国际多式联运

第7章国际多式联运内容：国际多式联运概述国际多式联运实务

国际多式联运主要方式

国际多式联运合同当事人的权利、义务重点：国际多式联运概述国际多式联运实务1国际多式联运又称国际复合运输。是通过海上运输或航空运输连接向内陆最终目的地进行运输，它是国际间通过多种运输方式的组合来运输货物的形式，是在流通过程的综合价值链中来追求整体系统的效率化。2第一节国际多式联运概述

随着世界经济的一体化与国际贸易的全球化，托运人对运输服务的要求亦发生了新的变化，方便、快速、经济以及“门到门”的运输服务代表了运输业今后的发展方向，国际多式联运，以其将各种运输方式有机结合的特殊优势，在当今运输业的发展中正扮演着重要的角色。一、概念与特征二、国际多式联运的经济效益

三、国际多式联运实施的条件四、我国开展国际多式联运的情况3一、概念与特征1、概念

1980年5月在日内瓦通过的《联合国国际货物多式联运公约》规定：“国际多式联运是按照多式联运合同，以至少两种不同的运输方式，由多式联运经营人将货物从一国境内接管货物的地点运至另一国境内指定交付货物的地点。”42、特征(1)必须要有一个多式联运合同，明确规定多式联运经营人(承运人)和联运人之间的权利、义务、责任、豁免的合同关系和多式联运的性质。(2)必须使用一份全程多式联运单据，即证明多式联运合同及证明多式联运经营人已接管货物并负责按照合同条款交付货物所签发的单据。(3)必须是至少两种不同运输方式的连贯运输。这是确定一票货运是否属于多式联运的最重要的特征。(4)必须是国际间的货物运输，这是区别于国内运输和是否适合国际法规的限制条件。(5)必须有一个多式联运经营人，对全程的运输负总的责任。这是一个重要特征。由多式联运经营人去寻找分承运人实现分段运输。(6)必须对货主实现全程单一运费费率。多式联运经营人在对货主负全程运输责任的基础上，制定一个货物发运地至目的地全程单一费率并以包干形式一次向货主收取。

5二、国际多式联运的经济效益

国际多式联运的优越性及经济效益主要是：1、手续简便

能够把海、陆、空、江河等多式、多段复杂的运输手续大大简化。货主只需办理一次委托，支付一笔费用，取得一张全程运输单证即可。2、安全准确

多式联运由于采用了集装箱，虽然多段运输和多次装卸，均无需搬动箱中货物，可较好地保证货物安全。3、运送迅速

在运送过程中，集装箱处理机械化程度高，运送装卸快速。由于经营人与分承运人之间一般采用包干费率，所以各分承运人总会以最快速度处理其负责的运段，以降低成本增加利润。64、节省包装货物使用集装箱装载，外包装可以大大简化，发货人可以节省很大一笔包装费用。5、提早收汇货物装上第一程运输工具后即可取得联合运输单据，凭此向银行办理收汇手续。比过去从内地发货，到达港口装船后才可取得单据收汇要早。6、合理运输货主向联运经营人托运，可利用他们经过选择和多次试验建立起来的联运路线，组织合理运输，缩短运输里程和运送时间，降低运输成本。7三、国际多式联运实施的条件1、有多式联运合同2、应有全程的多式联运单据3、发货人应提供准确信息4、对多式联运负责81、有多式联运合同多式联运合同由发货人及多式联运经营人协商订立，以书面形式明确双方的权利、义务的证明。2、应有全程的多式联运单据多式联运单据是由联运人在接管货物时签发给发货人，它是证明多式联运合同以及证明多式联运经营人接管货物并负责按照合同条款交付货物的单据。按照发货人的选择，多式联运单据可以作成可转让的单据或不可转让的单据。(1)多式联运单据签发的事项(2)多式联运单据的内容9(1)多式联运单据签发的事项。①签发可转让的多式联运单据时，应当：列明是按指示或是向持票人交付。如列明按指示交付，须经背书后转让。如列明向持票人支付，无须背书即可转让。如签发一套一份以上的正本，应注明正本份数。如签发任何副本，每份副本均应注明“不可转让副本”字样。收货人只有交出可转让的多式联运单据，才能向多式联运经营人或其代表提供货物。②签发不可转让的多式联运单据时，应指明记名的收货人。10(2)多式联运单据的内容。其内容包括以下几项：①货物品类、标志、危险货物的性质、包数或件数、货物的毛重。这些事项由发货人提供。②货物的外表状况。③联运人的名称和地址。④发货人的名称。⑤收货人的名称。⑥联运人接管货物的地点和日期。⑦联运人或经其授权人的签字。⑧有关运费支付的说明。⑨预期经过的路线、运输方式和转运地点。⑩在不违背签发多式联运单据所在国的法律的情况下，双方同意列入多式联运单据的任何其他事项。

113、发货人应提供准确信息发货人必须提供货物、交付运费、在交货地点接受货物。发货人向联运人提供货物，并准确无误地告之货物的品类、标志、件数、重量和数量。如果是危险货物，发货人在交付给多联式经营人或其代表时，应告诉货物的危险特性，必要时告知应采取的预防措施。124、对多式联运负责联运经营人不是发货人的代理人或代表，也不是参与多式联运的承运人的代理人或代表，他对整个联运期间负责。在联运人接管货物后，不论货物在哪一个运输阶段发生丢失或损坏，联运人都要直接承担赔偿责任，而不能借口已把全程的某一个运输阶段委托给其他运输分包人而不负责任。13四、我国开展国际多式联运的情况

目前我国已开展国际多式联运的路线主要有：1、我国内地——我国港口——日本港口——日本内地(包括相反方向)2、我国内地——我国港口——科威特——伊拉克3、我国内地——我国港口，包括香港——美国港口——美国内地(包括相反方向)4、我国港口——肯尼亚港口——乌干达内地5、我国内地——我国港口包括香港——德国港口或比利时港口——西欧内地(包括相反方向)6、我国东北地区——图门——朝鲜清津港——日本港口(包括相反方向)7、我国港口——日本港口——澳洲港口——澳洲内地8、我国内地——俄罗斯西部边境——欧洲、中东(包括相反方向)除了上述已开办的路线外，新的路线还在不断发展。当前我国对外贸易进出口货物采用的多式联运方式有陆海联运、陆空联运、陆空陆联运和海空联运等。主要是陆海联运和陆空联运。14一、国际多式联运经营人的性质二、

国际多式联运经营人的责任范围

三、

国际多式联运经营人应具备的条件四、国际多式联运的货物托运和集装箱的交接方式

五、

国际多式联运与一般国际货物运输的主要不同点

六、

国际多式联运的单一运费构成第二节国际多式联运实务15一、

国际多式联运经营人的性质多式联运经营人不是发货人的代理人或其代表，也不是参加联运的承运人的代理人或其代表，而是多式联运的当事人，是一个独立的法律实体。具有双重身份，对于货主来说，它是货物的承运人；但对分承运人来说，它又是货物的托运人。它一方面同货主签定多式联运合同；另一方面它又与分承运人以托运人身份签定各段运输合同。在多式联运方式下，根据合同规定，多式联运经营人始终是货物运输的总承运人，对货物负有全程运输的责任。16比较项目多式联运经营人无船承运人传统货运代理相同之处它们均属于运输中间商，其主要业务是为供需双方提供运输服务或代理服务，以求赚取运费或代理费不同之处涉及运输方式至少两种运输方式海运海、陆、空法律地位对货主而言是承运人，对各区段承运人而言是货主对货主而言是承运人，对船公司而言是货主代理人资金占用很大较大很少是否拥有船舶必要时可以拥有禁止拥有禁止拥有是否拥有陆运与空运工具必要时可以拥有必要时可以拥有禁止拥有是否有自己的提单有有无是否有自己的运价表有有无收入性质运费（差价）运费（差价）代理费或佣金表9—1国际多式联运经营人、无船承运人和传统货运代理异同比较17二、

国际多式联运经营人的责任范围1、国际多式联运责任制的类型

对多式联运经营人赔偿责任的分析，首先必须确定责任制，即其应承担的责任范围。在目前的国际集装箱多式联运中，经营人所负的责任范围主要有以下三种类型：(1)统一责任制。

是指多式联运经营人对货主赔偿时不考虑各区段运输方式的种类及其所适用的法律，而是对全程运输按一个统一的原则并一律按一个约定的责任限额进行赔偿。由于现阶段各种运输方式采用不同的责任基础和责任限额，因而目前多式联运经营人签发的提单均未能采取此种责任形式。

18(2)网状责任制是指多式联运经营人尽管对全程运输负责，但对货运事故的赔偿原则仍按不同运输区段所适用的法律规定，当无法确定货运事故发生区段时则按海运法规或双方约定原则加以赔偿。目前，几乎所有的多式联运单据均采取这种赔偿责任形式。19

(3)经修订的统一责任制这是介于统一责任制与网状责任制之间的责任制，也称混合责任制。它在责任基础方面与统一责任制相同，在赔偿限额方面则与网状责任制相同。即：多式联运经营人对全程运输负责，各区段的实际承运人仅对自己完成区段的运输负责。无论货损发生在哪一区段，多式联运经营人和实际承运人都按公约规定的统一责任限额承担责任。但如果货物的灭失、损坏发生于多式联运的某一特定区域，而对这一区段适用的一项国际公约或强制性国家法律规定的赔偿责任限额高于多式联运公约规定的赔偿责任限额时，多式联运经营人对这种灭失、损坏的赔偿应按照适用的国际公约或强制性国际法律予以确定。目前，《联合国国际货物多式联运公约》基本上采取这种责任形式。20

2、国际多式联运公约采用的责任形式在国际多式联运公约起草过程中，分歧最大的问题之一就是选择网状责任制还是统一责任制。发展中国家主张采用统一责任制。认为保证了货主的利益，简化货运事故的处理，也解决了整个运输过程中可能出现的“隐藏损害”（即货物发生损害，但又无法确定造成损害的区间和具体的责任人）的处理问题，是一种较为优越的责任制。发达国家主张采用网状责任制。认为统一责任制有其优越性但并不完善，实际上是行不通的。这是由于各国家及承运人早已接受不同的国际公约，如果再接受统一责任制的多式联运公约，则会出现不能同时履行对每一公约义务的情况，这会给实际运作带来极大问题。并且目前与集装箱运输相关的人（如保险人等）的赔偿责任都是建立在单一运输法规的责任规定之上的，改为统一标准会给这些行业带来混乱。国际多式联运公约采用了经修订的统一责任制。分歧双方都作了让步，采用了经修订的统一责任制。21这种特殊规定，在多式联运中出现了两层赔偿关系。第一层首先是多式联运经营人与货主间的赔偿关系。第二层赔偿关系是多式联运经营人与各区段实际承运人之间的赔偿责任。对于这一责任，公约中没作出任何规定，只能按目前各区段适用的法律处理。再者，想要使各种方式的实际承运人接受统一的责任限额也是很困难的。因此，经修订的统一责任制在目前确实难以实行。公约中出现的这种责任制问题在近期内也很难解决，只有当其他单一方式的运输公约、法律作出调整或出台新的规定后才能逐渐解决。这也是国际多式联运公约至今仍未正式生效的主要原因之一。22

三、

国际多式联运经营人应具备的条件1、要有国内外多式联运经营的网络

多式联运经营人不仅要在国内外的沿海、沿江港口有自己的分支机构或代理，而且在国内外的内陆大城市也要有自己的分支机构或代理。只有具备这样的网络才能把两种或两种以上的不同运输方式联成一体以完成一批货物的连贯运输。23

2．要在国内外建立集装箱场站要在国内外建立自己的中转机构，如果受人力、财力的限制，也应与国内外当地同行搞合资、联营或建立相互委托代理的关系。3、要建立计算机管理系统4、要建立一支专业队伍组织世界范围内的国际多式联运，其涉及面之广，接触的部门之多较之任何一种单一的运输方式都更为复杂，且随时都有可能出现一些意料之外的事件。因此，必须有一批知识面广、业务娴熟、经验丰富的专业队伍，才能运筹帷幄，决胜千里，运输快捷，服务周到。5、要有雄厚的资金24

四、

国际多式联运的货物托运和集装箱的交接方式1、货物托运

货主根据贸易合同或信用证上的要求，制备有关的商业单证、托运单证、报关单证和货运单证，有的单证也可委托多式联运经营人制作。多式联运经营人根据托运人的委托和要求，合理安排运输路线，进行订舱（或订车）配载，办理接货、仓储、装箱和将重箱发往实际承运人指定的场站备运。货物起运后由实际承运人向多式联运经营人签发提单或运单，同时由多式联运经营人向托运人签发多式联运提单，托运人凭多式联运提单向银行办理议付结汇。2、集装箱的交接方式国际联运下的集装箱交接方式与一般集装箱运输相同。25国际集装箱货物的集散方式

门到门交接（DoortoDoor）

门到场交接（DoortoCY)

门到站交接（DoortoCFS）

场到门交接（CYtoDoor）

场到场交接（CYtoCY）

场到站交接（CYtoCFS）

站到门交接（CFStoDoor）

站到场交接（CFStoCY）

站到站交接（CFStoCFS

）

“四环一链”

国际集装箱多式联运最明显的特点是将传统的国际海运“港到港”运输发展成为“门到门”运输。因此，传统的“两点一线”运输方式已演变为“四环一链”运输方式。也即：

第一环：出口国内陆集疏点（内陆货运站）；第二环：出口国集装箱码头；

第三环：进口国集装箱码头；

第四环：进口国内陆集疏点（内陆货运站）

五、国际多式联运与一般国际货物运输的主要区别1、货物单证的内容与制作方法不同2、多式联运提单的适用性与可转让性与一般海运提单不同3、信用证上的条款不同4、海关验放的手续不同281、货物单证的内容与制作方法不同

国际多式联运大都为“门到门”运输，故货物于装船（或装车，装机）后应同时由实际承运人签发提单或运单，多式联运经营人签发多式联运提单。这是多式联运与任何一种单一的国际货运方式的根本不同之处。在此情况下，海运提单或运单的发货人，应为多式联运经营人，收货人及通知方一般应为多式联运经营人的国外分支机构或其代理；多式联运提单上的收货人和发货人，则是真正的，实际的收货人和发货人、通知方则是目的港或最终交货地点的收货人或该收货人的代理人。

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2、多式联运提单的适用性与可转让性与一般海运提单不同一般海运提单只适用于海运，多式联运提单把海运提单的可转让性与其他运输方式下的运单不可转让性合并在一起。因此，多式联运经营人根据托运人的要求既可签发可转让的，也可签发不可转让的多式联运提单。如属前者，收货人一栏应采用指示抬头；如属后者，收货人一栏应具体列明收货人名称，并在提单上注明不可转让。30

3、信用证上的条款不同

根据多式联运的需要，信用证上的条款应有以下三点变动：(1)向银行议付时不能使用航运公司签发的已装船清洁提单，而应凭多式联运经营人签发的多式联运提单，同时应注明该提单的抬头如何制作，以明确可否转让；(2)多式联运一般采用集装箱运输（特殊情况除外），因此，应在信用证上增加指定采用集装箱运输条款；(3)如不由银行转单，为方便收货人或代理人能尽早取得货运单证，加快在目的港(地)提货的速度，则应在信用证上加列“装船单据由发货人或由多式联运直接寄收货人或其代理”之条款。如由多式联运经营人寄单，发货人出于议付结汇的需要应由多式联运经营人出具一份“收到货运单据已寄出”的证明。31

4、海关验放的手续不同一般国际货物运输交货地点大都在装货港，目的地大多在卸货港，因而办理报关和通关手续都是在货物进出境的港口。而国际多式联运货物的起运地大都在内陆城市。因此，内陆海关只对货物办理转关监管手续，由出境地的海关进行查验放行。进口货物的最终目的地如为内陆城市，进境港口的海关一般不进行查验，只办理转关监管手续，待货物到达最终目的地时由当地海关查验放行。32第3节国际多式联运主要方式一、大陆桥运输的概念大陆桥运输是指使用横贯大陆的铁路（公路）运输系统，作为中间桥梁，把大陆两端海洋连起来的集装箱连贯运输方式。国际贸易货物使用大陆桥运输具有运费低廉、运输时间短、货损货差率小、手续简便等特点，大陆桥运输是一种经济迅速、高效的现代化的运输方式。33二、大陆桥运输的线路1、西伯利亚大陆桥西伯利亚大陆桥是利用俄罗斯的西伯利亚铁路为主的铁路线作为陆地桥梁，把太平洋远东地区与波罗的海和黑海沿岸以及西欧大西洋口岸连起来，此条大陆桥运输线东自海参崴的纳霍特卡港口起，横贯欧亚大陆，至莫斯科，然后分三路，一路自莫斯科到波罗的海沿岸的圣彼得堡港，转船往西欧北欧港口；一路从莫斯科至俄罗斯西部出国境站，转欧洲其他国家铁路（公路）直运欧洲各国；另一路从莫斯科至黑海沿岸转船往中东、地中海沿岸。所以，从远东地区至欧洲，通过西伯利亚大陆桥有海／铁／海，海／铁／公路和海／铁／铁三种运送方式。342、北美大陆桥北美大陆桥是指北美的加拿大和美国都有一条横贯东西的铁路公路大陆桥，它们的线路基本相似，其中美国大陆桥的作用更为突出。美国有两条大陆桥运输线：一条是从西部太平洋口岸至东部大西洋口岸的铁路(公路）运输系统，全长约3200公里，另一条是西部太平洋口岸至南部墨西哥港口岸的铁路（公路）运输系统，长约500～1000公里左右。353、新亚欧大陆桥

1990年9月11日，我国陇海一兰新铁路的最西段，乌鲁木齐至阿拉山口的北疆铁路与哈萨克斯坦的德鲁贝巴站接轨，第二座亚欧大陆桥运输线全线贯通，于1992年9月正式通车。此条运输线东起我国连云港（其他港口亦可，如大连，天津，上海，广州等），西至荷兰鹿特丹，跨亚欧两大洲，连接太平洋和大西洋，穿越中国、哈萨克斯坦、俄罗斯等国，与第一条运输线重合，经白俄罗斯、波兰，德国到荷兰，辐射到欧洲大多数国家和地区，全长1.08万公里，在我国境内全长4134公里。比西伯利亚大陆桥缩短2000千米，节省运费30%，与海运比较，可节省运输时间60%左右。

36三、小陆桥运输所谓小陆桥运输，也就是比大陆桥的海-陆-海运输缩短一段海上运输，成为陆-海，或海-陆联运方式的运输。美国小陆桥是在1972年由美国的船公司和铁路公司联合创办的，它是将日本或远东至美国东部大西洋口岸或美国南部墨西哥湾口岸的货运，由原来的全程海运改为由日本或远东装船至美国西部太平洋口岸或南部墨西哥湾口岸，以陆上铁路或公路作为桥梁把美国东海岸与西海岸和墨西哥湾连接起来。

四、微桥运输链所谓微型陆桥运输，就是没有通过整条陆桥，而只利用了部分陆桥区段，是比小陆桥更短的海陆运输方式，又称为半陆桥运输。美国微型陆桥运输是指从日本或远东至美国中西部地区的货运，由日本或远东运至太平洋港口后，再换装铁路或公路续运至美国中西部地区。

“IPI”微型陆桥运输微型陆桥运输由于在时间费用等方面优越性更大，因而近几年来发展迅速。我国出口美国的集装箱货物，在进口商寄来的信用证中经常出现“IPI”一词，其英文全称为“InteriorPointIntermodal”，意即“内陆地点多式联运”，货物的交货地为美国的内陆主要城市。是典型的微型陆桥运输。

第4节国际多式联运合同当事人双方的权利和义务

（一）多式联运经营人的权利和义务１．多式联运经营人的权利（１）多式联运经营人有权向托运人、收货人收取符合规定的各项费用；（２）多式联运经营人如能证明其本人、受雇人、代理人或为履行联运合同而服务的任何人，为避免事故的发生及其后果，已经采取一切可能的合理措施时，则有权拒绝赔偿责任；（３）如果多式联运经营人由于发货人或其雇用人或代理人的过失或疏忽而遭受损失，联运人有权向发货人提出索赔。40２．多式联运经营人的义务（１）多式联运经营人