第八章资本社会化和国家垄断资本主义课件

第八章资本社会化和国家垄断资本主义第一节资本社会化和垄断的形成第二节国家垄断资本主义第一节资本社会化和垄断的形成一、生产与资本集中和垄断的形成二、垄断的组织形式三、金融资本和金融寡头四、垄断利润和垄断价格五、垄断统治下的竞争

资本主义发展的阶段资本原始积累时期（16世纪初—18世纪末）自由竞争时期（18世纪末—19世纪末）垄断时期私人垄断资本主义（19世纪末、20世纪初—20世纪40、50年代）国家垄断资本主义（二次大战后——）（一）资本主义的自由竞争自由竞争——商品生产者之间为争夺有利的生产和销售条件而进行的无限制的竞争。

一、生产与资本集中和垄断的形成

工场手工业机器大生产第一节国家垄断资本主义的产生和发展资本主义自由竞争体制的特征

(1)资本的自由流动，使资本家都可以通过高效率的经营来争得市场；(2)劳动力的自由流动，可以使资本家更有效地剥削工人，降低劳动成本；(3)商品的自由流通，建立了统一的全国市场，并进而建立了世界市场，可以使资本家更好地实现剩余价值；(4)市场机制可以使得资本主义经济更有效地运行。19世纪60—70年代，自由竞争发展到极点。

资本集中度低资本进入堡垒低产品同类同质无差别信息完备同一产品有无数厂家生产

第一节国家垄断资本主义的产生和发展自由竞争资本主义局限性

第一，自由竞争的资本主义是建立在小资本经营基础之上的。单个小资本本身就是生产社会化发展的障碍。第一节国家垄断资本主义的产生和发展自由竞争资本主义局限性

第二，自由竞争的资本主义由于没有控制市场的力量，价格几乎成为竞争的惟一手段。无限制的价格竞争也导致企业效益的下降和生产力的破坏。这也是资本主义自由竞争体制不可克服的矛盾。第一节国家垄断资本主义的产生和发展自由竞争资本主义局限性

第三，在自由竞争的资本主义经济体制下，企业完全以利润最大化为目标，这就决定了企业行为的短期性和企业精神的狭隘性，这不可能不影响企业的长期发展。第一节国家垄断资本主义的产生和发展自由竞争资本主义局限性

第四，自由竞争的资本主义以无限制的竞争为特征，任何一个厂商都没有控制市场的力量，因而也就排斥任何经济的“计划性”，任凭市场的自发调节。这就不可避免地出现社会供给和需求的失衡，并进而导致周期性经济危机。（二）自由竞争引起生产集中和资本集中

1、生产集中生产集中，是指生产资料、劳动力和产品的生产集中于少数大企业，它们在社会生产中所占的份额越来越大。2、资本集中资本集中，就是个别资本结合形成更大的资本。

生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果

自由竞争引起生产集中信用制度加速生产集中经济危机促进生产集中科技进步推动生产集中美国在1904年,产值在100万美元以上的大企业约1900个，占企业总数的0.9％，而它们拥有的工人占工人总数的25.6％，产值占国民总产值的

38％。德国在1907年，占企业总数0.9％的大企业，占有了全国3/4以上的蒸汽力和电力，雇佣了全国39.4％的工人，而在冶金和机器制造业中竟分别占

97.5％和84.7％。20世纪初，发达资本主义国家生产和资本的集中，已经达到了惊人的程度集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断。（三）生产和资本集中产生垄断1、垄断

——少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制（三）生产和资本集中产生垄断

2、垄断形成的原因可能性：企业数目减少，少数大企业容易因此而达成协议，形成垄断。必要性：①生产高度集中，造成自由竞争的困难②大企业间的竞争带有更大的危险性和破坏性③垄断可以赚取最大限度的利润根本原因——资本主义基本矛盾垄断在生产领域表现为同类产品的生产要素和产品的绝大部分被一个或几个生产者排他性地占有。垄断在流通领域则表现为少数大企业在同类商品市场上通过控制供给量或需求量引起价格变动。垄断的实质就是垄断资本家通过对生产和市场的操纵和控制，以保证获得大大高于一般平均利润的垄断高额利润。3、垄断的实质第一个时期：19世纪70年代，萌芽时期。第二个时期：1873年经济危机以后至19世纪90年代，广泛发展时期。第三个时期：19世纪末至20世纪初，最后形成时期。4、垄断组织的形成与发展二、垄断的组织形式

（一）短期价格协定

（二）卡特尔Cartel：瓜分市场的协定（三）辛迪加

Syndicat：统一销售组织（四）托拉斯：企业联盟Businesstrust（五）康采恩Concern：无所不包的联合体1、卡特尔同类产品2、辛迪加

关系

经营

独立性协议规定产量、市场份额和售价生产、商业和法律

关系经营独立性统一销售，统一采购原料同类产品生产、法律3、托拉斯统一生产，财务、销售丧失4、康采恩

关系经营独立性多部门

大垄断企业为核心形式上5、混合联合公司

投资经营分散、非长期化

异类性

关系经营独立性生产有密切联系的企业1、金融资本：银行垄断资本和工业垄断资本融合或混合生长而成的一种既控制生产、又控制流通的万能的垄断资本。金融资本的基本形式是财团。财团是银行业、工业和其他部门垄断组织在参与制、个人联合、长期财务关系以及其他联系基础上实现的联合。三、金融资本和金融寡头

（一）金融资本的形成2、银行的新作用银行通过金融活动对企业实行全面监督，进而决定它们的命运；银行通过购买企业股票，派人到企业担任领导职务，参与和控制企业的经营活动。3、金融资本形成的途径通过“资本渗透”而融合；通过“人事结合”；大工业企业自己开办银行，银行开办工业企业。金融寡头——掌握着庞大的金融资本，操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数最大的垄断资本家或垄断资本家集团。金融寡头统治地位的实现：

Ⅰ。在经济上的统治，主要是通过“参与制”的形式来实现的；→

Ⅱ。在政治上的统治，主要是通过“个人联合”的办法来实现的。→（二）金融寡头在经济和政治上的统治

“参与制”：金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。金融寡头母系公司母系公司女儿公司女儿公司女儿公司女儿公司孙女公司派出自己的代理人或亲自出马担任政府要职；收买政府官员，或者把过去的国家军政要员骋请到自己的企业担任董事或经理，借以实现对国家政府的直接影响和控制；建立各种咨询机构和政策研究机构对政府的决策施加影响。“个人联合”的途径四、垄断利润和垄断价格

（一）垄断利润垄断利润是凭借在生产和流通中的垄断地位而获得的远远超过平均利润的高额利润。垄断利润来自剩余价值

第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强；第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润；第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的国外利润；第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。（二）垄断价格垄断价格是指在垄断组织操纵下，可以保证获得垄断利润的一种市场价格，包括垄断高价和垄断低价两种形式。

（1）垄断高价——垄断组织在销售商品时规定的大大超过商品价值和生产价格的垄断价格；（2）垄断低价——垄断组织在向非垄断企业或小生产者购买原材料和初级产品所规定的低于商品价值或生产价格的垄断价格。垄断高价=成本价格+平均利润+垄断利润

>生产价格垄断低价<生产价格垄断价格造成的后果抑制了市场上价格的自由波动，垄断价格长期背离生产价格和价值。垄断价格其基础仍然是商品的价值；垄断价格既不能增加也不能减少整个社会所生产的价值总量，它只是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本的再分配。其形成后，整个社会商品的价格总额和价值总额仍然是一致的；通过垄断价格实现的垄断利润，其来源仍然是雇佣工人创造的剩余价值和其他劳动者创造的一部分价值。垄断价格和垄断利润的存在并不否定价值规律，它只是价值规律的作用形式发生了进一步的变化。列宁：“从自由竞争中成长起来的垄断并不消除竞争，而是凌驾于竞争之上，与之并存，因而产生许多特别尖锐特别剧烈的矛盾、摩擦和冲突。”五、垄断统治下的竞争

竞争是商品经济的必然产物；垄断不是纯粹的；垄断竞争更加集中，剧烈程度更大。（一）垄断与竞争并存（二）垄断条件下的竞争

1、垄断条件下的竞争形式（1）垄断组织之间的竞争；（2）垄断组织和非垄断组织之间的竞争；（3）垄断组织内部的竞争。（4）非垄断企业之间的自由竞争。

自由竞争垄断竞争目的获得更多的利润或超额利润，不断扩大资本积累。获取高额垄断利润，不断扩大自己的垄断地位。主体众多分散资本家少数垄断资本组织手段主要运用价格手段经济手段和非经济手段竞争程度不太激烈非常激烈范围国内经济领域各个领域、国际市场（三）垄断条件下竞争的特点

资本主义生产关系的局部调整和部分质变自由竞争阶段的经济基础是私人资本和个体资本，实行的是资本家个体私有制；垄断阶段的经济基础是社会资本，实行的是以股份资本为基础的垄断集团私有制。自由竞争阶段是个体私有制占统治地位；垄断阶段是垄断资本（金融资本）占统治地位。第二节

国家垄断资本主义

一、国家垄断资本主义的产生和原因二、国家垄断资本主义的形式和实质三、国家垄断资本主义的作用（一）国家垄断资本主义的产生和发展第一阶段：19世纪70年代至“一战”

（1870～1918）第二阶段：“一战”～“二战”

（1918～1945）第三阶段：“二战”～现在

（1945～）一、国家垄断资本主义的产生和原因

——生产力发展的必然性——应付战争和恢复社会秩序的需要——克服大起大落经济波动的需要（克服经济危机）——维护民族利益的需要1、经济基础2、上层建筑3、经济运行4、国家竞争（二）国家垄断资本主义产生

和发展的原因

国家垄断资本主义产生和发展的具体原因需要国家帮助解决的矛盾：市场空间相对狭小的问题；私人垄断资本积累有限；整个社会的无政府状态更加严重；经济危机频繁爆发；科技研究和环境保护的社会性问题。国家垄断资本主义的产生，归根到底是社会生产力发展的要求和结果。国家垄断资本主义的形式国有企业国私共有合营企业国家参与再生产过程国家宏观调控微观管制第二节国家垄断资本主义的形式和实质二、国家垄断资本主义的形式和实质

（一）形式1、国家与私人垄断资本合为一体——最高形式

产生途径国家收购私营企业国家投资建立企业企业分类：为国家政治服务的企业（军工等）；为社会提供公共产品的企业（铁路、供电）；开拓性的高科技应用企业（航天、核能应用）；竞争性企业。

20世纪80年代后，在主要资本主义国家兴起国有企业私有化浪潮，其主要原因是：

（1）科技革命和生产力的发展，使产业结构发生了重大调整和变化，原来的传统基础工业在国民经济中的地位和作用降低，电子、信息产业等新兴产业部门兴起，从而使得处于基础部门的国有企业的优势地位下降了。第二节国家垄断资本主义的形式和实质

（2）技术革命和信息时代的到来，使产品生命周期大大缩短，市场供应小型化、多样化，国际竞争激烈，这就要求企业经营灵活，应变能力强，而国有企业不足以适应这种形势发展的需要。第二节国家垄断资本主义的形式和实质

（3）面对20世纪70年代以来的“滞胀”局面，国有企业低效率、高亏损的问题更为突出，使国家背上了沉重的财政补贴包袱。第二节国家垄断资本主义的形式和实质

（4）20世纪70年代，发达资本主义国家普遍发生“滞胀”，动摇了凯恩斯主义理论的主流地位，反对国家直接干预、强调市场机制自发调节作用的新自由主义抬头，为私有化提供了理论依据，从而助长了私有化的势头。第二节国家垄断资本主义的形式和实质

（5）执政党的更替和政策调整资产阶级右翼政党上台执政，则积极推行私有化。第二节国家垄断资本主义的形式和实质国有企业出售股份国私共建企业国私企业合并国家参股私人企业国家企业出让经营权产生途径迎合国家和私人双边要求联系国家和私人的有效纽带产生原因

2、国家和私人垄断资本在企业内部的结合

国家干预和影响的方法订货资助开辟市场

3、国家与私人垄断资本在企业外部的结合宏观调节——国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标。微观规制——国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。类型：反托拉斯法。公共事业规制。社会经济规制。国家垄断资本主义为垄断资产阶级服务，维护资本主义制度。（二）国家垄断资本主义的实质国家垄断资本主义并没有根本改变垄断资本主义的性质

国家垄断资本主义本质上是资产阶级国家力量同垄断组织力量相结合的垄断资本主义。国家垄断资本主义更好地保证垄断资产阶级获得高额垄断利润，有利于维护资本主义制度。国家垄断资本主义没有从根本上消除资本主义的基本矛盾，是资本主义经济制度内的经济关系调整。三、国家垄断资本主义的作用

（一）对社会经济发展的促进作用

（二）对社会经济发展的阻碍作用

（一）、国家垄断资本主义的积极作用国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展。国家垄断资本主义在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限。通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水平有所改善和提高。国家垄断资本主义加快了国民经济的现代化进程。补充：

当代资本主义的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化1．个体资本所有制

——所有权与控制权统一于资本家自身，雇佣劳动者在资本家的直接支配和监督下，使用资本家占有的生产资料为资本家无偿地生产剩余价值。㈠生产资料所有制的变化2．私人股份资本所有制

——私人股份资本所有制是一种私人资本家联合占有生产资料的所有制形式。特点：资本占有主体多元化，资本的使用具有整体性，生产资料的经济上的所有权与法律上的所有权发生分离。整个股份资本由职业经理人直接管理和控制，作为资本所有者的股东凭股票以股息的形式参与剩余价值的分割。3．二战后资本所有制的新形式⑴国家资本所有制

——生产资料由国家占有并服务于垄断资本的所有制形式。特点：国家拥有国有企业的所有权和控制权，国有企业的重要职能是推行政府的社会政策和经济政策，为私人垄断资本的发展提供服务和保障。3．二战后资本所有制的新形式⑵法人资本所有制——法人股东化的产物。特点：各类法人取代个人或家族股东成为企业的主要出资人，企业的股票高度集中于少数法人股东之手，法人股东凭借手中集中化的控股权干预甚至直接参与公司治理，监督和制约管理阶层的经营行为，使公司资本的所有权与控制权重新趋于合一。⑵法人资本所有制——法人股东化的产物。形式：企业法人资本所有制机构法人资本所有制性质：基于资本雇佣劳动的垄断资本集体所有制，体现了资本剥削雇佣劳动的关系。

资本主义所有制的社会性增强1、资本的占有、支配与使用日益社会化资本由分散而至集中，由小规模而至大规模，在此过程中，资本的私人属性程度不等地被弱化，社会属性则得到相应强化。2、利润分配的社会化在所有制关系中，资本收益的分配权是资本所有权的最终体现。通过各种经济（主要是税收手段）和社会手段将私人的部分财产转变为社会财产，转化为社会所有。资本主义所有制演变的总体趋势是资本占有的社会化程度不断提高。1990年，美国个人所有制企业有1634.4万家，占为数2005万家全部企业数量的81.5%，但在该年121860亿美元的公司总收入中，它们仅占10.4%，而占企业总数只有18.5%的股份制企业，却占有总收入的89.6%。90年代初，德国共有4796家银行，其中私营银行243家，合作银行4943家，公营(国有)银行610家。私营银行中，也有相当一部分是股份制银行。一、当代资本主义经济政治的新变化1．劳动对资本的隶属关系的变化随着机器大工业生产体系的建立，生产工具使用的社会化程度提高，劳动对资本的隶属由形式上的隶属变成实质上的隶属。㈡劳资关系和分配关系的变化2．缓和劳资关系的新制度职工参与决策。终身雇佣。职工持股。社会福利制度。福利国家建立各种保险制度，提供免费或低收费的社会服务改善劳资关系是资本主义国家对生产关系的局部调整是强化复杂劳动的需要是提高相对剩余价值的需要是提高资本有机构成的需要是发展现代企业制度的需要是维护国内稳定的需要是提高“精神生产力”的需要一、当代资本主义经济政治的新变化资本家的地位和作用已经发生很大变化。（垄断资本集团、中、小资本集团、食利者阶层）高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者。所有权与管理权分离经营者阶层知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化。㈢社会阶层、阶级结构的变化人民资本主义①概念：股票分散化，企业职工也拥有股票

②评价：缓和社会矛盾，吸收资金，资本社会化；企业决定权仍在大股东手中经营者革命①概念：经营权与所有权分离②评价：提高企业经营管理水平；新中间阶层出现，有助于社会稳定一、当代资本主义经济政治的新变化1．经济调节机制的变化国家对经济的干预与市场机制相辅相成，共同推动着资本主义经济的运行和发展。㈣经济调节机制和经济危机形态的变化（1）实行国有化，建立国营企业（2）制定经济计划—指导性的，非指令性计划（3）财政调节生产—用扩大开支，政府采购，税收调节等政策调节生产美国总统罗斯福凯恩斯2．经济危机形态的变化危机对社会经济运行的干扰减轻，破坏性减弱，生产下降的幅度减小，失业率有所降低，企业破产的数量减少。危机周期的长度缩短。经济危机的阶段性差别减弱，各阶段的交替过程已不明显。金融危机对整个经济危机的影响加强。一、当代资本主义经济政治的新变化国家行政机构的权限不断加强。政治制度出现多元化的趋势，公民权利有所扩大。重视并加强法制建设。改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大。㈤政治制度的变化二、当代资本主义新变化的原因和实质科学技术革命和生产力的发展，是资本主义变化的根本推动力量。工人阶级争取自身权力和利益斗争的作用，是推动资本主义变化的重要力量。社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了一定影响。主张改良主义的政党对资本主义制度的改革，对资本主义的变化发挥了重要作用。㈠当代资本主义新变化的原因二、当代资本主义新变化的原因和实质1．新变化的实质当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果。当代资本主义发生的变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。㈡当代资本主义新变化的实质2．反对两种错误倾向把资本主义的部分变化夸大为资本主义的质的根本变化的认识是片面的、不科学的。完全否定当代资本主义新变化及其意义也是不可取的。我们应当实事求是地分析和借鉴资本主义发展过程中出现的符合社会化大生产要求的积极因素，为我所用，以进一步发展和完善社会主义制度。

现代资本主义国家对经济的干预和调节马克思主义政治经济学一、市场调节的局限及国家干预的目标第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预市场调节的局限性

第一，外部性问题难以得到解决。

第二，市场运行主体行为目标具有短视性。第三，市场调节具有自发性、盲目性和滞后性。第四，市场调节会造成人们收人分配上的不公平。第五，市场调节不能解决社会再生产中的矛盾。第六，垄断条件下市场机制受到束缚。第三节现代资本主义国家对经济的干预和调节

所谓外部性问题，是指不通过市场机制，获取经济上的好处或造成经济上的损失而得不到补偿的情况,包括外部经济和外部不经济两个方面。所谓外部不经济，是指经济主体在追求自身利益的过程中，对其他经济主体的利益构成损害。所谓外部经济，是指有些经济主体不付任何代价可得到来自外部的经济好处，即所谓“搭便车”现象。第三节现代资本主义国家对经济的干预和调节

资本主义国家的宏观调控，并不排除市场调节，而只是弥补市场调节之不足。

第三节现代资本主义国家对经济的干预和调节

凯恩斯主义是第二次世界大战后发达资本主义国家实施宏观经济调控的理论基础。凯恩斯认为，单纯由市场机制的自发调节不能达到充分就业，不能保证社会经济的均衡发展，而必须有国家的经济干预和调节。资本主义国家之所以未能达到充分就业，是因为有效需求不足，包括投资需求不足和消费需求不足。凯恩斯主义第三节现代资本主义国家对经济的干预和调节

投资需求不足，一是因为资本边际效率即投资的预期利润率有递减的趋势；二是因为利息率的变化又有个最低限度。

消费需求不足，是因为消费增量一般低于收入增量，即人们收入增长后消费不按同比例增长，使一部分社会产品不能实现。第三节现代资本主义国家对经济的干预和调节

（1）谋求国民经济的协调发展。（2）实现充分就业。（3）谋求稳定的国民经济增长率。（4）平抑经济波动，防止经济萧条或衰退。（5）稳定物价，防止和抑制通货膨胀。（6）谋求公平与效率，改善国民福利。发达资本主义国家宏观经济调控的目标第三节现代资本主义国家对经济的干预和调节二、国家干预调节经济的手段第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预国家调节经济的手段财政政策货币政策产业政策收入政策财政政策财政政策经济计划化行政立法第三节现代资本主义国家对经济的干预和调节

财政政策的调节，是指通过财政收入（主要是税收）政策和财政支出（主要是政府对公共工程、对商品和劳务的采购以及对社会成员的转移支付等支出）政策，来影响社会消费总量和投资总量，以求得社会经济的稳定增长。在多数情况下，采取“逆经济风向行事”的调节方式。财政政策第三节现代资本主义国家对经济的干预和调节财政收入政策财政支出政策财政政策紧缩性财政政策扩张性财政政策第三节现代资本主义国家对经济的干预和调节

扩张性的财政政策是指通过财政分配活动来增加和刺激社会总需求，来达到供需平衡或特定目的。其载体主要有减税（如降低税率和减少税种）和扩大财政支出规模。在减税或增加支出并举的情况下，一般会导致财政赤字，从这个意义上说，扩张性财政政策等同于赤字财政政策。

紧缩性财政政策是指通过财政分配活动来减少和抑制总需求，一般是在社会总需求大于社会总供给的情况下，而采用的措施。手段主要是增税（提高税率、增加税种）和减少财政支出。第三节现代资本主义国家对经济的干预和调节

货币政策的调节，是指由国家银行即中央银行增加或减少货币供应量，扩大或紧缩信贷，以影响利息率，进而通过利息率的升降来增加或减少投资，以保持物价稳定、币值稳定、促进社会经济的稳定发展。

货币政策第三节现代资本主义国家对经济的干预和调节

货币政策的工具主要有：利率、法定准备金率、公开市场业务、贴现率等。第三节现代资本主义国家对经济的干预和调节

产业政策即国家根据经济发展需要，促进各产业部门均衡发展而采取的政策措施及手段的总和，由产业布局政策、产业结构政策、产业技术政策和产业组织政策等组成。

产业政策第三节现代资本主义国家对经济的干预和调节

一项完整的产业政策，包括三个构成要