邮蓄银行分行内控合规知识竞赛

邮蓄银行分行内控合规知识竞赛1.1、总行《中国邮政储蓄银行员工轻微违规积分管理办法》（2020年版）于2020年____月____日实施。A、4月1日(正确答案)B、5月1日C、6月1日D、3月1日2.2、省分行加强合规管理，明确“十二条”要求，其中不是十二条的是：A、牢固树立“三重三先”理念B、优化完善制度体系C、严格落实合规销售D、严格落实合规销售(正确答案)3.3、切实保护消费者个人信息，未经授权不得随意泄露，进一步畅通投诉渠道，及时妥善处理投诉工单，进一步加强规范服务收费管理，严禁将服务过程产生的经营成本以费用形式转嫁给客户。”是属于十二条的A、加强财务会计管理B、提升消费者权益保护意识(正确答案)C、加强落实合规销售D、加强银行结算账户管理4.4、下面不是严重违反柜面业务办理规定的行为的有：A、在与业务无关的账、表、簿、证等上盖章，在空白纸张、空白介绍信、空白合同、空白票证、空白账簿/表等上预留印章的。(正确答案)B、伪造、擅自印制或套用重要空白凭证的。C、违规代客户办理业务的。D、空存空取、空缴空拨的。5.5、2020年起连续()年在辖内开展内控合规提质增效活动。A、两B、三(正确答案)C、四D、五6.6、违规行为处理流程主要包括______、______、移送、审理、______、______、复查、复核等环节。A、调查(正确答案)B、确认(正确答案)C、决定(正确答案)D、执行(正确答案)7.7、省分行决定自2020年开始连续三年分别以_____、______、______为主题开展合规法治宣教活动，活动定在每年的五月，暨“合规红五月”。A、知规(正确答案)B、守规(正确答案)C、敬规(正确答案)D、遵规8.8、张学文副行长2020年1月9日在中国邮政储蓄银行2020年工作会议暨第一届职工代表大会第三次会议上的报告中提出：加强法律事务管理和消费者权益保护,需要：A、主动作为(正确答案)B、组建全行外聘律师库(正确答案)C、制定知识产权管理制度(正确答案)D、健全消保工作机制(正确答案)9.9、全体员工牢固树立“三重三先”理念，做好“四个回归”，分别是：()A、回归银行经营管理“三性”(正确答案)B、“三铁”(正确答案)C、“三查”(正确答案)D、“三分离”(正确答案)E、”三导”10.10、坚持“五个并重”，突出抓好内控和案防。需要做好哪五重？（）A、业务拓展和合规管理并重(正确答案)B、风险梳理和风险防范并重(正确答案)C、行为管理和警示教育并重(正确答案)D、履职尽责和违规问责并重(正确答案)E、软硬件设施配置与合规文化建设并重。(正确答案)11.11、总行明确《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法（2019年修订版）》于2019年8月1日起正式施行。对(正确答案)错12.12、未列入制度规划的，如需制定，不需要填写制度立项表。对错(正确答案)13.13、“方案”“批复”“会议纪要”“通报”，属于实施细则规定的制度。对错(正确答案)14.14、张金良总经理2020年1月9日在中国邮政储蓄银行2020年工作会议暨第一届职工代表大会第三次会议上的讲话：以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引全面开启建设现代化一流商业银行新征程。对(正确答案)错15.15、省分行徐维进行长提出：引导全体员工牢固树立“三重三先”理念，发展为重，质量为先，业务为重，合规为先，业务为重，合规为先，做好“四个回归”。对(正确答案)错16.16、员工违规行为处理办法规定，批评教育处理类型中处理方式包括告诫和通报批评，以上方式处理影响期限及限制为半年不得评优评先。对(正确答案)错17.17、违规办法中处理影响期限自作出问责决定之日之日起算。对错(正确答案)18.18、目前，制度管理根据《中国邮政储蓄银行浙江省分行制度管理实施细则》（2017年版）执行。对(正确答案)错19.19、EIP制度库查询时，市分行普通用户可以查询到省分行本级发布