政府规制的理论与实践1政府和企业关系

政府规制1、政府和企业的关系政府规制第一讲：

什么是政府规制中国社会科学院研究生院MPA教育中心何ehui@整个社会的资源的稀缺，人们的需求和供给之间的不平衡，很多时候是稀缺。如何解决这个问题？四种方式：一是最古老的强制。二种是传统惯例，根据以往和文化习俗来分配。三是权威和制度，例如政府或者教会。四是自由市场。四种方式的发展和演变政府规制的概念萨缪尔森：1970年诺贝尔经济学奖获得者。规制是政府以命令的方法改变或控制企业的经营活动，以控制企业的价格、销售或生产决策，命令人们从事或放弃某些经济行为。规制、管制、监管、管理、控制监管：政府习惯用词。有监督管理之意。

法律上，监管指对罪犯不予关押，但

限制其一定自

由，实行社区矫正的刑罚方法。规制：政府根据相应的规则对微观主体行为实行的一种干预。管制：一些经济学家的用法。同规制。管理：组织内部的控制和激励。为了达成组织使命的行动和制度。规制源于何处？主要源于：政府和市场关系，也涉及到政府和社会、个人的关系政府和市场有哪几类关系？政府和社会的关系TPP《关于深化改革进一步推进出租汽车行业健康发展的指导意见（征求意见稿）》螃蟹有一种蓝，叫APEC蓝“这几天北京空气质量好，是我们有关地方和部门共同努力的结果，来之不易。”——习近平奥运会后中国动用力量最大的一次空气质量保障工作。北京、天津、河北、山西、山东、内蒙古等6个省份加入“APEC蓝”保障队伍。河北省有2000多家企业临时停产、1900多家企业限产、1700多处工地停工。11月8日至11日，河北全省所有燃煤电力企业实施限产，减排强度达到50%；全省钢铁、焦化、水泥、玻璃等行业污染源全部暂时停产上海福喜过期肉事件

福喜过期肉事件是一个企业事件，还是行业的问题？是行业的问题，还是监管的问题？是上海监管的问题还是整个监管体系的问题？监管有哪些问题？国外议论洋快餐丑闻双汇“躺着中枪”蒙牛台湾地沟油事件台湾强冠公司董事长叶文祥9月11日，在记者会上，两度下跪道歉。叶文祥除道歉外，也倾诉冤情。他称自己被香港金宝运公司所骗，连累食品行业下游厂商，心如刀割，愿用名下3亿元新台币资产进行赔偿。但强冠本身也是受害者，他们所进购的油品，都经过检验合格，从香港金宝公司进油时，也有要求对方提供食用油证明，进关时“卫福部食品药物管理署”抽检合格，进厂后强冠企业也有抽检，不合格会退货。他认为问题出在政府没有完整的规范。反垄断和反反垄断自从2011年11月开出首张反垄断罚单，国家发改委在反垄断上动作不断，先后对液晶面板、奶粉、黄金、白酒、药品、汽车、通信、保险、水泥、软件等行业巨头发起反垄断调查。截至目前，国家发改委已经对12家日企罚款12.354亿元，三星等6家液晶面板企业被罚3.53亿元，茅台、五粮液共计被罚4.49亿元，洋奶粉案涉案企业被罚6.7亿元，一汽-大众因价格垄断被罚2.48亿元。张昕竹，法国图鲁兹大学经济学博士，师从新规制经济学奠基人让-雅克·拉丰、让·梯诺尔教授。现任中国社会科学院数量经济与技术经济研究所研究员、所长助理，中国社会科学院规制与竞争研究中心主任，国家信息化专家咨询委员会委员，信息产业部电信法起草专家咨询小组成员，国家行政审批改革专家咨询小组成员，世界银行学院咨询专家。2014年08月因违反国务院反垄断委员会专家咨询组工作纪律被解聘，不再担任国务院反垄断专家委员会专家咨询组成员。空气质量和政府行为食品安全和政府行为企业垄断和政府行为企业与政府关系问题企业和政府1851年伦敦第一届万国博览会水晶宫（500*120）讨论主题：

企业和政府的关系，也涉及个人和政府、企业的关系什么是政府？什么是企业？讨论：为什么存在政府？国家机器是如何诞生的？

社会契约说阶级斗争说军事征服说强盗说社会契约说

自然状态下，人与人的战争的丛林法则人的天性一半反社会，一般必须通过社会生活来满足。谁来制定法律、执行法律？多数人放弃自己的权利，挑选并交给一个人，赋予其最高主权，就是订立契约。军事论：国家是军事征服的结果经济决定论阶级斗争说

国家是阶级矛盾不可调和的产物，是一个阶级压迫另一个阶级的工具。恩格斯指出：“国家是社会在一定发展阶段上的产物；当社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这些对立面。而为了使这些对立面，这些经济利益互相冲突的阶级，不致在无谓的斗争中把自己的社会消灭，就需要有一种表面上凌驾于社会之上的力量，这种力量应当缓和冲突，把冲突保持在‘秩序’的范围以内；这种从社会中产生但又自居于社会之上并且日益同社会相异化的力量，就是国家。”强盗说的寓言

在一个地方生活着一群强盗，对过往的行人进行抢劫，他们的小日子过得还不错。

几年之后，过往的行人也越来越少，他们的生活变得拮据起来。于是为了生存，他们召开了讨论会，达成的共识是：限量抢劫，并对过往的行人发放通行证，对行人只抢一次。不久，日子渐渐好起来，但就在这时问题又出现了。就是总有些不守规矩的强盗，对行人还是任意抢劫，于是他们又讨论决定：对这一部分“叛乱分子”进行打击。于是他们用专人去监视、抓捕这些人（警察就这样产生了），对这些人的罪行进行陈述（检察院就这样产生了），然后对其“罪行”进行审判（法院就此产生了），对于认定事实的“犯罪”分子进行管理、教育（监狱就此产生了），由于这些程序需要专人管理，由于从事管理工作的人不能出去抢劫，就让强盗把抢来的东西分一点给这些人（税收制度就这样产生了）。后来，百姓与强盗的生活都得到了改善，经济越来越繁荣。而且这种生活方式得到了延续，经济越来越繁荣，也就慢慢地形成了定律（国家由此产生）。强盗假说经济学家曼瑟尔·奥尔森认为：

世界最初落在“流寇(rovingbandit)”的手中，像20世纪早期中国的军阀混战，或21世纪初在阿富汗和索马里的军阀割据。这些强盗纯粹是掠夺性的，经常在短时间向居民榨取尽可能多的资源，以便迁移它处，寻找其他受害者。到一定时刻，其中一组变得鹤立鸡群，掌控整个社会：“这些暴力企业家当然不会自称为强盗，恰恰相反，他们会给自己和后裔冠上高贵的名号，有时甚至宣称享有君权神授。”换言之，自称合法统治的国王只不过是“固定强盗(stationarybandit)”，其动机与他所取代的流寇，没有什么差异。固定强盗知道，如果不作短期的掠夺，反而向社会提供稳定、秩序和其它公共服务，让它在长远时期变得更加富饶，更能承担税赋，自己也就得到更多的收获。对受统治者而言，与流寇相比，这是一大进步。“流寇定居下来，向百姓提供政府服务，这出自他的理性自私。这理性自私将使他从社会中榨取最大化的资源，以供自己的享用。他将使用垄断的强制权力，攫取最大化的税赋和其它勒索。”强盗假说政府的本质经济学视角：强盗说的分析的延伸：政府作为一个组织，向社会提供稳定、秩序和其它公共服务，让它在长远时期变得更加富饶，政府组织本身得到更多的收获。马克思主义政治经济学视角：统治阶级的维护统治的工具公共管理学视角：公共利益的维护者社会服务的提供者公司的角色？黑格尔语言，国家是现代社会的基本单位。马克思认为是公社。列宁认为是政党。一些人认为是祠堂、教堂。美国19任总统（1822-1893）则说，这不再是一个民有、民治、民享的政体，而是一个为公司所有、公司所治、公司所享的政体。公司是几百年来首见的自治机构，第一个在社会之中建立权力中心却又能独立于民族国家的中央政府之外的机构。

————彼得·德鲁克光是制造出令人满意的肥皂还不够，还必须诱导大家洗澡。

————约翰·熊彼特公司如何诞生？1000年左右，意大利威尼斯，航运商行。商人入股，出海经商1100，公司诞生，Compagina（com+panis）“一起分食面包”无限责任。银行（banchi）(放贷人坐在长凳后)哥伦布发现新大陆后，政府和商人联手“特许公司”由于殖民风险，为保护投资者利益，提出有限责任公司现代公司简史有限责任公司的三大特征有限责任公司是近代的一项伟大的发明，少了它，就是蒸汽机和电力的重要性也会降低。1、独立法人：非自然人，可以永续经营2、有限责任：出了问题由公司这个“人”承担，出资人仅仅以公司总资本承担公司所面临的的经营风险和责任。公司为出资人赚钱，亏了则与出资人无太多关系3、公开募股：广泛吸引民间资本，降低个人风险120年前的京东：

美国希尔斯百货公司一个小镇上火车站站长希尔斯贩卖手表和杂物，随后开始产品的邮购业务，1895年，该公司邮购目录厚达532页，产品包罗万象。1906年，斥资500万美元建造了邮购式工厂，随后成为世界最大的百货大楼。铁路公司企业史家钱德勒认为，只有在证明管理那只看得见的手比市场机制那只看不见的手更有效率的情况下，现代化企业才可行。而要达到这一点，必须要有新的运输和交通系统。希尔斯百货就是一例。铁路不仅是现代化企业的催生者，也是最早的现代化企业。铁路建设需要巨额资金，例如美国1910年有铁路24万英里（38.6万公里）。这些直接催生了纽约交易所。1860-1890年代，华尔街几乎专为铁路公司提供资金而存在。1898年，铁路股占美国公开发行股票的60%。铁路公司也是最早不得不雇佣大批职业经理人的巨型公司。1891年，美国军队总数为39492人，而宾夕法尼亚铁路公司员工人数超过11万人。当时美国国债9.97亿美元，宾夕法尼亚铁路公司8.42亿美元。公司如何从野蛮人转变成为慈善家费城的故事贵族对资本家的容纳：只有愿意负担社会义务，企业新贵才能踏入“上层社会”大公司的财富，不仅仅把资本家写入《社会名流录》、成为贵妇的座上宾，更在一个没有社会服务意识的地方，促成了福利机构的成立；在一个不懂艺术欣赏的国家成立博物馆和画廊；在一个收入差距越来越大的社会，结合不同的社会阶级阿里巴巴的市值超过世界上100多个国家，超过了葡萄牙、越南。上市前夕，马云发表了一封《在15年争议中如履薄冰，不回避挑战》的公开信。在这封信中，他27次提到生态系统，他说：“我们运营的不是一个公司，而是一个生态系统，一个用新技术、新理念组建而成，由全球数亿的消费者、零售商、制造商、服务提供商和投资者组成的仍在持续长大和进化的新经济体。”

如果从国家角度看，阿里巴巴就是一个虚拟国家，这个国家不依靠向普通公民收费，而是依靠向在这个国家里做生意的企业收入“税费”，税费的组成包括了广告费、服务费、交易佣金等。阿里巴巴将收入的资金用于购买流量、打广告、建设平台、物流等基础设施从而更好地服务企业。而马云所讲的“生态系统”，事实上就是一个国家的生态和规则。

淘宝为近60万个无业人士提供就业机会，包括8万名家庭主妇、17万名待业者、2300名退休职工和31万名学生。数据显示，目前阿里巴巴零售电子商务带动的直接就业和间接就业人数约为1200万人左右。。企业VS国家公司到底是一个私人团体，受国家法令的管理，宗旨就是为股东赚钱？

公司是一个公众的团体，应该为公众谋福利？公司的性质？英国国会1862年通过《公司法》市场失灵、政府规制和企业社会责任现有理论一般只讲了市场失灵。但忽略了对公司行为的分析政府规制是从外部，让企业被动地服从政府的命令企业社会责任，则是企业的自律行动。当企业的影响力跨越国界时，企业的社会责任则成为企业经营成功的重要因素政府和市场（企业）的关系计划经济政府直接经营和管理市场不存在完全市场经济政府不干涉市场规律决定混合所有制经济政府和市场均存在，各自行使自己的角色为什么会有这样的区别和划分？为什么会有这样的区别和划分？

完全市场经济：相信市场和个体的力量，对政府作为公用利益的代言人的角色表示怀疑，对其能力表示质疑计划经济（公有经济的极致）：不相信市场的力量，一是市场可能失灵，二是市场可能会由于资本家的逐利，引发贫富差距过大、社会公平正义受损混合所有制经济：结合市场和政府的长处，尽量避免政府失灵和市场失灵的出现混合所有制经济中：大多数经营行为由企业自行决定但妨碍市场竞争的垄断行为如价格垄断、捆绑销售、兼并危害环境的行为危害消费者健康的产品危害员工身心健康的工作场所需要政府来进行监督管理政府和社会、个人行为的关系计划生育汽车安全带的使用交通限行肥胖高糖碳酸饮料香烟、毒品政府规制规制反映了在一个“混合经济”中，经济决策的一部分是由企业个体做出的，另一部分是由公共政府官员做出的。同时，个人的决策很多时候也受到政府的限制。政府规制在哪里？

政府规制干什么？凡是市场能够做好的，都交给市场去做。政府的职责是做好监管。

————李克强

这句话是什么意思？

政府和市场、或者企业的权力的边界在哪里？

市场的作用、优势是什么？任何一个社会需要足够多品种和数量的产品和服务。市场的作用是什么？市场促进企业竞争和社会分工，提高社会劳动生产率和社会整体的福利市场的本质：适者生存的竞争激励机制和惩罚机制竞争的市场中，企业由于其逐利性，会有充分的动力去研发新产品、降低现有产品的生产成本、或者改善现有产品质量，以期在市场中占得先机。微软，华为，距离破产只有一年李克强：市场主体“法无禁止即可为”

（2014年02月24日新华社）政府管得过多，直接干预微观经济活动，不仅影响市场在资源配置中发挥决定性作用，增加交易成本，还容易滋生腐败。发展经济，要靠简政放权添活力、增动力；反腐倡廉，也要通过简政放权加强源头治理。对目前仍保留的审批事项，要公布目录清单，听取基层和群众意见。对那些反映多、意见大、又不利于激发市场活力的，还是要继续取消下放。清单以外，一律不得实施行政审批，更不得违规新设审批事项。对市场主体，是“法无禁止即可为”；而对政府，则是“法无授权不可为”。

政府和市场市场缺陷垄断负外部性信息不对称公共产品讲效率、缺乏公平政府优势公权力制止垄断将负外部性通过市场或者命令方式弥补通过标识、标准、准入等缓解信息不对称（劣币驱逐良币道德风险）提供公共产品追求社会公共利益、利用二次分配等方式达到社会公平政府行为的可能缺陷1、政府面临的多重目标2、政府决策时受制于信息不对称3、政府决策容易短视4、政府决策可能受到利益集团的阻挠5、政府决策执行的成本减少事前审批，事中事后的监管必须跟上。我一再强调要放管结合，营造公平竞争的市场环境，创新监管方式，建立一套科学监管的规则和方法。现在的问题是，监管还不到位，公平的市场秩序没有完全形成，对侵犯知识产权、搞假冒伪劣或坑蒙拐骗惩治不力，这样，守法诚信经营的企业，成本相对就高，这是不公平的。而且监管随意性较大，一有问题就搞“突击”监管，搞“大检查”。因此，完善和创新监管要重规则、重机制，特别要建立健全科学的抽查机制、责任追溯制度，规范自由裁量权