工程建设总论

《工程建设与运营管理》讲义主讲教师：王国庆2013年3月中科院研究生院工程教育学院联系方式请按下列方式联系，谢谢！教学内容安排

学习的目标：本课程的目的和任务就是使学生从项目经理或企业管理层的角度，来思考工程建设项目及企业如何提高项目及企业执行效率，以及与提高效率相关的诸多因素，以此确立项目及企业的竞争优势。课内讲授案例讨论思考作业考试+第一章

绪论

第二章综合管理

第三章国际工程承包企业管理

第四章流程管理工程建设与运营管理第五章库存管理第六章计划管理第七章精益生产

管理基本概念主要学习内容：★管理的效用★管理的本质★管理的目标管理的效用学习工程管理的第一个核心是：管理。我们需要真正认识到管理的功能和和它所带来的效用最早的管理思想可以追溯到亚当斯密（AdamSmith）在1776年的《国富论》中提出的。他书中举了这样一个例子：管理的效用：劳动分工有了分工，同数劳动者就能完成比过去多得多的工作量，其原因有三：第一，劳动者的技巧因业专而日进；第二，由一种工作转到另一种工作，通常须损失不少时间，有了分工，就可以免除这种损失；第三，许多简化劳动和缩减劳动的机械的发明，使一个人能够做许多人的工作。管理的本质管理的本质就是高效的利用资源来实现某一目的。资源是广义上的定义：物质资源，时间资源，人力资源三大类。每一类都有其特殊性。而管理就是高效的利用这些资源而实现某一目的物质资源，时间资源：存在着比较明显的“客观规律”可遵循，可掌控。人力资源，则不大那么容易掌握其运行“规律”按照这种判断，我们可以简单地认为管理就是在“管人”和“理事”管理的目标管理的目标包括两个方面的关注：效果（effectiveness），关注Whattodo效率（efficiency），关注Howtodo请思考：效率大多和项目中的哪些因素关联？效果大多和项目中的哪些因素关联？管理的目标效率和效果是相互联系的请思考：效果和效率哪个更重要？为什么？有效果有效率没效果有效率有效果没效率没效果没效率企业战略发展的需要项目本身的需要

企业项目管理是

未来企业管理的

发展趋势之一使命Mission价值观Values前景Vision方向/目标Goals/Objectives战略/方法Strategies项目Projects（企业为何存在？）（行为指南）（我们想要成为什么？）（我们想要办成什么事情？）以新技术开发为例，精密产品从发明、设计到投放市场的周期：18世纪100年如蒸汽机19世纪50年如发电机20世纪40年代30年如内燃机20世纪60年代20年如喷气机20世纪70年代10年如核电站20世纪80年代后2年如洗衣机21世纪？月如电子类产品

企业项目管理是未来企业管理的

发展趋势之一项目项目项目运作运作运作活动的分类自从有了人类，人们就开展了各种有组织的活动。随着社会的发展，有组织的活动逐步分化为两种类型：一类是连续不断、周而复始的活动，人们称之为“运作”(Operations)，如企业日常的生产产品的活动；另一类是临时性、一次性的活动，人们称之为“项目”(Projects)，如企业的技术改造活动、一项环保工程的实施。项目与作业的比较“我们的企业要两条腿走路，一个是科学技术,一个是项目管理”

——华罗庚管理科学救国之道

——朱镕基我们面临的机遇与挑战2010年国内全社会固定资产投资总额27.81

万亿元。2010年1—10月，全国新开工项目280276个，新开工项目计划总投资154270.03亿元。

近几年国家投资的重点工程项目南水北调1500多亿元西电东送5260亿元上海黄浦江两岸开发及世博场馆建设1000亿元2010年广州亚运会2100亿元中国加入WTO以后市场竞争将更加残酷企业的运作方式正遭遇变革项目本身的需要

美国每年投资超过$2500亿开发约175,000个项目31%中止53%超出最初的预算达189%16%的项目在要求的时间和费用内完成其中9%是属于大型公司的项目42%最初所设计的功能可以实现

1995StandishGroupsChaosReport项目本身的需要注：数据来自于斯坦迪什咨询集团（TheStandishGroupInternational,Inc.）的Chaos报告

Succeeded：在计划的时间和预算内实现项目目标。Challenged：项目完成，但时间和预算都超出计划，而且与项目原目标有所差异。Failed：项目在完成前被取消。

项目本身的需要第一章工程建设导论工程项目管理的发展趋势基本概念建设工程的形成过程工程的寿命周期41231.基本概念1.1什么是工程：工程是为了人类特定的目的，依据自然规律，有组织的改造客观世界的活动。（中国工程院咨询课题）1.2什么是工程项目：是以完成一定的工程技术系统为任务的项目，是一个工程的建设过程。而工程技术系统是工程项目的交付成果，及工程项目的产出结果。人们使用工程一词更多的是指这个技术系统。

例如人们谈起“青藏铁路工程”，在脑海里首先想到它是一条铁路，它是由该铁路上的轨道、桥梁、隧道、车站、信号、设施等构成的系统。

而青藏铁路建设工程项目，是建设青藏铁路的任务和过程，包括可行性研究、立项、设计、施工、运行的全过程，是行为系统。什么是工程管理？（1）“EngineeringManagement”。这是一种广义的工程管理，是面向不特定行业的工程管理，其管理对象是广义的工程。

美国工程管理学会（ASEM）对它的解释为：工程管理是对具有技术成分的活动进行计划、组织、资源分配以及指导和控制的科学和艺术。

美国电气工程师协会（IEEE）工程管理学会对工程管理的解释为：工程管理是关于各种技术及其相互关系的战略和战术决策的制定及实施的学科。中国工程院咨询项目《我国工程管理科学发展现状研究》报告中对工程管理也做了界定：工程管理是指为了实现预期目标，有效地利用资源，对工程所进行的决策、计划、组织、指挥、协调和控制。广义的工程管理既包括对重大建设工程实施（包括工程规划与论证、决策、工程勘察与设计、工程实施与运行）的管理，也包括对重要复杂的新产品、设备、装备在开发、制造、生产过程中的管理，还包括技术创新、技术改造、转型、转轨的管理，产业、工程和科技的发展布局与战略的研究与管理等。（2）“ConstructionManagement”这就是我们常说的建筑工程管理，直接面向建筑行业，涉及建筑管理与技术方面的研究和实践，包括建筑科学、建设管理、施工技术与工艺管理，也涉及建筑工程项目的运作模式，建筑工程相关各方的管理。可以认为它是狭义的工程管理。目前我国工程管理专业主要是这种工程管理，是广义工程管理的一部分。（3）“ProjectManagement”即项目管理。项目管理具有十分广泛的意义，它是指通过使用现代管理技术指导和协调项目全过程的人力资源和材料资源，以实现项目范围、成本、时间、质量、和各方满意等方面的预期目标。他和工程管理有一个交集—工程项目管理。工程项目管理是工程管理的一个重要组成部分。采用项目管理方法对工程的建设过程进行管理，通过计划和控制保证工程项目目标的实现。工程管理不仅包括工程项目管理，还包括工程的决策、工程造价、工程合同、工程经济分析、工程技术管理、工程质量管理、工程的投融资、工程资产管理（物业管理）等。工程管理的理解一工程管理项目前期策划与管理DM项目实施期项目管理PM项目使用期设施管理FM投资方设计方施工方供货方项目使用期的管理方开发方涉及建设工程项目的全过程的管理涉及参与建设工程项目的各个单位对工程的管理工程管理的理解二

增值工程建设增值工程使用（运行）增值提高工程质量投资（成本）控制进度控制确保工程建设安全有利于环保有利于节能满足最终用户的使用功能确保工程使用安全有利于降低工程运营成本有利于工程维护工程管理的理解三项目全寿命周期有建设意图项目决策阶段编制项目建议书编制可行性研究报告项目评估项目立项项目实施阶段设计准备阶段编制设计任务书设计阶段方案设计扩初设计施工图设计施工施工阶段动用前准备阶段保修期项目正式动用项目使用阶段项目拆除开发管理(DM)物业管理(FM)项目管理(PM)全寿命管理(LCM)工程管理的理解四

工程管理

国内普遍存在的工程项目管理理念缺陷五重五轻:

重常规轻变化重控制轻协调重实施轻规划重收益轻风险重内部轻环境工程管理的类型及任务在工程过程中有两种性质的工作任务：（1）为完成工程所必需的专业性工作任务。包括工程设计、建筑施工、安装、设备和材料的供应、技术咨询、等工作，这些工作常常由工程的专业系统和工程的过程决定。这些工作一般由设计人员、专业施工人员、供应商、技术咨询和服务人员等承担，他们构成工程的实施层。（2）工程管理工作在现代工程中，投资者委托业主负责工程的建设管理，而业主委托项目管理（或监理）公司具体管理工程建设。工程的施工单位（设计单位、工程承包单位、供应单位）在不同的阶段承担着不同的工作任务。他们都有自己工程管理的工作任务和职责，也都有自己相应的工程管理组织。所以在同一个工程中，投资者、业主、项目管理公司（监理公司）、设计单位、供应商，甚至分包商都有工程项目经理部。业主方的PM——OPM设计方的PM——DPM承包方的PM——CPM供货方的PM——SPM项目总承包方的ＰＭ——EPCPM(2)管理的类型OPMDPMCPMSPMEPCPM(3)管理的任务设计前的准备阶段设计阶段施工阶段动用前准备阶段保修期安全管理投资控制进度控制质量控制合同管理信息管理组织与协调业主方项目管理的目标和任务项目的投资目标、进度目标、质量目标之间是对立统一的关系问：要加快进度往往需要？增加投资，欲提高质量往往也需要增加投资，过度地缩短进度会影响质量，目标的实现，表现关系矛盾的一面；但通过有效的管理，在不增加投资的前提下，也可缩短工期和提高工程质量，这反映了关系？统一的一面。

第一章工程建设导论工程项目管理的发展趋势基本概念建设工程的形成过程工程的寿命周期41232建设工程的形成过程工程建设是现代化大生产的有机组成部分，一项工程从建议、计划建设到建成投产，要经过许多阶段和环节，有其客观规律性。首先，基本建设工程都具有特定的用途。任何工程，不论建设规模大小，工程结构繁简，都要切实符合既定的目的和需要。其次，基本建设工程的位置都是固定的。在哪里建设就在哪里形成生产能力，也就始终在哪里从物质技术条件方面对生产发挥作用。因此，工程建设受矿藏资源和工程地质、水文地质条件的严格制约。以上这些特点决定了任何项目的建设过程，一般都要经过四个阶段：计划决策勘察设计组织施工验收投产每个阶段又包含着许多环节。这些阶段和环节有其不同的工作步骤。这些阶段和环节有其不同的工作步骤和内容，他们按照自身固有的规律、有机地联系在一起，并按照客观要求的先后顺序进行。前一阶段的工作是进行后一阶段工作的依据，没有前一阶段的工作，就不能进行后一个阶段的工作。建设工程形成过程就是项目建议书形成的过程。根据其投资规模、性质的不同，其形成过程也不同。工程的形成模式需求模式机会模式社会反应模式需求模式：建设工程项目的起因，通常由社会需求决定。这种需求可以是政治，经济，文化或者其他因素。需求是社会创造的源动力，一切社会活动的产生和发展都是源于人的需求。需求是客观存在的。需求是主观的需求是可刺激的机会模式工程机会就是对工程需求的包装过程。充分认识建设工程与社会环境的复杂交互作用，以迎合决策者的战略发展思想以及用明确的社会客观需求影响决策者。一旦这种需求被决策者思想认可，就容易产生建设工程机会。建设工程机会形成共识取决于：建设工程符合实现与社会政治、经济、文化发展战略相匹配的行业发展战略和规划的充分理由；用建设工程手段解决现阶段突出社会矛盾和问题；明确的投资机会。工程策划—项目建议书的形成工程机会的形成主要取决于宏观层面，而从微观层面出发;建设工程项目是需要做工程策划，通过对工程需求的科学分析，把握需求的必要性，并初步分析这种需求的可行性和依据，这就是项目建议书的基本内容。编制项目建议书是工程需求向工程机会迈出的最重要的一步，从理论上看，仅仅编制项目建议书并不意味着工程机会，因为，毕竟这种需求建议没有进行工程技术可行性的研究。在建设工程实践中，工程可行性的讨论往往先于工程立项，重大工程项目往往是政治，经济决策在前，技术决策在后，通过项目建议书、预工程可行性研究、工程可行性研究落实决策基本意图。社会反应模式公民的意见专家意见决策者的意志第一章工程建设导论工程项目管理的发展趋势基本概念建设工程的形成过程工程的寿命周期41233工程的寿命期

任何一个工程就像一个人一样，有他的寿命期，工程寿命期是只从工程构思开始到工程报废拆除的全过程寿命类型一：设计寿命我国民用建筑设计寿命建筑等级耐久年限适用建筑类型一级100年以上特别重要（如纪念性）建筑和高层建筑二级50~100年一般性建筑三级25~50年次要建筑四级15年以下临时性建筑我国一些工程的设计寿命序号名称设计年限序号名称设计年限1秦山核电站30年5某大学教学楼70年2田湾核电站40年6某大学体育馆100年3三峡主体大坝100年7南京地铁100年4成都地铁100年8国家大剧院100年寿命类型二：服务寿命

服务寿命是由工程能否满足使用功能或价值要求定义的，分为物理服务寿命和经济服务寿命。物理服务寿命，即工程能够被正常使用的时间。是工程的各个组成部分在满足外界服务需求前提下的物理寿命，与设计寿命直接关系。经济服务寿命。通俗的说，就是工程继续使用在经济上就不合算了。偶遇使用年限延长，各个专业工程系统的老化，不仅其产出效率降低。而且运行费用就会增加。寿命类型三：工程的实际使用寿命

工程寿命期阶段划分。一般工程都可以划分为如下四个阶段。（1）工程的前期策划和决策阶段

这个阶段从工程构思到批准立项为止，其工作内容包括工程的构思、目标设计、可行性研究和工程立项。（2）工程的设计和计划阶段

这个阶段从批准立项到现场开工为止，其工作内容包括设计、计划、招投标和各种施工前准备工作。（3）工程的施工阶段

这个阶段从现场开工开始，各个专业各部分按照设计完成，最终建设成整个工程，并通过验收为止，这是工程技术系统的形成过程。（4）工程的运行阶段

这个阶段是工程寿命期中时间最长的，在这个过程中，工程通过运行实现它的使用价值。在这个过程中需要经常性维护（维修），可能对工程的更新改造、扩建等工作。最终工程寿命结束，被拆除。工程寿命期各阶段主要工作一、工程前期策划阶段前期策划工作的重要性为什么要建设工程？建设什么样的工程（规模、产品）？怎样建设（总体方案）？工程建设的效益和效果将会怎么用（总投资、预期收益、回报率）？工程有什么意义和影响（对企业、对地区、对国家、对环境）？按照现代医学和遗传学研究结果证明，一个人的寿命、健康状况在很大程度上是由它的遗传因素和孕育期状况决定的。工程也一样，前期策划就代表了工程的孕育期阶段。对整个工程系统都有着极其重要的作用。2.工程前期策划过程和主要工作（1）工程构思的产生任何工程构思都起源于对工程的需求。起初可能仅仅是一个点子，但却是一个工程的萌芽。工程构思一般由以下几种原因：通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域

通过市场调查发现某种产品有很大的市场容量或潜在市场，要开辟这个市场，就要建设生产这种产品的工程和设施；企业要发展，要扩大销售，扩大市场占有份额，向其他领域、地域投资就要建设新的工程出现了一种新的技术、新工艺、新的专利产品，就要建设这种产品的生产流水线当地某种资源丰富，可以开发利用这些资源上层系统（国家、地区、城市、企业）运行存在问题或困难。这些问题都可以用工程解决，产生对工程的需求。可能是新建工程，也可能是扩建工程或更新工程。

例如：城市道路交通拥挤不堪，必须通过道路的新建和扩建解决；住房特别紧张，必须通过新建住宅小区解决问题；环境污染严重，必须通过新建污水处理厂或建设环境保护设施解决；能源紧张，由于能源供应不足经常造成工农业生产停止，居民生活受到影响，需要建设水电站，核电站等工程。市场上某些物品供应紧张，可以通过新建厂房或扩大生产能力来解决；为了实现上层系统的发展战略。例如为了解决国家、地方的社会和经济发展问题，使经济腾飞，常常都是通过工程实施的。

一些重大的社会活动，常常需要大量的工程建设。奥运会，世博会，亚运会等

（2）工程构思的选择工程构思仅仅是一个工程的机会，在一个具体的社会环境中，工程构思可能是多种多样的，另一方面人们可能通过许多途径（即工程途径或非工程途径）来解决问题，达到目的。同时，由于社会资源有限，并不是所有的工程构思都值得或能够实施的。因此对于工程构思要进行深入的研究，考虑全方面的因素：通过工程能够最有效地解决上层系统的问题，满足市场的需求使工程符合上层系统的发展战略，以工程对与战略的贡献作为选择尺度。必须考虑到自己有进行工程建设的能力特别是财务和技术能力，现有资源和优势能得到最充分的利用。具有环境的可行性选择工程建设和运行成功的可能性最大，和风险最小，成就期望值大的工程。（3）确定工程建设要达到的预期总体目标和总体实施方案工程总目标是工程实施和运行所要达到的结果状态，它将是工程总体方案策划、可行性研究、设计、计划、施工、运行管理的依据。一般包括工程的功能定位、工程规模、实施时间、总投资、投资回报、社会效益。工程总实施方案包括工程的功能定位和各部分的功能分解，总的产品方案，工程总体的建设方案，工程总布局，工程建设总的阶段划分，总的融资方案、设计、施工、运行方面的总体方案等。（4）提出工程建设项目建议书工程建设项目建议书是对工程构思情况和问题、环境条件、工程总体目标、工程范围界限和总体实施方案的说明和细化，同时提出需要进一步研究的各个细节和指标，作为后继的可行性研究、技术设计和计划的依据。它将工程目标转变为具体的实在的工程建设任务。（5）可行性研究即对工程实施方案进行全面的技术经济论证，看能否实现工程总目标，通常包括产品的市场研究，市场的定位和销售预测按照生产规模分析工程建成后的运行要求。按照生产规模和运行情况确定工程的建设规模和计划。投资估算和资金筹措工程经济效益、环境效益和社会效益分析。（6）工程的评价和决策技术方面的评价：技术上的可实现性；经济评价：经济的营利性和可行性；财务评价：资金来源的可靠性，投资回收期；国民经济评价：对国民经济的作用和贡献；社会评价：对居民收入，生活水平和质量，居民就业，不同群体利益，文化、教育、卫生、基础设施、社会服务质量、城市化进程，民族风俗习惯和宗教等方面的影响。环境影响评价：对环境、生态、土地、资源影响状况及保护状况等。二、工程的设计和计划阶段工程建设管理组织的筹建土地的获得工程规划工程勘察工程设计编制工程实施计划三、工程的施工阶段施工前准备工作工程施工过程竣工验收工程的运行准备工作施工阶段的其他工作四、工程的运营阶段申请工程产权证在运行过程中的维护管理，以确保工程安全、稳定、低成本、高效率、并保障人们的健康，节约能源、保护环境。工程项目的后评价对本工程的扩建、更新改造、资本的运营管理工程经过它的寿命期过程，完成了它的使命，最终要被拆除。第一章工程建设导论工程项目管理的发展趋势基本概念建设工程的形成过程工程的寿命周期4123工程项目管理的国内外背景及其发展趋势(1)

-业主方和代表业主利益的工程管理施工阶段工程建设