的社会因素，以及项目实施可能带来的社会风险和社会后果，并提出优化项目设计方案、减少或避免负面社会影响、降低社会风险、提高项目的实施效果的具体措施和建议。

1．识别关键利益相关者(包括项目影响群体和项目目标群体，制定适当的框架机制使他们参与项目的方案选择、设计、实施、监测和评估，尤其要为贫困和弱势群体的参与制定恰当的机制；2．确保目标受益人群能够接受项目的目标及项目实施所带来的社会变化，使项目的内容和方案设计能够考虑到性别、民族及其他社会差异问题。3．评估投资项目的社会影响，并在确认有负面影响的情况下，提出减轻由项目活动产生的负面影响的行动方案，并使行动方案的实施措施和手段符合当地的社会习俗；4．加强目标群体在社区参与、冲突解决和服务提供等方面的能力。

投资项目社会评价的主要任务可以概括如下：项目影响群体和目标群体项目影响群体既包括项目受益群体(包括直接受益群体和间接受益群体)，也包括可能会受到潜在负面影响的群体。在项目准备的开始阶段，首先要识别项目影响群体，一般需要从正式和非正式渠道收集、分析有关信息资料，为更准确地了解项目影响群体的需求，需要将项目影响群体细分为亚群体，通常情况下可以根据影响人口的贫困状况、民族、社会性别、受影响的程度分为不同类别的亚群体。项目目标群体是指项目直接瞄准的预期受益人群识别项目的影响群体和目标群体，需要对一系列社会因素进行评估，如目标人群的社会凝聚力、协助项目活动的现有社区机构，以及当地人口的知识和技术水平等。

项目周期各阶段社会评价的主要内容

项目周期关键的社会评价活动一、项目鉴别阶段：初步社会筛选

●识别有战略性参与意义的关键利益相关者；●识别对项目方案制定和实旆有重要意义的社会因素；●按项目内容归纳关键社会问题；●根据项目地区的发展优先次序及社会发展目标，从社会评价的角度论证项目建设的必要性；●识别项目可能引发的负面社会影响；●判断是否需要进一步作详细的社会分析评价。

二、项目准备阶段：详细社会评价

●提供当地社会组织(如生产和服务组织)和文化习俗等方面的信息；●评价项目活动与当地需求(包括性别需求)之间的兼容程度；●评价机构和组织方面的问题，确认有助于利益相关者参与项目的社会资源状况；●制定参与框架，使男性和女性、穷人和弱势群体及更广泛意义上的利益相关者能够参与项目的有关过程；●作为参与框架的一部分，设计参与机制框架(即信息共享、协商和具体参与的机制)●确定每个利益相关者的具体责任和可供监测的项目活动；●制定实施方案，包括机构调整、能力建设、目标定位、职能排序、激励机制●评价社会收益和社会风险(包括潜在冲突和成本)；●提出减缓项目负面影响应采取的措施。

二、项目实施阶段：社会监测与评价

●制定公开的可核查的监测与评价程序(包括参与方式)；●制定监测与评价指标(如投入指标、过程指标、产出指标)，以衡量项目实际产生的社会影响；●评估项日满足目标群体需求的程度；●确保在各类负面影响减缓方案中建立监测与评价程序；●及时提出消除妨碍项目社会目标实现的调整方案。

社会评价指标体系的设计纳入社会评价指标体系中的评价指标，应该具有以下特征：●必须是可衡量、可量化的；●必须是现成的，以可靠的现有信息为基础的；●指标数据的收集和测算应考虑成本效益因素，必须是经济上可以承受的，收集数据及分析计算这些指标所花费的财务费用及时间应在已确定的预算中所规定的范围之内；●指标应能用来反映随时问变化的动态趋势，并且是根据特定时间内所收集的数据进行分析测算的；●应有对性别反应灵敏，能显示和衡量与妇女进步有关的评价指标，并且通过这些指标数据易于观察这些变化和趋势；●必须对受项目影响的社会经济状态的变化反应灵敏，从而能够对这些变化做出正确的反应；●应该是能快速观察到的；如果能在数据采集之后马上得到这些评价指标，比花费很长时间处理这些观察数据更有益；●所采用的指标必须是易于为大家所理解井能被使用者所接受的；●能够用简单的方式来表述这些指标的含义，以便广大群众能够理解；●指标应具有全面性、综合性特征，既能反映正面影响，又能反映负面影响。

社会评价指标举例收益和参与指标●参与项目的贫困家庭百分比；●参与项目的妇士百分比；●参与项目的受项目影响者／当地人口百分比；●参与项目的少数民族家庭百分比。目标人群指标●为项目工作的当地人口的总数和总工作天数；●为项目工作的贫困线以下家庭的比例和工作天数；●在与项目有关产业工作的当地人口的总数和总工作天数。项目业绩监测指标●家庭人口和构成(分性别、分年龄、分户主性别)；●受教育程度、识字率和目前学校出勤情况(分性别)；●获得医疗服务的情况；●使用安全饮用水情况；●使用电话和邮政通信的情况，使用互联网的情况；●户口(农村／城市)和国籍状况；●居民中所有有收入成员(分性别)的收入来源(农业／采掘业、工业／其他)，包括职业种类和地点、全职、兼职或季节性(对采掘业／产业工人，要记录工作单位性质，如国有、乡镇、个体、私营、其他)；●家庭各成员上年／月收入情况；●家庭成员在外工作人数(包括未婚子女、地点、就业状况、分性别收入)；●家庭主要支出(分食品、医疗、教育等项目)；●农业家庭的耕地面积、主要农产品生产和销售价额和数量；●所拥有的耐用品数量(收音机、电视、录像机、电脑等)。

社会评价中的公众参与

“参与”一词在现代汉语词典中的定义是：参加事物的计划、讨论、处理等。“参与”作为一种发展理念，已经逐步形成一种思想体系，并运用于很多方面，如参与式农村发展、参与式项目管理等。“参与”也可以作为一种手段和方法，如参与式贫困评估、参与式规划等。将“参与”作为一种手段和方法，应用于社会评价中，其目的是为了增强社会评价结果的准确性和成果的可使用性。从20世纪80年代末期开始，参与式方法在我国的一些国际援助项目的规划、设计和实施中逐渐得到了应用。目前，这一方法已在国际组织援助的很多国内农村发展项目和扶贫项目中得到了广泛应用，这种方法的应用对于改进项目设计方案、取得项目各有关利益相关者的理解、支持、合作与有效参与，都起到了积极的促进作用，并有利于提高项目参与各方的社会责任感，减少社会矛盾和纠纷，降低项目建设和运营的社会风险。本章将主要介绍参与式方法在社会评价中的作用、参与机制及具体的参与工具等，以便社会评价工作者根据不同项目的具体特点及要求，灵活运用参与式方法。参与式方法是通过一系列的方法或措施，促使事物(事件、项目等)的相关群体积极地、全面地介人事物过程(决策、实施、管理和利益分享等过程)的一种方式方法。通过这些方法或措施的运用，使当地人(农村的和城市的)和外来者(专家、政府工作人员等)一起对当地的社会、经济、文化、自然资源进行分析评价，对所面临的问题和机遇进行分析，从而做出计划、制定行动方案并使方案付诸实施，对计划和行动做出监测评价，最终使当地人从项目的实施中得到收益。参与式方法在社会评价中的具体运用包括参与式评价和参与式行动两个方面。

参与式评价，如参与式贫困评估、参与式规划、参与式监测评价等，主要强调乡土知识对专家知识的补充和完善，侧重于应用参与式的工具来进行数据的收集、分析，以弥补专家知识的不足。参与式评价包括收集主要利益相关者的信息，特别是那些受项目消极影响人们的信息，从而根据充分的信息资料制定出能够为他们所接受的项目方案。这样做能够最大程度地优化项目的运营效果，并为项目运营方案的制定做出贡献。参与式行动更加注重的是从发展的角度来认识参与方法。与参与式评价最主要的区别是：参与式行动更偏重于让项目的利益相关者在决策和项目实施上发挥作用。当某个项目的受益群体(即受项目积极影响的群体或者机构)的积极参与和贡献对该项目的成败起关键作用时，参与式行动发挥的作用就更加明显。社会评价：关注贫困人口

当发展项目影响到贫困人口时，必须识别贫困人口所面对的社会分险，社会评价有助于更多的贫困人口有更多的机会从发展项目中获益。案例扶贫作为一个农业发展项目的次要目标某县DW村是一个典型的贫困村庄，共170户人口，散居多山地区。半数以上耕地的坡度都大于25度，根据国家有关政策，这些土地应退耕还林或还草。项目建设方案设计希望通过种草来养羊，并逐步提高圈养率，达到保护脆弱环境的目的。DW村是该项目区的一个养羊村。尽管在20世纪90年代，该项目地区的经济已经有了很大的发展，但2001年的人均收入也不过700多元。

由亚行贷款的该农业发展项目将畜牧业发展作为整个发展的组成部分，并且将经济发展列为项目的首要目标，扶贫列为次要的目标。项目要求受益家庭中至少有40％为贫困户。贫困家庭的界定为人均年收入低于1000元(相当于每人每天1美元)。所有的项目户都能从项目中贷款5000元用于购买羊和改造羊圈，贷款期限为5年，月息6厘。所访问的农户清楚地了解贷款的期限和要求。由于当地的农户很难从当地的信用社贷到钱(该地区被金融部门列为高风险区，近三年各大银行没有在DW村所在的县发放过贷款)，项目贷款对农户发展养羊帮助很大。由于Dw村特别贫困，大多数农户都参加了项目，所以可以肯定项目的主要受益人是贫困家庭。为确保在所有受益家庭中至少有40％是贫困家庭，该农业发展项目还使用了另一种方法，就是在非贫困村中特意选出贫困家庭参与同样的项目。这种方法的有效性主要取决于执行机构和当地政府所采取的选择程序和规定。评价：由于多数当地的政府官员和家庭都相信较为富裕的家庭更有能力、也更有条件来执行项目，所以项目贷款更容易给富裕家庭，而不是贫困家庭。由于多数村庄都很贫穷，DW村的方法，例如，主要在贫困村庄实施该项目并让多数家庭都参加进来，尤其是鼓励贫困家庭参与到项目中来，似乎更容易帮助项目实现其扶贫目标。

案例铁路项目将扶贫作为次要目标某铁路项目处于我国西部某省区的一个贫困、多山地区。项目包括修建和运营一条从LP至GB的长128．5公里的铁路。该条铁路将与该地区的现有铁路线相连接。项目地区已建成几个地方煤矿，并且煤炭资源丰富。该地区现有的煤炭和其他自然资源的开发一直受到运输基础设施不足的制约。建设该项目的目的，主要是将该地区的煤炭运输到周边省份能源短缺的地区，这样就能帮助相关产业发展，增加就业和收入，达到扶贫的目的。

项目的主要目标是通过在项目地区提供交通基础设施来促进经济的发展，创造减少贫困的条件。扶贫被列为该项目的次要目标，要求该项目应为贫困人口带来新的工作机会，增加收入，并提供获得基础教育、医疗、通信、农业发展和信贷资源的机会。由此，该项目将有利于提高当地的生活水平，使92000多人口或项目地区40％的居住人口脱贫。基于这种目标定位，项目方案规划设计人员对其长期和短期地方扶贫目标进行了周密的策划设计。

短期目标：在铁路建设期间和相关服务业发展当中，项目将为5500个贫困户提供长期就业机会。预计项目会带来3600个工作机会，并为非熟练工提供技术培训。长期目标：为部分贫困人口提供长期的就业机会(包括铁路基础设施维护，通过煤炭开采为当地贫困户提供非农就业机会，为贫困户的外出就业创造便利的交通条件，改善交通条件并促进当地经济和社会发展等)。社会评价：关注社会性别问题2l世纪之初，我国经济的转型使得我国社会的性别分工和收入分配发生了重大变化。自20世纪90年代以来，逐步深化的改革开放政策对男性和女性、特别是对农村女性和城镇女性均产生了不同的影响。在城市，面临着国有企业改革，许多女性劳动者失去了工作岗位，而在寻找新的工作机会时与男性竞争处于劣势，女性迫切需要提高自身的素质和技能。自20世纪90年代以来，城市女性失业人数上升。另一方面，新的就业渠道逐渐出现在农村妇女面前：首先，乡镇企业为农村妇女提供了4000万个非农业工作岗位；第二，在以家庭联产承包责任制的

农业生产模式中，由于男性劳动力大量外出进城务工，更多女性被推向农业生产的主要岗位。男女收入方面的差距自20世纪90年代以来不断加大，农村地区尤其突出。女性集中的行业收入水平一般相对较低：相对于64．7％的农村男性劳力，农村女性劳力专门从事农业生产的比例高达82．1%。。传统的婚姻体系使得农村女性的生活模式与男性截然不同：男性的生活模式以连续性为特色(这是我国社会为确保家族的连续性而赋予男性的传统角色)，而出嫁对于女性来说意味着生活的不连续性。生活空间上的转变——因为她们将离开从小生长的家庭，走人丈夫所在的家族，深深影响着女性在家族中获取土地等的权利，通常移民搬迁征地会对男性和女性产生不同的影响。在投资项目社会评价中，就考虑女性参与项目实施并获得就业机会等状况而言，应适当考虑她们的婚姻状况。从事农业生产活动的女性大多是已婚女性，这是因为已婚的农村妇女在丈夫外出打工时不得不留守后方以填补农业劳动岗位的空缺。这些复杂的社会现象及问题，需在具体项目中仔细地加以分析，以便设计出适应不同群体需要的项目方案。案例某项目移民活动对某地女性的影响正面影响：(1)男性不再到煤矿打工，现在主要从事收购木材然后再卖给本村木材加工厂，因此妇女不用过于担心他们的安全；(2)搬迁后，村卫生所条件改善，乡卫生院距离近，看病方便。而搬迁前，由于路途比较远且为山路，她们生病一般不去乡卫生院。妇女在怀孕期可以得到较好的孕期检查，生孩子也一般去乡卫生院，改变了以前孕期不检查、在家生孩子的习惯，产妇和婴儿的安全得到了保障；(3)自来水的安装，使她们从繁重的挑水劳动中解脱出来，而搬迁前，平均每天要到距家很远的地方担3～4次水；修建的水窖解决了以前生活缺水问题，可以勤洗衣服；(4)水泥道路的修建，交通条件得到改善，可以经常去乡里或县城，在家门口就可以买蔬菜、鸡蛋和日常生活用品等，而搬迁前要走2公里路才能买到；(5)妇女由于丈夫的亲戚多在本村而更多地承担了建房借款任务，在搬迁后因可以到村木材加工厂从事装车、捆板条等经济活动获得了比搬迁前多很多的现金收入，从而提高了妇女在家庭决策中的地位。负面影响：(1)搬迁后，村内居民住宅集中，宅基地可利用空间减小，对农户养殖业活动产生很大影响，而妇女是从事养殖业活动的主要劳动力。

(2)搬迁使一些妇女的社会关系网络弱化，娘家还在迁出地或者因为移民去了其他安置区，回趟娘家需要更多的时间和路费，因此在搬迁后很少回娘家，一般一年才走动一次。关键在于，她们需要帮助的时候，不能从娘家获得精神与物质上的支持。社会评价：关注少数民族群体