第一章国际经营概述

第一章绪论第一节国际经营学基本概念一、国际经营学产生和发展的背景二、国际经营的概念三、国际企业

第二节企业国际化经营发展的原因和阶段一、企业国际化经营发展的原因二、企业国际化经营发展的阶段

下一代成功的跨国管理者应具备素质

第一节国际经营学基本概念一、国际经营学产生和发展的背景国际经济环境的变化和国际经营活动的不断复杂化，使得企业不得不将国际经营活动作为生存和发展战略的内容，因此，研究企业在多变的国际经济环境中，如何应对来自市场、技术等方面的挑战，提高企业的国际竞争力，在理论和实践上都有了必要性和迫切性。这就为以国际经营活动为研究对象的国际经营学的诞生提出了直接的要求。

一、国际经营学产生和发展的背景国际经营活动新特征：（1）

发达国家企业的国际经营活动进一步发展，以国际企业强强联合作为特征的全球性联合经营迅速扩展。（2）

发展中国家的企业国际化步伐加速，特别是中国参与国际竞争的势头迅猛。（3）

虽然主宰国际经营的仍然是发达国家的企业，他们在技术、管理和市场方面的优势仍然强大。但是，发展中国家企业国际经营活动已经逐步成为国际竞争新的力量。（4）

新兴的电子网络产业正在兴起，国际竞争的焦点集中在电子信息化方面。（5）

技术、产业规模和经营的选择，已经成为企业国际竞争的主要方面。一、国际经营学产生和发展的背景推动全球经济一体化的基本因素约翰.B.库仑。跨国管理：战略要径。北京：机械工业出版社，2003.2：6-17第一节国际经营学基本概念二、国际经营的概念

InternationalBusiness，国际商务（一）S.Robock等人的见解在《国际经营和多国企业》一书中，S.Robock等认为：“国际经营是企业超越国境线的包括商品、服务、资本、人力资源等交易，以及技术转让和人力资源管理等在内的各项事业活动”。

（二）J.Fayerweather的见解在《国际经营管理》一书中，约翰·费耶维舍（JohnFayerweather）指出：“尽管人们可以给国际经营一个复杂的定义，但是它只有一个最基本的特征：即它是涉及两个或更多国家的经营活动，或者说其经营活动被国界以某种方式所分割”。

（三）R.Robinson的见解理查德·罗宾逊（RichardD．Robinson）在他的著作《国际化经营》中提出：“国际经营是企业在一个以上的国家或殖民地内，对公共社会或个人产生影响的经营活动”。

二、国际经营的概念比较上述见解，前两者强调国际经营是企业超越国境线的经营活动；后者强调国际经营是企业在不同国家的经营活动。虽然在表述上两个见解有所不同，但在认为国际经营是在超越国境线开展经营活动的意义上没有本质差异。因此，可以将国际经营概念归纳如下：国际经营是企业超越国境线在两个以上国家同时开展的经营活动。国内经营与国际经营

通俗地说，当一个企业的资源转化活动局限于单一主权国家范围时，它所从事的就是国内经营。与此相对应，国际经营就是指企业所开展的超越一国主权范围的生产经营活动；也就是以企业为主体，实现的超越国界的商品、劳务、资本等经济资源的传递与转化过程。从这些定义不难看出，国内经营与国际经营概念的区别在于：有关企业是否“直接”参与了商品、劳务、资源和技能的跨国传递与转化。因此，国际贸易仅仅是国际经营活动中的最基本的形式之一。除此之外，非股权安排、直接投资等也是国际经营的常见形式。第一节国际经营学基本概念三、国际企业国际企业，是指从事跨国生产经营活动的企业实体，又称跨国公司、多国企业、多国公司等。国际企业的活动涉及货物的跨国界转移活动，如以商品直接进出口为核心的国际货物贸易；涉及技术或知识产权的跨国界转移活动，如技术或知识产权方面的特许或授权，包括商标、专利、专有技术、版权、计算机软件等知识技能的国际化，以及研究与发展机构的国际化；涉及资本的跨国界流动，如国际信贷、证券投资、直接投资等；以及各种形式的劳务或服务的跨国界转移活动，包括工程承包、劳务输出、管理合同等合约性安排，以及银行、保险、租赁、宾馆与旅行社、仓储与运输、物业与房地产、咨询、广告、会计等国际性的服务经营等。三、国际企业根据国际企业经营活动的内容和国外管理权的状态，可以将国际企业分成两大类：一类是不享有国外管理权的国际企业，如单纯从事进出口贸易的企业、从事国际证券投资的企业、知识产权国际性转让的企业等；另一类是享有国外管理权的国际企业，如从事国际直接投资、国际保险、国际仓储和运输、国际租赁业等活动的企业。前一类虽然从事着与国际市场相关的活动，但是，它们主要还是从事传统的国际商务活动，通常是以所有权为基础的贸易性活动，或者说主要是获取所有权收益的经营活动，通常不涉及经营权或管理权问题。因此，这类企业主要体现的是在国与国之间开展贸易性活动的国际性，是国际企业的初级形式。而后一类企业，则不仅要取得所有权利益，更重要的是要获取经营权或管理权利益。因此，这类企业不仅体现贸易的国际性，而且体现在许多不同国家开展国际生产经营业务的国际性。三、国际企业不同的定义

著名的英国跨国公司研究人员约翰·H·邓宁（JohnH．Dunning）曾指出：“国际的或者多国的生产企业的概念……简单地说，就是在一个以上的国家拥有多国的生产企业的概念……简言之，就是在一个以上的国家拥有或者控制生产设施（例如工厂、矿山、炼油厂、销售机构及办事处等）的一个企业。”

1972年，由联合国秘书长指定的知名人士小组在题为《跨国公司对发展和国际关系的影响》的报告中给跨国公司下了一个定义：“跨国公司就是在它们总部所在的国家之外拥有或控制着生产服务设施的企业。这种企业不一定是股份或私人的公司，它们也可能是合营组织或国有的企业。”三、国际企业

1983年，在联合国跨国公司中心发表的第三次调查报告——《世界发展中的跨国公司》中，对跨国公司进行了更为严格的定义：“跨国公司的定义应指这样一种企业：（1）包括设在两个或两个以上国家的实体，不管这些实体的法律形式和领域如何；（2）在一个决策体系中进行经营，能通过一个或几个决策中心采取一致对策和共同战略；（3）各实体通过股权或其他方式形成的联系，使其中的一个或几个实体有可能对别的实体施加重大影响，特别是同其他实体分享知识资源和分担责任。”三、国际企业著名的哈佛大学商学院雷蒙德·弗农（RaymondVernon）教授和小露易斯·T·威尔斯（LouisT．Wells，Jr）还结合发达国家跨国公司的特点提出了他们有关跨国公司的定义：“它们在一个国家设立母公司，并在其他许多国家拥有一些分支机构。这种类型的企业的经营方式，使得它们的分支机构设在不同国家里，但是仍然具有下述特征：（1）它们以共同的所有权为纽带而相互联结；（2）它们依赖于共同的资源组合，如货币的信用、信息和系统，以及商标和专利；（3）它们受控于某个共同的战略。”三、国际企业不同的称谓由于跨国公司经营的形式多样，所有权的形式也有很大的差异，研究的学者也往往站在不同的角度思考和判断问题，因而，不仅造成跨国公司有不同的定义，而且还有不同的称谓。如有人称跨国公司为多国企业（MultinationalEnterprise，MNE），或多国公司（MultinationalCorporation，MNC）；又有人将跨国公司称为全球公司（GlobalCorporation），甚至称为宇宙公司（Cosmocorp）。1974年，联合国经社理事会讨论知名人士小组提供的《跨国公司对发展和国际关系的影响》的报告时；一位拉丁美洲的代表提出，为避免与安第斯条约国家共同创办的多国联营公司相混淆，建议用“TransnationalCorporation”替代“MultinationalCorporation”，因此，“TransnationalCorporation”成为联合国称呼跨国公司的正式用语。三、国际企业用跨国公司称谓难以概括所有从事国际商务活动的企业。

图

不同国际企业的区分

表

不同国际企业组织结构类型的特点

本书统一使用“国际企业”称谓第二节企业国际化经营发展的

原因和阶段一、企业国际化经营发展的原因（一）优化资源配置（二）延长产品生命周期（三）发挥综合优势（四）扩大企业成长空间一、企业国际化经营发展的原因（一）优化资源配置资源在国际间的不均匀分布与流动障碍的存在，是促进企业国际化经营的基本动因。资源禀赋的国际性差异是一个客观因素，一个国家不可能拥有一切满足自己需要的资源。同时，在一国资源禀赋有限的前提下，由于技术等条件的差异和变化，使得一国不同部门对资源需求不同而且需求不断变化。通过企业国际化经营可以有效地缓解该国经济发展因资源约束而出现的不均衡现象。企业获取国际间资源配置利益的方式有两种：一是通过贸易方式间接取得，一是通过转移生产要素方式直接取得。但是前者常常因各国出口能力的差异、商品流动的成本以及贸易壁垒而使资源的有效配置受到限制，而后者则打破了这种限制。企业通过国际化经营，可以跨越国界对资源进行优化组合，使经营利益最大化。案例：对伊制裁使世界经济蒙受损失

案例：韩国企业的跨国经营

一、企业国际化经营发展的原因（二）延长产品生命周期美国经济学家雷蒙德.费农（RaymandVernon）的产品生命周期论认为，一个新产品的技术发展大致经过三个阶段：新产品阶段、成熟阶段、标准化阶段。相应地，产品也具有特定的市场生命周期，这一周期大体可以被区分为导入期、成长期、成熟期和衰退期等四个阶段。在不同的阶段，产品的比较优势和竞争条件各不相同，决定着产品生产、出口以及对外直接投资的动机、流向和时间。

第一阶段，包括导入期和成长期前期，是产品技术的新产品阶段。

第二阶段，包括成长期后期和成熟期，是产品技术的成熟阶段。

第三阶段，衰退期，是产品技术的高度标准化阶段。一、企业国际化经营发展的原因图生产布点状况第一，在导入和成长前期，产品生产基地主要在国内。第二，在海外发达国家生产阶段。第三，在发展中国家设厂生产阶段。一、企业国际化经营发展的原因（三）发挥综合优势利用企业内外部以及国内外的综合优势，是一国企业开展国际经营的主要动机之一。英国经济学家邓宁（JohnH.Dunning）在所有权优势和内部化优势理论基础上，进一步导入区位优势理论，构建了国际生产折衷理论（theEclecticModelofInternationalProduction，即OLI模式）。他认为，企业所有权优势、内部化优势和区位特定优势是企业实施国际生产的基础。

所有权优势含义来自海默（StephenHerbertHymer）的垄断优势理论。是指企业拥有的或能够获得的外国企业所不具备或无法获得的资产及其所有权。包括专利权、商标权、生产秘诀等可以转让的所有权，以及技术创新能力、营销技能和规模经济等不可转让的所有权。

一、企业国际化经营发展的原因

内部化优势是英国经济学家巴克利（PeterJ.Buckley）等人提出的，是指由于存在着市场失灵情况，企业可以通过建立内部市场，发挥自有的所有权优势，达到节约交易成本的目的。在巴克利观点的基础上，邓宁将市场失灵分为两类。一类是结构性失灵，即东道国关税和非关税壁垒等政策引起的市场失灵和无形资产垄断引起的市场失灵；另一类是交易性失灵，即交易渠道不畅引起的交易成本上升，交易方式僵硬引起的交易效率降低，缺乏期货市场引起的交易风险增加等。通过构建内部交易市场，可以使企业缓解或免除外部市场的结构性和交易性失灵可能造成的风险和损失。

区位优势是指因生产地点的不同选择而形成的竞争优势。邓宁指出，区位优势并不是企业本身所拥有，而是由东道国特有。包括两个方面：一是东道国不可移动的要素禀赋优势，如地理位置、自然资源等；二是东道国政府政策灵活、优惠等形成的优势。一、企业国际化经营发展的原因表优势类型与国际经营方式选择

一、企业国际化经营发展的原因（四）扩大企业成长空间在世界经济的国界概念日益模糊的趋势下，任何加入了世界经济循环的企业都可能遵循着一个相对类似的历程成长，即由国内市场指向的企业开始，顺次经历间接出口企业、直接出口企业、国外生产基地企业，最后发展为跨国生产与经营企业。考察当今世界上许多著名的企业，大多是按照这样的发展逻辑成长的。企业成长的逻辑过程表明，在不同的成长阶段，企业需要的空间条件是不同的。在初创时期，企业通常是以国内市场空间为经营条件，资源配置和经营机制都带有鲜明的国内特色。当企业对国内市场的经营达到一定水平后，如获得了保持竞争优势的市场份额或遇到更加强大的竞争对手时，就意味着经营的国内空间条件可能不再适应企业成长的要求，需要扩展经营空间，于是企业就产生了走向国际经营的需要。第二节企业国际化经营发展的原因和阶段二、企业国际化经营发展的阶段根据英国经济学家邓宁研究的结果，国际经营可以被区分为四个不同的发展阶段，即间接、被动地参与国际贸易阶段，直接、主动地参与国际贸易阶段，非股权安排阶段和国际直接投资阶段。

总之，企业经营的国际化发展是一个“渐进”的过程。其市场扩张的路径通常表现为，本地市场→地区市场→全国市场→海外邻近市场→全球市场。其经营方式的演变则表现为：出口贸易→非股权安排→直接投资等。这种“渐进式”演进方式也体现了企业在国际化经营过程中的学习需要和风险规避等需要。案例：3M公司的国际经营历程

案例：海尔集团的跨国经营

二、企业国际化经营发展的阶段一位美国专家对企业介入国际商务活动各个阶段特征的小结资料来源：克里斯托费·M·科斯：《国际商务的环境与管理》，英文版．1985年第2版，第7页。

下一代成功的跨国管理者应具备素质全球化思维模式。与不用背景的人打交道的能力。远见卓识。应变能力。创造学习和改变机构体承的能力。激励员工积极性的才能。出色的谈判技巧。在海外任职的主动性。对多国文化的了解。第一章绪论【思考题】1、比较有关国际经营的不同定义，指出其区别和联系。2、企业国际化经营的原因是什么？3、在现阶段下，企业国际经营呈现出哪些新特征？4、什么是国际企业？它具有哪几种类型?图

不同国际企业的区分表

不同国际企业组织结构类型的特点案例对伊制裁使世界经济蒙受损失伊拉克贸易部长萨拉赫2001年3月1日宣布，联合国对伊拉克的10年经济制裁，不仅使伊蒙受重大经济损失，世界各国经济也为此承受了2000多亿美元的损失。

伊拉克通讯社援引萨拉赫的话说，由于制裁，伊拉克既不能出口其丰富的石油产品，也不能进口其所需的各种商品。10年来，伊拉克因制裁遭受的直接经济损失虽然高达1400亿美元，但也使世界其他国家遭受了巨大的损失。俄罗斯损失了400亿美元，法国损失了350亿美元，美国、英国和中国分别损失了250亿美元，伊拉克邻国土耳其损失了350多亿美元。世界其他一些国家大约损失了300多亿美元。案例韩国企业的跨国经营3-1在历史上，韩国财团利用廉价劳动的条件，采取出口贸易方式向西方国家出口多种商品。但是，随着韩国经济高速发展，国内土地和劳动价格急剧上升，原有竞争优势来源已消失殆尽。另一方面，由于受产品设计能力和质量控制水平较差的影响，韩国企业一直无法将它们的出口产品推入高档产品市场，并以此提高售价来适应生产成本日益提高的要求。为了解决这一问题，韩国企业采取了向海外扩张的办法，在直接成本较低而雇员能力又较强的国家建立工厂，以保持其市场竞争地位。例如，大宇公司发现，本土库密市的录像机厂月平均工资成本为1300美元，而北爱尔兰安特里母市同类工厂所支付的工资成本仅为

1200美元，但每个工人的产出量却比其本土还要高出20%。案例：韩国企业的跨国经营3-2

韩国公司采取对外直接投资经营方式的另一个重要原因是：获取国外机构所具有的质量、设计、工程技术方面的经验、技术情报和已有市场。例如，1995年初，三星公司斥资3．78亿美元购得AST公司（这是一家美国最大的PC制造商）40%的股权。类似的还有现代电子仪器公司，这是一家隶属于韩国第二大财团——现代集团的子公司。

1996年，它以

1．65亿美元收购了美国计算机磁盘制造厂麦克斯托尔（Maxtor）公司，并以

3．4亿美元购进了

AT&T公司的半导体部门。同时，大宇公司购进了东欧、越南和巴西的汽车生产厂作为它的市场战略的一部分，以此试图成为发展中国家的主要汽车供应商，并利用其低成本基地向发达国家出口。案例：韩国企业的跨国经营3-3韩国企业向国外扩张的第三个理由是为了抚慰外国政府，缓解它们对其产品出口日益增长的担忧。这一点在西欧表现得尤为显著。在西欧，欧洲委员会已接连提出几起诉讼，状告韩国公司在欧洲市场进行倾销，企图夺取市场份额和搞垮当地企业。韩国公司为躲开这类指控正努力地在欧洲建立生产加工厂。例如，为对付近年来欧洲挖土设备制造商对三星公司和现代公司的指控，这两家财团已开始在欧洲投资设厂、雇用当地工人、就地生产该种设备。

总之，受各种因素的影响，近年来韩国“财团”在国外的直接投资迅速增长。1985年韩国企业的海外投资略高于3亿美元；到1990年已猛增到150亿美元；1994年进一步增加到350亿美元。十年来，韩国对外直接投资增长了110多倍。在这些投资中，约50%投资于亚洲国家，在北美和欧洲的投资分别占30%和20%左右。产品生命周期与国际经营第一阶段，包括导入期和成长期前期，是产品技术的新产品阶段。在这个阶段，生产集中在产品诞生地（国内）生产。因为，这时的产品工艺需要进一步改进和定型，需要对市场信息进行及时的反馈。同时，在竞争方面处于垄断阶段，产品具有垄断优势，可以通过国内生产出口获得垄断利益。

第二阶段，包括成长期后期和成熟期，是产品技术的成熟阶段。在这个阶段，生产工艺和技术不再需要进行更多的改进，企业的生产能力不断扩大，国内市场趋于饱和，国内外模仿者大量出现，竞争日趋激烈。在出口成为主要生产目标的同时，原进口国为了保护本国正在兴起的同类产品生产者利益，进口限制扩大，迫使出口国开始将部分生产向国外转移。

第三阶段，衰退期，是产品技术的高度标准化阶段。在这个阶段，生产工艺规范化，生产技术在国内外逐步得到普及，成本价格因素成为竞争的主要手段。相对于还处于产品成长期的国家来说，原产品生产国已经完全丧失了竞争优势，产品在国内市场已经进入了衰退阶段。为了继续保持市场份额，原产品生产国会将生产转移到资源更丰富、更便宜的国家，进行更高层次的国际经营活动。案例

3M公司的国际经营历程3-1

明尼苏达矿产和制造公司（3M公司）是世界知名的跨国公司之一。1994年，该公司150亿美元的收入中几乎有一半是在本土以外的市场获得的。虽然这其中的主要收入来自海外的子公司，但是它也是一家重要的出口企业。

1994年，3M公司的出口额达15亿美元。对于这样一个经营多样化的跨国公司，表面上很难与国际经营活动发展的渐进性相联系。但是，只要我们将该公司对某一市场的开发与拓展过程作为一个独立的案例加以分析时，就会发现国际经营的渐进性不仅仅适用于一般企业的国际化，它也适用于那些国际知名企业。从3M公司的国际经营方式选择角度来看，我们发现，该公司经常以出口为先导，只有当出口额达到一定水平并且有充分理由进行本地化生产时，它才开始在海外建立生产设施。

案例

3M公司的国际经营历程3-2

3M公司的出口战略非常简单。其中一个原则叫做“FIDO”，意思是“捷足先登，先发制人”。“FIDO”的本质是先于他人进入一个国家（或市场），了解那个国家（或市场）的情况，并学习如何在那里做生意，进而获得竞争优势。3M公司的第二个原则是“制造一点，销售一点”。该原则的意思是，公司以适量的投资小规模地进入外国市场并集中销售一种基本产品。例如，在苏联销售交通标志的反射贴膜以及在匈牙利销售百洁丝等等。一旦3M公司认为它对市场已经有了足够的了解并把失败的风险降低到合理的水平以后，才会增加额外的产品。3M公司的第三个原则是雇用当地人来销售产品。

3M公司通常在当地设立一家销售子公司，负责对这个国家的出口业务。然后，3M公司就为这家子公司招募当地员工。3M公司这样做的理由是，外国员工比美国员工更了解如何在他们自己国家销售产品。由于这个原因，3M公司

39500名海外员工中只有160名是美国人。

案例

3M公司的国际经营历程3-3

3M公司的另外一个通行做法是，为出口以及最终的海外生产制定战略计划。计划制定以后，公司就给各地管理人员相当大的主权。让他们自行决定在自己所在国家采取何种最佳的销售办法。1981年，3M公司计划通过大量赠送样品的方式向海外销售“一贴得”留言便条，公司让各地管理人员自行决定最佳行动方案。在英国和德国，当地管理人员雇用办公室清洁工人分发样品。在意大利，则借助于办公室产品分销商来发放样品。马来西亚的管理人员则雇用年轻的妇女向各家办公室送样品。到“一贴得”留言条的销售量足够大时，来自美国的出口开始被当地的生产所取代。因此，到1984年时，3M公司在法国建立了生产设施，专门为欧洲市场提供“一贴得”留言条供应。

案例海尔集团的跨国经营3-1

海尔集团已是中国人十分熟悉的企业了。到2000年，海尔集团的营业额达到了408亿元人民币，特别是在企业国际化的进程也取得了骄人的业绩。到目前，海尔集团在全世界建立了全球贸易中心56个、设计中心15个、工业园8个、工厂48个、服