第一章技术创新基本理论

技术创新管理毛荐其

E-mail：maojianqi2003@263.netM.b.phone/p>

山东工商学院工商管理学院公共邮箱：ytmjq001@163.com

密码:123456任课教师简介

毛荐其，1986年7月毕业于安徽理工大学，获工学学士学位；1999年7月毕业于北方交通大学，获工商管理硕士学位；2002年毕业于北方交通大学，获管理学博士学位。山东省重点学科——“企业管理”学科负责人，技术经济及管理校级重点学科负责人，中国管理现代化研究会理事，中国技术经济学会理事，国家自然科学基金评审专家，《中国软科学》《管理学报》等杂志匿名评审专家，山东工商学院技术创新研究所所长，工商管理省级特色专业建设负责人。山东工商学院首届教学名师，烟台市有突出贡献的中青年专家，教育部新世纪人才。技术创新管理研究的主要内容技术创新的概念与创新过程创造过程技术创新战略技术创新能力的构成要素和评价核心竞争能力产品创新管理技术创新组织教学目标1.认识、理解技术创新的全过程、各过程表现的特征及创新的组织管理。2.了解创新的基本模式。3.掌握技术创新的基本战略4.理解在知识经济环境下技术创新的地位、特点及对工程实践中的指导意义。主要参考教材1.傅家骥.技术创新学[M]，清华大学出版社，1998.11.2.陈伟.创新管理[M]，科学出版社,1996.5.3.许庆瑞.研究、发展与技术创新管理[M]，高等教育出版社，2000.11.4.肖勇波.技术管理理论知识与全球案例[M].清华大学出版社，2004.2.5.陈劲，王方瑞编著.技术创新管理方法[M].清华大学出版社，2006.6.鲁若愚.企业技术管理[M].高等教育出版社，2006.7.黄鲁成.基于生态学的技术创新行为研究[M]，科学出版社，2007.1.8.吴贵生.技术创新管理（第2版）[M].清华大学出版社，2009.49.许庆瑞.研究、发展与技术创新管理（第2版）[M].高等教育出版社,2010.10.赵晶媛.技术创新管理[M].机械出版社，2010.4.11.银路.新兴技术管理导论[M].北京科学出版社，2010.教学内容重点、难点重点∶

1.技术创新的过程，各过程表现的特征、各过程的界面管理。

2.技术创新的运作模式和组织管理。

3.技术创新的战略

4.组合创新、合作创新、自主创新、模仿创新难点∶

1.技术创新的战略模式

2.技术创新的组织管理。第一章导论第一节技术创新的概念及相关概念第二节技术创新的主要类型第三节技术创新的作用第四节技术创新的支持系统第一节技术创新的概念创新管理

是企业管理的一个环节企业管理是管理学的主要领域。

针对企业中不同的环节，企业管理中存在多个管理课题：战略管理、财务管理、人力资源管理、生产运作管理、营销管理、技术管理、创新管理等。为什么要创新？企业经营怪圈

原因机会有限，僧多粥少竞争手段单一——价格战模式趋同：低端竞争：壁垒低，过度竞争高端让人：能力弱结果：挣辛苦钱，自相残杀出路寻找更多机会掌握更多的手段——差异化创造更多的层次出路与创新的关系：创新的本质：创造差异能力的来源：创新实践问题思考1.熊彼特及其创新理论2.创新的内涵及其与发明、研究开发的区别与联系3.创新的类型，你对技术创新、组织管理创新的理解与认识技术创新概念J·A·熊彼特（J.A.Schumpeter） 美籍奥地利裔经济学家，代表作《经济发展理论》（1912年德文版；1934年英文版）熊彼特的“创新”：“所谓创新，就是建立一种新的生产函数，也就是说，把一种从未有过的关于生产要素和生产条件的‘新组合’引入生产体系。这种新组合包括以下内容：①引入新产品；②引进新技术，即新的生产方法；③开辟新的市场；④开拓并利用原材料的新的供应来源；⑤实现企业的新组织。”（1912）

创新的定义

一般来讲，创新是指新事物以及产生新事物的过程，包括任何新的思想、新的实践或新的制造物。

创新的主体是企业。创新是一种经济行为，其目的是获取潜在的利润，市场实现是检验创新成功与否的标准。创新者不是发明家，而是能够发现潜在利润、敢于冒风险并具备组织能力的企业家。

创新联结了技术与经济，是将技术转化为生产力的过程。创新的特性创新的分类按照创新的内容，企业创新可以分为技术创新、组织创新、制度创新、管理创新等。互动创新分类：技术创新也有广义定义与狭义定义之分，广义的技术创新概念等同于创新概念，包括组织管理创新。但是广义的技术创新概念并不符合人们一般的思考习惯，在实际应用中没有得到广泛应用。组织管理创新组织管理创新是指在企业中引入新的管理方式或方法，实现企业资源更有效的配置。在我国的研究中，组织创新与管理创新基本上相通，都侧重于企业中“软技术的变化”。组织管理创新与技术创新关系密切，特别是重大的技术创新，常常伴随着组织管理创新同时进行。技术创新的概念普遍的观点：“当一种新思想和非连续的技术活动，经过一段时间后，发展到实际应用和成功商业应用的程序，就是技术创新。”本课程的定义：技术创新是指由技术的新构想，经过研究开发或技术组合，到获得实际应用，并产生经济、社会效益的商业化全过程的活动。技术创新概念的特点技术创新是基于技术的活动。技术创新所依据的技术变动允许有较大的弹性。技术创新是技术与经济结合的概念技术创新相关概念的比较与技术发明的区别和联系与研究开发的区别和联系与技术成果转化的区别和联系与技术进步的区别和联系与技术改造的区别和联系与技术发明的区别和联系技术发明是指在技术上有较大突破，并创造出与已有产品原型或方法完全不同或有较大改进的新产品原型或新方法。技术发明仅指技术活动，只考察技术的变动性，不考察是否应用和产生经济效益。因此，技术发明和技术创新是不同的概念。技术发明可以形成具有商业目的的技术新构想，从而构成技术创新活动的一个环节，从这个意义上说，技术创新可以包括技术发明。但，技术发明可能不具备商业价值，也可能终止于技术原型，这样，技术发明就不能构成技术创新的一个环节。如果不考虑后一种情况，将从发明到应用看成一个完整的技术活动链，技术发明侧重于链的前端，而技术创新涉及整个链，且更侧重于链的后端。发明与技术创新之间通常存在滞后期历史上重大技术创新例子

技术与产品

发明年份

创新年份

滞后期 日光灯 1859 1938 79

采棉机 1889 1942 53

拉链 1891 1918 27

电视 1919 1941 22

喷气发动机 1929 1943 14

雷达 1922 1935 13

复印机 1937 1950 13

蒸汽机 1764 1775 11

尼龙 1928 1939 11

无线电报 1889 1897 8

三极真空管 1907 1914 7

圆珠笔 1938 1944 6当发明者与创新者合二为一时，可以大大缩短“滞后期”。讨论：（1）原因分析（2）随着技术发展的加速，情形是否会发生变化？与研究开发的区别和联系

OECD：研究和开发是在一个系统的基础上的创造性工作，其目的在于丰富有关人类、文化和社会的知识宝库，并利用这一知识进行新的发明。研究开发包括三种活动：基础研究、应用研究和实验开发。与研究开发的区别和联系基础研究：以发现自然规律和发展科学理论为目标的研究。应用研究：把基础研究成果应用于解决新技术、新产品、新工艺和新方法等问题而进行的科学研究。实验开发：把基础研究和应用研究成果用于经济建设和社会事业，为寻求明确而又具体的技术方案而进行的实验研究。与研究开发的区别和联系研究开发构成技术创新的一个必要环节，因此，它只能是技术创新的一部分。但是，当研究开发活动未延伸到商业化应用时，则没有完成技术创新的全过程。研究开发也侧重于技术活动链的前端。研究开发与创新关系密切，通常它是创新的前期阶段，是创新的投入，是创新成功的物质和科学基础。因此，研究开发一般是创新的关键部分。与技术成果转化的区别和联系在我国，“技术成果转化”这一概念被广泛应用，至今还没有严格的定义。它一般是指研究开发形成的技术原型（产品样机、工艺原理及基本方法等）进行扩大试验，并投入实际应用，生产出产品推向市场或转化为成熟工艺投入应用的活动。从实践上看，我国的“技术成果转化”是最接近“技术创新”的一个概念，二者都侧重于技术活动链的后端，都强调商业价值。不过，技术创新不仅可以源于已有的研究开发成果，即技术原型，而且可以源于技术的研究开发活动本身。因此，严格地说，技术创新是一个更广义的概念，它包含了技术成果转化。与技术进步的区别和联系“技术进步”是一个含义十分宽泛的概念，人们一般用它来表示社会技术经济活动的结果，在经济学上，技术进步指生产函数扣除资本、劳动等基本要素贡献后的余额。技术进步的实现手段很多，如提高教育水平和劳动者素质，实现规模经济等，但实现技术进步的根本途径则是技术创新。在这个意义上，可以说技术创新是手段，技术进步是结果。与技术改造的区别和联系“技术改造”是我国特有的概念，它是为区别“基本建设”而提出的。基本建设一般是指新建工程项目的行为，技术改造则一般指在已有基础上改建、扩建的行为。因此，“技术改造”主要是用于投资项目的术语，它与技术创新是完全不同的两个概念。但是，在技术改造中也存在采用新技术、将技术成果加以商业化实现的活动，在这个意义上也可以说，技术改造中存在技术创新，技术改造是实现技术创新的一种方式（特别是技术创新需要相应的投资建设时更是如此。）其他一些创新的概念知识创新科技创新服务创新制度创新市场创新知识创新

知识创新是随着知识经济的讨论兴起而出现的新概念，最初由爱米顿（DebraM.Amidon）在1993年提出，他将知识创新（KnowledgeInnovation）定义为：“通过创造、演进、交流和应用，将新的思想转化为可销售的产品和服务，以取得企业经营成功，国家经济振兴和社会全面繁荣。”我国学者认为知识创新是通过科学研究获得新的基础科学和技术科学知识的过程。知识创新的目的是追求新发现、探索新规律、创立新学说、创造新方法和积累新知识。知识创新是技术创新的基础，是新技术和新发明的源泉，是促进科技进步和经济增长的革命性力量，知识创新是技术创新的起点和基础，技术创新是知识创新的延伸和落脚点。科技创新科技创新一词主要是在国内使用。一般来讲，科技创新是指科技系统的革新或变革，而从这一概念的使用上看，它可以包含两方面的内容，一是科学技术的发明创造，二是科技体制、科技体系的改革。服务创新服务创新是随着对服务性企业创新和服务活动创新研究的兴起而出现的，它是技术创新的一种。制度创新制度创新（InstitutionalInnovation）的简单定义，是引入一项新的制度安排来代替原来的制度，以适应制度对象的新情况，新特性，并推动制度对象的发展。企业层面上的制度创新可以包括在组织管理创新之中，但那仅是制度创新的一小部分内容。市场创新市场创新是指在市场经济条件下作为市场主体的企业创新者，通过引入并实现各种新市场要素的商品化和市场化，以开辟新的市场，促进企业生存与发展的新市场研究、开发、组织与管理等活动。市场创新通常是随着技术创新和组织管理创新进行的，一般不将市场创新单独划分为创新的一种类型。

第二节技术创新的主要类型

技术创新分类：

1.按照技术创新的特点和影响程度分类2.按照技术创新的对象分类3.按照技术创新的技术变动方式分类1.按照技术创新的特点和影响程度分类英国苏塞克斯科技政策研究所(SciencePolicyResearchUnit,SPRU)的技术创新产出/应用分类法:1）.

渐进性创新2）.

根本性创新3）.

技术系统的变革4）.

技术-经济范式的变革渐进性创新

1）.

渐进性创新(incrementalinnovation)：对现有技术进行局部的改进或完善引起的渐进的、连续的创新。(现实中大量的创新都属于渐进性创新，如，给现有手机增加附加功能。如对现有的手机进行改进，生产出屏幕更大、操作界面更友好、能进行MP3、MP4播放、拍照、摄像、无线上网的手机；集装箱。)根本性创新2）.根本性创新(radicalinnovation)：以技术上的重大突破为特征，伴随着一系列渐进性的产品创新和过程创新，并可能在一定时期内引起产业结构的变迁。(如，模拟移动通信到数字移动通信。尼龙；第四代移动通信手机。)技术系统的变革3）.

技术系统的变革(changeoftechnologysystem)：这种变革会影响许多经济部门，常常会使大量相关的创新集群伴随着新兴产业的出现而出现。(如，计算机的创新以及计算机向相关行业的应用，极大地改变了人们的工作和生活。)技术-经济范式的变革4）.

技术-经济范式的变革(changeintechno-economicparadigm)：这种变革伴随着某项根本性创新的扩散和渗透，影响到所有经济部门，并且改变了“人们接受和看待事物的模型和规则”。(如，晶体管的发明与创新，引领人们进入了信息时代。)2.按照技术创新的对象分类1）产品创新(productinnovation)：是指技术上出现变化的产品的商品化，其目的是满足潜在需求或引导新的需求。分为重大的产品创新和渐进性产品创新。产品创新（productinnovation）是指在产品技术变化基础上进行的技术创新。重大的（根本性）产品创新：产品技术原理和用途有显著变化。(英国EMI公司的CT扫描仪；贝尔公司的电话，晶体管；美国无线电公司的电视机；斯佩里兰德的电子计算机)过程创新2）.

过程创新(processinnovation):又称为工艺创新，是指把一种新的生产方式和流程引入生产体系，它包括新工艺的应用、新装备和新的生产管理方式流程的应用。其目的是降低产品生产成本、提高生产效率、提高产品质量。可分为渐进性过程创新和重大的过程创新。

重大的(根本性)过程创新：采用新的技术原理，伴随着根本性的技术变化。(如，流水线生产方式；纯氧顶吹转炉；连铸系统。)3.按照技术创新的技术变动方式分类技术变动方式自身分为两类：模式性变动(modularchange):指科学技术原理的变动。即开发和应用全新的科学技术原理。结构性变动(architecturalchange):指技术要素结构的变动。即没有重大的新的科学技术原理的应用，只是以不同的方式对现有技术要素进行重新整合。3.按照技术创新的技术变动方式分类技术变动方式自身分为两类：渐进性创新模式性创新结构性创新根本性创新渐进性创新1）.

渐进性创新(incrementalinnovation):指现有产品技术要素结构和技术模式的微小改进或变动。这类渐进创新不需要新的科学知识的运用，而是建立在现有的企业技术体系之中的。（如，电话机由拨号式改为按键式的创新。）模式性创新2）.

模式性创新(modularinnovation):指产品的技术模式具有显著变化，新的产品中包含新的重要的科学技术原理的应用，但是现有要素的组成方式只有局部改变。（如，通信设备从模拟设备到数字设备的创新。）结构性创新3）.

结构性创新(architecturalinnovation):指技术模式未发生变化，只是技术要素结构发生变化的创新。结构创新不需要新的科学技术原理的运用，只需要将现有技术要素重新整合。这样，产品的技术要素组成，即技术平台没有多大变化，但产品设计的差异性却很大。（如，Walkman）根本性创新4）.

根本性创新(radicalinnovation):

指技术模式和要素结构都有革命性变化的创新。根本性创新与现有企业技术系统的关联性不大，需要现有技术体系和管理体系的根本性变化。（如，电子技术从真空管到晶体管的创新；通信技术由模拟有线到数字无线的创新。）上述四类技术创新用图表式为：模式性创新渐进性创新根本性创新结构性创新要素结构革命性变化微小变化革命性变化微小变化技术模式第三节技术创新的作用

1.

经济系统质量的改善依赖于技术创新2.

提高企业经济效益依赖于技术创新3.传统产业的结构调整和新产业的发展依赖于技术创新4.

提高企业竞争力依赖于技术创新技术创新主要表现为产品附加值的提高和资源耗费的降低，即用等量的资源创造出更多的财富。技术创新是解决资源浪费问题、环境污染问题，转变经济增长方式，实现可持续的高质量经济增长的唯一途径。1.经济系统质量的改善依赖于技术创新

2.提高企业经济效益依赖于技术创新通过技术创新来推出新产品，改善产品结构，提高产品附加值，以适应市场需求的变化，从而提高企业经济效益。如，飞利浦公司近百年内相继推出内置聚光镜的投射灯、无线电真空管、X光管、五极真空管、路灯钼灯、非金属磁体、铅光导摄像管、推基式晶体管、电脑电子记忆系统、LOCOS高密度集成电路生产程序、光学录像激光视盘、医学核磁共振成像系统、影像感应器、红绿激光技术、QL感应照明系统等技术创新。

3.

传统产业的结构调整和新产业的发展依赖于技术创新。传统产业的产品市场容量达到饱和时，所有企业都必须通过技术创新寻求新的发展机会。即企业通过技术创新改造传统产业和调整传统产业的结构以维持其优势，或企业通过技术创新另谋出路向新产业转移。

4.

提高企业竞争力依赖于技术创新竞争的实质是通过“制造差别化”来战胜竞争对手。企业可以利用研发优势在品种、性能、质量等方面制造差别化；也可以利用先进的工艺设备来进行大规模生产，降低生产成本从而建立同等质量下的低价格优势；还可以利用流通领域的能力，通过优质的售后服务创造服务等方面的差别化。制造每一种差别化都要以技术创新作为基础。第四节技术创新的支持系统

1.

政府通过科技政策和环境建设来促进技术创新2.

让企业成为技术创新的主体3.

建立和完善国家创新体系

1.政府通过科技政策和环境建设来促进技术创新增加研究开发投入，实施重点产业计划，用政府采购引导技术创新的方向，加强科技政策和产业政策的联系，促进产学研合作，提供资金促进技术的开发、流动和转化，利用财税优惠政策激励企业加大研发投入。

2.让企业成为技术创新的主体成为投资主体，企业才能自主选择适合本企业发展的技术创新项目，才能自主进行筹、融、投资，才能实施研发、生产、销售和教育培训等创新管理；成为研发主体，企业才能使技术创新项目与市场需求相结合；成为利益分配的主体，企业才能加大研发的投资和再投资，才能激励相关人员参与创新。

3.建立和完善国家创新体系创新是不同行为主体之间互动作用的结果，把这些行为主体看做一个整体就是国家创新体系。国家创新体系行为主体之间的互动作用主要包括：政、银、企的互动作用，产、学、研的互动作用。国家创新体系应是一个开放的系统，与国内外大环境不断进行知识和信息的交换。国家创新体系应是以企业技术创新为基础、多方面行为主体构成的综合性创新网络系统。企业技术创新应是其中的关键环节，它的组成应体现出知识的生产、扩散和应用的全过程。案例谈论：华旗：品牌市场和产品设计齐飞，创造个人数字产品“爱国者”

华旗资讯位于中关村科技园区的理想国际大厦。从1993年成立最初的贸易发展到后来的品牌和产品技术研发，华旗走出了一条典型的中关村“贸工技”创业模式。目前，华旗资讯已经设有多个研发机构和实验室，并建立了完整的营销体系。通过集成先进技术，不断进行产品创新，公司推出了多个全球第一的产品。公司旗下的“爱国者”品牌已经成为国内个人数字产品的第一品牌，MP3和移动存储产品在国内市场占有率居首位。从93年成立至今，华旗资讯营业额连续十二年保持稳定增长态势，2004年公司实现营业额25亿元，预计2005年营业额达到40亿元。

1992年，冯军，一个从清华大学毕业的年轻人放弃了当时分配的职业，带着200块钱走进了中关村，开始了他的创业之路。1993年10月18日，华旗资讯成立。当时的华旗主要卖键盘和机箱，每个键盘只赚5元钱。通过几年的创业，华旗资讯业务迅速增长，开始注重品牌，突出产品性价比，强调服务。1996年，“爱国者”品牌诞生，市场占有率和知名度迅速提升。

如今，爱国者已发展面为国内个人数字产品的第一品牌，并不断打造属于中国人的创新“随身数码娱乐王国”。爱国者MP3数码随身听2004年国内市场占有率21.4%，入市以来已连续两年国内销量第一，超过长期垄断此领域的三星等众多韩国品牌。移动存储连续四年销量第一，2004年移动存储国内市场占有率31.2%，带动中国移动存储行业迅猛发展。显示设备及其它外设产品一直稳居国内市场第一集团，其中电脑机箱连年中国市场占有率第一。

在技术创新和新产品开发方面，华旗资讯自主开发的具有保护数码影像知识产权功能的数字水印技术走在世界前头；公司开发的空间鼠标，已申请多项专利；通过USB2.0技术将网络摄像头变为电脑显微镜，公司将开发出用于教育、维修等领域的产品；公司还推出了灵动技术，标志着可将硬件、软件、网络三者进行结合，公司的灵动U盘是世界上第一款具有自动运行、自动安装、自动连接、自动下载的闪存盘。该公司产品多次被国家经贸委评为“国家重点新产品奖”，并成为我国唯一通过中国人民解放军信息安全认证的移动存储产品，电子硬盘、数字水印数码相机还相继成为国家863计划项目。

通过集成先进技术，加强产品设计和应