科技体制改革政策解读

科技计划管理改革

政策解读宁夏科技发展战略和信息研究所杨芳二〇一五年五月主要内容1《国务院关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革的方案》234国发〔2014〕64号《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》国发〔2014〕11号《宁夏回族自治区财政科研项目和资金管理办法》宁政办发〔2015〕8号《关于深化自治区财政科技计划管理改革的方案》已上报自治区政府《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》壹国发〔2014〕11号《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》解决什么问题？项目安排分散重复管理不够科学透明资金使用效益亟待提高加快建立适应科技创新规律、统筹协调、职责清晰、科学规范、公开透明、监管有力的科研项目和资金管理机制使科研项目和资金配置更加聚焦国家经济社会发展重大需求基础前沿研究、战略高技术研究、社会公益研究和重大共性关键技术研究显著加强财政资金使用效益明显提升科研人员的积极性和创造性充分发挥科技对经济社会发展的支撑引领作用不断增强总体目标01优化整合各类科技计划（专项、基金等）建立各类科技计划（专项、基金等）的绩效评估、动态调整和终止机制优化整合中央各部门管理的科技计划（专项、基金等）科学组织安排科研项目，提升项目层次和质量02加强科技发展优先领域、重点任务、重大项目等的统筹协调财政部门要做好各类科技计划（专项、基金等）年度预算方案的综合平衡03按照统一的数据结构、接口标准和信息安全规范，在2014年底前基本建成中央财政科研项目数据库；2015年底前基本实现与地方科研项目数据资源的互联互通，建成统一的国家科技管理信息系统，并向社会开放服务加强科研项目和资金配置的统筹协调建立健全统筹协调与决策机制建设国家科技管理信息系统实行科研项目分类管理突出创新导向基础前沿科研项目公益性科研项目聚焦重大需求突出企业主体市场导向类项目重大项目突出国家目标导向立足原始创新尊重专家意见鼓励探索、宽容失败解决制约公益性行业发展的重大科技问题市场配置创新要素企业主导项目实施围绕国家战略需求集中力量办大事改进科研项目管理流程1234改革项目指南制定和发布机制明确项目过程管理职责规范项目立项加强项目验收和结题审查针对不同项目类别和要求编制项目指南建立由各方参与的项目指南论证机制通过多种方式扩大项目指南知晓范围完善公平竞争的项目遴选机制对资质、科研能力等进行重点审核规范评审专家行为，提高项目评审质量实现立项过程“可申诉、可查询、可追溯”针对不同科研项目管理特点组织开展巡视检查或抽查加强督导——限期整改——暂停实施做好总结，编制项目决算，按时提交验收或结题申请同行评议、第三方评估、用户测评项目验收结果纳入国家科技报告改进科研项目资金管理规范项目预算编制及时拨付项目资金规范直接费用支出管理完善间接费用和管理费用管理改进项目结转结余资金管理办法完善单位预算管理办法加强科研项目和资金监管01020304不得擅自调整外拨资金不得利用虚假票据套取资金不得冒领劳务费和专家咨询费建立健全科研和财务管理等相结合的内部控制制度会议费、差旅费、小额材料费、测试化验加工费：非现金方式结算设备费、大宗材料费和测试化验加工费、劳务费、专家咨询费：银行转账建立逐级考核问责机制建立责任倒查制度加大对违规行为的惩处力度改进科研项目资金结算方式规范科研项目资金使用行为建立覆盖全过程的科研信用记录制度对参与主体进行信用评级，并按信用评级实行分类管理完善科研信用管理按规定向社会公开科研项目的立项信息、验收结果和资金安排情况信息公开制度科技报告制度专家遴选制度激发创新创造活力制度对中央财政资金支持的科研项目，项目承担者必须按规定提交科技报告，并作为对其后续支持的重要依据一线科研人员的比例应当达到75%左右评估评审专家轮换、调整机制和回避制度科研人员收入分配政策健全科技人才流动机制完善兼职兼薪管理政策成果转化的收益分配政策加强相关制度建设明确和落实各方管理责任项目承担单位要强化法人责任有关部门要落实管理和服务责任项目承担单位要切实履行在项目申请、组织实施、验收和资金使用等方面的管理职责加强支撑服务条件建设，提高对科研人员的服务水平，建立常态化的自查自纠机制，严肃处理本单位出现的违规行为科研人员要弘扬科学精神，恪守科研诚信，强化责任意识，严格遵守科研项目和资金管理的各项规定，自觉接受有关方面的监督科技行政主管部门要会同有关部门制定科技工作重大问题会商与沟通的工作规则项目主管部门和财政部门要制定或修订各类科技计划（专项、基金等）管理制度各有关部门要建立健全本部门内部控制和监管体系，加强对所属单位科研项目和资金管理内部制度的审查《宁夏回族自治区财政科研项目和资金管理办法》贰宁政办发〔2015〕8号《宁夏回族自治区财政科研项目和资金管理办法》为提高自治区财政科研项目和资金管理的科学化、规范化、精细化水平，改进加强自治区财政科研项目和资金管理，增强科技对经济社会发展的支撑引领作用，推进实施创新驱动战略，根据《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》(国发〔2014〕11号)，结合我区实际，制定本办法。第一章总则第二章统筹协调科研项目和资金配置第三章分类管理科研项目第四章科研项目管理流程第五章科研项目资金管理第六章科研项目和资金监管第七章制度建设和管理责任第八章附则主要内容统筹协调科研项目和资金配置0102030401建立健全统筹协调和决策机制02优化整合各类科技计划资金03科技计划（专项、基金等）的设立应根据自治区发展战略需求和科技发展需要04建立统一的科技管理信息系统分类管理科研项目基础及前沿科研项目突出创新导向尊重专家意见与产业发展紧密结合突出人才培养公益性科研项目聚焦重大需求需求导向和应用导向系统性、针对性和实用性征集需求，专家评审，择优选择重大项目突出自治区战略目标导向重点解决重大关键技术问题定向择优方式遴选承担单位完善项目监理制市场导向类项目重点突出企业主体明晰政府与市场的边界鼓励产学研协同攻关“后补助”及间接投入科研项目管理流程建立项目指南制定和发布机制规范项目立项明示项目审批流程加强项目过程管理加强项目验收和结题审查项目申请单位应当按照规定科学合理、实事求是地编制项目预算，并对仪器设备购置、合作单位资质及拟外拨资金进行重点说明规范项目预算编制合并式评审（100万元以下）分离式评审（100万元以上）完善预算评审制度及时、足额拨付专项资金探索实行部门预算批复前项目资金预拨制度及时拨付项目资金科研项目资金管理直接费用和间接费用在研期间：结转到下一年继续使用已完成：按验收结果区别对待加强项目结转结余资金管理完善单位预算管理办法科研项目和资金监管01020304建立健全科研和财务管理等相结合的内部控制制度在职责范围内及时审批项目预算调整事项依法依规使用项目资金科研院所、高校：公务卡结算企业：非现金方式结算设备费、大宗材料费、劳务费、专家咨询费等：银行转账建立逐级考核问责机制建立责任倒查制度加大对违规行为的惩处力度改进科研项目资金结算方式规范科研项目资金使用行为建立覆盖全过程的科研信用记录制度共享信用评价信息建立“黑名单”制度建立健全信用管理机制制度建设和管理责任管理责任制度建设完善激发创新创造活力的相关制度和政策健全信息公开制度建立科技报告制度改进专家遴选制度加强科研项目绩效评价强化项目承担单位法人责任切实履行管理职责保障对科研项目实施的全面支撑推动仪器设备等科研条件对项目的开放共享建立内部监督机制，严肃处理本单位出现的违规违纪行为强化相关部门管理和服务责任科技行政主管部门：制定重大问题会商与沟通的工作规则项目主管部门和财政部门：各类科技计划管理制度各有关部门：建立健全本部门内部控制和监管体系《国务院关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革的方案》叁国发〔2014〕64号为什么要改革？《国务院关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革的方案》国家现行主要科技计划科技部主体科技计划国家自然科学基金委行业部门科技计划地方各类科技计划研究项目人才项目环境条件项目教育部工信部发改委农业部……科技支撑计划基础条件建设成果转化计划自然科学基金科技支撑计划973计划863计划火炬计划科技计划体系庞杂、相互交叉、不断扩张多头分配，部门分割，科技资源配置分散计划目标发散、创新链条脱节科技计划碎片化科研项目取向聚焦不够改革的总体目标强化顶层设计，打破条块分割，加强部门功能性分工，建立具有中国特色的目标明确和绩效导向的科技计划（专项、基金等）管理体制更加聚焦国家目标更加符合科技创新规律更加高效配置科技资源更加强化科技与经济的紧密结合最大限度激发科研人员创新热情改革的基本原则转变政府科技管理职能聚焦国家重大战略任务促进科技与经济深度融合明晰政府与市场的关系坚持公开透明和社会监督改革的主要内容解决统筹协调不够、缺乏顶层设计问题建立公开统一的国家科技管理平台解决资源配置“碎片化”问题重构科技计划（专项、基金等）布局解决科研项目聚焦不够问题围绕重点任务一体化配置资源解决政府职能转变和专业化管理问题建立专业机构管理具体项目的新机制建立公开统一的国家科技管理平台建立联席会议制度战略咨询和专家评审委员会项目管理专业机构评估监管和动态调整机制国家科技管理信息系统和科技报告系统一个决策平台三大运行支柱一套管理系统重构国家科技计划（专项、基金）布局中央财政科技计划布局国家自然科学基金国家科技重大专项国家重点研发计划技术创新引导专项基地和人才专项资助基础研究和科学前沿探索，支持人才和团队建设，增强源头创新能力。聚焦国家重大战略产品和产业化目标，解决“卡脖子”问题。重大社会公益性研究，重大科学技术问题，突破国民经济和社会发展主要领域的技术瓶颈激励企业加大自身科技投入，促进科技成果转移转化，不断提高企业技术创新能力。支持科研基地建设和创新人才、优秀团队的科研活动，促进科技资源开放共享。政策引导类计划科技成果转化引导基金中小企业发展专项资金中支持科技创新的部分其他引导支持企业技术创新的专项资金（基金）科技部财政部科技部四部门其他部门973计划863计划科技支撑计划科技合作与交流专项产业技术研究与开发资金公益性行业科研专项科技部发改委工信部农业部等13部门国家（重点）实验室国家工程技术研究中心科技基础条件平台创新人才推进计划科技部发改委国家工程实验室国家工程研究中心国家认定企业技术中心整体设计、试点先行、逐步推进优化整合工作的具体实施进度2014201520162017启动国家科技管理平台建设，对部分具备条件的科技计划（专项、基金等）进行优化整合基本建成公开统一的国家科技管理平台，基本完成各类科技计划（专项、基金等）的优化整合，实现科技计划（专项、基金等）安排和预算配置的统筹协调全面按照优化整合后的五类科技计划（专项、基金等）运行，并在实践中不断深化改革《关于深化自治区财政科技计划管理改革的方案》肆自治区财政科技计划改革设想《关于深化自治区财政科技计划管理改革的方案》自治区现行科技计划存在问题定位趋同、政出多门零散化、碎片化难以形成合力不能完全适应现阶段实施创新驱动发展战略的需求加快科技创新步伐、推动经济发展由投资驱动向创新驱动转变我区资源环境刚性约束加剧经济发展新常态的到来必然选择深化科技计划管理改革着力解决存在的突出问题推动以科技创新为核心的全面创新为建设“四个宁夏”提供强大支撑总体目标总体目标和基本原则转变职能，强化监管聚焦重点，科学布局需求导向，加强衔接政府引导，市场推动公开透明，高效规范基本原则更加聚焦自治区发展战略更加符合科技创新规律更加高效配置科技资源更加强化科技与经济紧密结合最大限度激发科研人员创新热情充分发挥科技计划在促进我区经济社会发展中的支撑引领作用建立公开统一的科技计划管理平台，建立目标明确和绩效导向的管理制度，形成职责清晰、科学规范、运行高效的组织管理机制强化顶层设计，打破部门分割，统筹科技资源，构建布局合理、定位清晰、符合宁夏实际的科技计划体系建立统一规范的自治区科技管理平台战略咨询与综合评审委员会项目管理专业机构评估监管机制国家科技管理信息系统和科技报告系统动态调整机制组织构成主要任务工作程序科技厅牵头，财政厅、发改委等相关部门参加审议科技发展战略规划科技计划布局与设置年度重点任务和指南战略咨询与综合评审委员会专业机构的遴选择优统筹协调共同决策重大事项报批建立联席会议制度依托专业机构管理项目主要任务专业机构通过统一的宁夏科技管理信息系统受理所有项目申请按照统一的规范组织项目评审、立项、过程管理和结题验收等对实现任务目标负责遴选方式近期：对现有具备条件的科研管理类事业单位进行改造，形成若干符合要求的规范化的项目管理专业机构；今后：加快制定专业机构管理制度和遴选标准，鼓励具备条件的社会化科技服务机构参与竞争，择优委托。确定程序加强对专业机构的监督、评价和动态调整由科技厅与专业机构签订委托合同专业机构根据联席会议确定的任务开展工作主要任务发挥战略咨询与综合评审委员会的作用对科技发展战略、规划、科技计划（专项、基金等）布局、重大专项设置等方面提出咨询意见，为联席会议提供决策参考；要对项目评审规则制定、自治区科技项目评审专家库建设、专业机构规范管理等工作提出意见和建议；接受联席会议委托，对特别重大的科技项目组织开展评审论证。组织构成科技界产业界经济界管理制度信用管理动态管理回避制度高层次专家建立统一的评估和监管机制12345科技厅·财政厅对科技计划（专项、基金等）的实施绩效、战略咨询与综合评审委员会和专业机构的履职尽责情况等定期统一组织评估评价和监督检查1委托第三方机构对科技计划（专项、基金等）定期开展绩效评估，评估结果作为自治区财政予以支持的重要依据2相关工作人员完善科研信用体系建设和“黑名单”制度；建立对主管部门和专业机构工作人员的责任倒查机制3各有关部门对所属单位承担科技计划（专项、基金等）任务的执行情况和资金使用情况加强日常监管4加强监管加强对科技计划（专项、基金等）财政资金管理使用的审计监督，对发现的违规违法行为严肃查处，并将查处结果向社会公开5建立动态调整机制科技计划绩效评价结果相关部门的建议提出科技计划动态调整意见科技厅财政厅完成预期目标或达到设定时限自动终止确有必要延续实施或新设立科技计划征求战略咨询与综合评审委员会的意见科技厅、财政厅会同有关部门组织论证，提出建议经联席会议审议后按程序报批构建完备的宁夏科技管理信息系统宁夏科技业务综合管理系统宁夏科技管理系统提升扩充需求征集指南发布项目申