2021年上海市第五人民医院医疗设备购置补贴项目绩效跟踪评

第第页共28页①20XX年1-3月启动采购程序②20XX年3-4月上报区卫计委审核③20XX年4-9月上网招标、评标、确定中标方20XX年10月签订合同根据合同拨付资金20XX年12月前安装、人员培训，验收并投入使用20XX年11月前支付尾款现阶段完成情况截止至20XX年8月31日，20XX年上海市第五人民医院医疗设备购置补贴项目完成情况如下：20XX年8月，市五院申请项目立项，并上报闵行区财政局专项资金使用请示，项目预算金额500万元；20XX年2月，区卫计委下发项目预算批复。20XX年3—7月，市五院针对本次项目进行了政府采购进口产品专家论证，出具了《政府采购进口产品专家论证意见》；之后五院委托上海国际招标有限公司进行国际招标，经过评标确认了设备供应商。20XX年7月底，市五院委托上海科学器材有限公司为本项目进口代理方，由代理方与供应商接洽，提供本项目设备；签订进口代理合同2份，合同价格皆为250.9175万元，共计501.835万元。20XX年8月，区财政采用国库直拨的方式，根据项目合同预付高档彩色多普勒超声诊断仪（心脏）合同和高档彩色多普勒超声诊断仪（全身）合同款项的95%（238.371625＊2=476.74325万元）至上海科学器材有限公司；此外，由区财政支付5%质保金（500-238.371625＊2=23.25675万元）至市五院。截止至20XX年8月31日，市五院未完成采购2台设备，计划于9月底前完成采购；待2台设备验收合格一年后，由市五院支付合同余款（25.09175万元）至上海科学器材有限公司。表1-220XX年上海市第五人民医院医疗设备购置补贴项目完成情况表名称高档彩色多普勒超声诊断仪（心脏）高档彩色多普勒超声诊断仪（全身）招标机构上海国际招标有限公司采购方式公开招投标采购时间20XX年7月8日供应商上海大雅投资咨询有限公司上海芝葩商贸有限公司中标金额30.05万美元（202.8375万元）30.05万美元（202.8375万元）进口代理方上海科学器材有限公司代理合同金额250.9175万元250.9175万元到货时间（预计）20XX年9月18日20XX年9月验收时间（预计）20XX年9月20XX年10月（三）项目实施组织管理情况1.项目组织管理情况区卫计委是本项目主管部门，负责项目的审核批复、组织管理以及执行的监督。区财政负责落实设备购置补贴资金。市五院为项目实施单位，负责项目立项申请、组织召开产品专家论证会议、确认代理公司、签订代理合同、设备调试验收以及向区财政请款、支付合同尾款。其中，超声科提出项目立项申请，设备科负责设备采购，财务科负责资金的管理及监督。上海国际招标有限公司负责项目设备的国际招标相关流程。上海科学器材有限公司为本项目进口代理方，负责与供应商接洽，提供本项目进口设备，包括设备的包装、运输、验收等。2.项目实施操作流程20XX年8月，市五院申请项目立项，20XX年2月，区卫计委批复项目预算后，市五院进行了进口产品专家论证，并出具《政府采购进口产品专家论证意见》。评估通过后委托上海国际招标有限公司进行国际招标，由区卫计委组织召开开标会，评标确定项目供应商；7月，市五院委托上海科学器材有限公司为本项目进口代理方，签订代理进口合同；之后由区财政采用国库直拨的方式，根据合同预付2台超声诊断仪合同款项的95%至上海科学器材有限公司，并由区财政支付5%质保金至市五院；待设备验收合格一年后由市五院支付合同余款至上海科学器材有限公司。项目具体操作流程见下图：图1-120XX年上海市第五人民医院医疗设备购置补贴项目资金拨付流程图图1-220XX年上海市第五人民医院医疗设备购置补贴项目实施管理流程图（四）项目预算安排和预算执行情况上海市第五人民医院医疗设备购置补贴项目为一次性项目。20XX年市五院计划安排预算500万元，用于购置高档彩色多普勒超声诊断仪（心脏）和髙档彩色多普勒超声诊断仪（全身）各250万元；20XX年市五院签订合同并确认项目资金501.835万元，其中500万元由区财政以补贴形式承担，1.835万元由市五院自行承担。截止20XX年8月31日，区财政已预拨付其中两份合同款项的95%（476.74325万元）至项目代理方上海科学器材有限公司，且由区财政支付5%质保金（500-238.371625＊2=23.25675万元）至市五院，共计支出500万元。预算执行率100%。20XX年项目预算安排执行情况见下表：表1-320XX年市五院医疗设备购置补贴项目预算情况表（单位：万元）年份预算资金执行资金预算执行率20XX500500100%二、项目完成情况及偏差分析根据闵行区财政局制定的《项目支出绩效跟踪指标体系框架》，20XX年上海市第五人民医院医疗设备购置补贴项目的绩效跟踪情况见下表：表2-120XX年上海市第五人民医院医疗设备购置补贴项目绩效跟踪评价情况表一级指标二级指标三级指标四级指标指标解释评价结果投入A项目立项Al项目立项规范性AllA111项目立项是否符合规定程序、审批的文和材料是否合规完整，立项的依据文是否充分。评价机构应根据项目的不同类型检查项目立项程序，通过检查立项依据的文是否充分、检查审批文是否合规完整，判定项目立项程序是否符合规定。好A112立项前是否已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等。评价机构应根据项目的不同类型判定项目是否经过可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等。好绩效目标质量A12A121绩效目标的来源/出处是否明确、是否与立项目的有较强关联性。评价机构应检查项目绩效目标是否来源于立项的依据文及是否与项目要解决的问题有较强的关联性。好A122项目绩效目标是否细化分解为具体可考量的绩效指标。评价机构应检查项目绩效目标是否细化为可考量的子项目的产出和效果类指标。好A123绩效指标是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现。评价机构应检查绩效指标是否有标杆值，并对标杆值的合理性进行判定。好资金落实A2预算执行准确率A21A211预算执行准确率二（实际执行金额/计划执行金额）X100%。实际执行金额：截止20XX.8.31日，由财政实际拨付到项目的金额，含配套资金。计划执行金额：按照合同或项目进度要求截至20XX.8.31日应落实到项目的资金，含配套资金。好过程B业务管理B1工作计划完整性B11B111是否编制详细的工作实施方案、资金使用计划。评价机构应检查项目执行中是否编制了为保证项目绩效目标全面实现的工作实施方案，应包括阶段性完成工作的时间节点、阶段性完成的工作内容、保障措施等，有子项目的还应分解为子项目的工作方案。较好B112是否设立了绩效目标和指标阶段性完成的时间节点。评价机构应检查绩效目标和对应A112产出效果类指标的阶段性完成计划。较好B113项目所包含的子项目罗列是否清晰。子项目的划分应根据预算编制中项目内容进行划分，可根据重要性原则进行归并。—工作计划执行准确性B12B121项目总的完成进度是否符合项目的实施方案要求。检查项目完成进度与实施方案之间的偏差。好B122各子项目实际完成进度是否符合子项目的实施方案要求。检查子项目完成进度与实施方案之间的偏差。—项目管理制度建立与执行B13B131是否已制定或具有相应的业务管理制度，是否完整、与目标有较强的关联性。评价机构应根据项目不同列举必要的业务管理制度，可从项目时间管理、成本管理、质量管理、风险管理、流程管理、文管理、合同管理等角度考察项目业务管理制度完整性及对保证目标完成的关联性。好B132是否有效执行管理制度。针对B131建立的各项制度，判断制度是否被有效执行。好财务管理B2财务管理制度建立与执行B21B211是否已制定或具有合规的项目资金管理制度。评价机构应检查项目执行单位是否建立了合规的资金管理制度，如资金拨付流程、专款专用、重大项目开支评估论证制度、资金使用监督检查等制度。好B212是否有效执行资金管理制度。针对B121建立的各项制度，判断制度是否被有效执行。好B213项目的重大开支是否经过评估认证。评价机构应根据项目不同，对需要进行评估认证的开支进行重点审查。好B214是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。评价机构应检查项目支出过程中是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。好产出C项目产出C1实际完成率C11各类产出指标实际完成率二（实际产出数/计划产出数）X100%。实际产出数：截止20XX.8.31日项目实际产出的产品或提供的服务数量。计划产出数：项目绩效目标确定的本年计划产出产品或提供的服务数量。好完成及时率C12各类产出指标完成及时率二（实际完成率/计划完成率）X100%。实际完成率：项目实施单位截止20XX.8.31日实际完成指标的比例。计划完成率：项目实施单位按照工作计划应完成指标的比例。好质量达标率C13各类产出指标质量达标率二（质量达标产出数/实际产出数）X100%。质量达标产出数：截止20XX.8.31实际达到既定质量标准的产品或服务数量。既定质量标准是指项目实施单位设立绩效目标时依据计划标准、行业标准、历史标准或其他标准而设定的绩效指标值。说明：1.评价机构根据检查情况定性判定各项指标完成情况，对指标的检查结果分为：好、较好、一般、较差。2.本项目实施内容均为设备采购，仅设备类型不同，无子项目，上表中凡涉及子项目的指标均不予跟踪。（一）投入类指标完成情况及存在偏差，并说明原因1.A1项目立项（1）A11项目立项规范性①A111项目立项是否符合规定程序、审批的文和材料是否合规完整，立项的依据文是否充分。本项目立项依据包括《中共上海市委、上海市人民政府贯彻“中共中央、国务院关于深化医药卫生体制改革的意见”的实施意见》（沪委发〔2021〕10号）中提出“完善政府对公立医院的补偿政策。对符合区域卫生规划的公立医院基本建设、大型设备购置、重点学科建设等发展建设支出，经专家论证和有关部门批准后，纳入政府专项补助项目库，由政府根据项目轻重缓急和承受能力逐年统筹安排”；20XX年上海市第五人民医院院务会中提出“医院超声医学科作为闵行区超声会诊中心，近年来迅速发展，每年超声检查和超声介入手术超过700人次，为了保证超声诊断的准确率、保持我院超声学科的领先水平，满足科研和临床不断增长的需要，每年需要添置高档彩超仪，淘汰旧的彩超仪（提高超声诊断质量和检查速度），尤其高档彩超需要每年更新，五年以上高档彩超图像质量明显下降，只能作为普通彩超做一般的超声检查”；以及《闵行区卫生和计划生育委员会关于20XX年上海市第五人民医院医疗设备购置补贴项目支出预算的批复》。项目立项依据充分，该指标评价结果为“好”。A112立项前是否已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等。市五院根据相关文要求，立项前经过充分的内部协商和集体决策，并进行了进口产品专家论证，出具了《政府采购进口产品专家论证意见》，之后上报区卫计委审核通过后立项。因此该指标评价结果为“好”。（2）A12绩效目标质量①A121绩效目标的来源/出处是否明确、是否与立项目的有较强关联性此项指标是对项目单位填报的绩效目标申报表中绩效指标质量的考核。本项目的绩效目标从项目采购设备达标情况以及设备使用后带来的效益和影响等角度设立，产出绩效目标的设立是为了保障项目实施的数量和质量，效果目标的设立是为了保障项目实施后带来的效益。皆与项目立项的依据有较强的关联性，符合区域卫生规划的公立医院大型设备购置的发展建设，与市五院通过采购设备改善医院现有超声诊断仪供不应求的现状，提高诊断质量和检查速度，为患者提供更好的超声诊断及治疗服务等项目立项要解决的问题有较强的关联性，该指标评价结果为“好”。A122项目绩效目标是否细化分解为具体可考量的绩效指标此项指标是对项目单位填报的绩效目标申报表中绩效指标质量的考核。本本项目的绩效目标是细化的，设立了相应的产出效果类指标，共计6个。如设备采购完成率、设备达标率、设备使用率、设备年服务人次、设备使用人员评分值、设备相关人员培训数，产出效果类指标具体可考量，该指标评价结果为“好”。A123绩效指标是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现此项指标是对项目单位填报的绩效目标申报表中绩效指标质量的考核。本本项目的绩效指标包括：设备采购完成率100%，设备达标率100%，设备使用率95%，设备年服务人次达10000人次，设备使用人员评分值达95分，设备相关人员培训数6人，指标具有清晰、可衡量的标杆值，该指标评价结果为“好”。2.A2资金落实（1）A21预算执行准确率二（实际执行金额/计划执行金额）X100%截止20XX年8月31日，项目本阶段计划执行金额为500万元，实际执行金额为500万元，预算执行准确率为100%，该指标评价结果为“好”。（二）过程类指标完成情况及存在偏差，并说明原因1.B1业务管理(1)B11工作计划完整性①Bll1是否编制详细的工作实施方案、资金使用计划市五院制定了项目保障措施，包括重大事项议事决策制度、重大经济事项决策制度、医疗设备管理委员会工作制度、医疗仪器设备申请购置制度、医疗仪器设备论证制度、大型贵重医疗设备审批采购制度、医疗仪器设备验收制度、医疗仪器设备质量控制制度、财产物资管理制度、设备科医疗仪器设备使用保养制度等。在合同中明确了资金支付时间及金额。但是项目计划于20XX年4-9月完成招标、评标、确定中标方工作。此项阶段性工作计划编制过于粗糙，各项任务完成的时间节点不够细化，不利于项目进程管理；招投标工作正常流程一般需要1-3个月，本项目招投标工作计划实施时间过长，计划编制不够合理，不利于项目单位在20XX年内及时发现设备存在的问题、及时进行调试维修，不利于项目绩效目标的实现。该指标评价结果为“较好”。B112是否设立了绩效目标和指标阶段性完成的时间节点该项目中设立了明确的绩效目标，包括设备采购完成率、设备达标率、设备使用率、设备年服务人次、设备使用人员评分值、设备相关人员培训数。但未明确完成设备采购、设备达标测评、设备投入使用、设备使用人员评分值，设备相关人员培训数几项指标完成的时间节点。该指标评价结果为“较好”。B113项目所包含的子项目罗列是否清晰本项目实施内容均为设备采购，无子项目，因此该指标不与跟踪。B12工作计划执行准确性①B121项目总的完成进度是否符合项目的实施方案要求项目单位原计划于20XX年4-9月进行项目网上招标、评标、确定中标方，10月签订合同并依据合同支付资金。截止20XX年8月31日，已完成项目网上招标、评标、确定中标方，签订合同，项目单位超前完成项目计划实施方案。该指标评价结果为“好”。②B122各子项目实际完成进度是否符合子项目的实施方案要求本项目实施内容均为设备采购，无子项目，因此该指标不与跟踪。B13项目管理制度建立与执行①B131是否已制定或具有相应的业务管理制度，是否完整、与目标有较强的关联性为保障项目的有序顺利实现，市五院制定了重大事项议事决策制度、重大经济事项决策制度、医疗设备管理委员会工作制度、医疗仪器设备申请购置制度、医疗仪器设备论证制度、大型贵重医疗设备审批采购制度、医疗仪器设备验收制度、医疗仪器设备质量控制制度、财产物资管理制度、设备科医疗仪器设备使用保养制度。项目业务管理制度完善，该指标评价结果为“好”。②B132是否有效执行管理制度截止20XX年8月31日，市五院完成了项目立项申请并获得区卫计委下发的预算批复；之后针对本次项目进行了政府采购进口产品专家论证；委托上海国际招标有限公司依照商务部令20XX年第1号文《机电产品国际招标投标实施办法》进行国际招标，评标后确认了设备供应商；委托上海科学器材有限公司为项目进口代理方，签订代理进口合同2份；并由区财政拨付项目部分款项至上海科学器材有限公司。因此B131中所提到的重大事项议事决策制度、重大经济事项决策制度、医疗设备管理委员会工作制度、医疗仪器设备申请购置制度、医疗仪器设备论证制度皆有效执行。该指标评价结果为“好”。2.B2财务管理（1）B21财务管理制度建立与执行①B211是否已制定或具有合规的项目资金管理制度资金管理方面，市五院建立了财政专项医疗设备管理制度、专项资金使用制度、财务内部审核制度、财政专项监督机制，明确了资金拨付流程，以及专项资金使用范围，项目资金管理制度健全且合规。该指标评价结果为“好”。②B212是否有效执行资金管理制度本项目预算金额为500万元。项目共签订代理进口合同2份，合同价格皆为250.9175万元，共计501.835万元。20XX年8月，区财政预拨付两份合同款项的95%（476.74325万元）至项目代理方上海科学器材有限公司，且由区财政支付5%质保金（23.25675万元）至市五院，共计支出500万元。计划待2台设备验收合格一年后由市五院支付合同余款（25.09175万元）至上海科学器材有限公司。有效执行资金管理制度。该指标评价结果为“好”。B213项目的重大开支是否经过评估认证本项目在立项前进行了政府采购进口产品专家论证，对设备进行了认真、全面的分析比较，并请院外有关专家参加协助论证，出具了《政府采购进口产品专家论证意见》，肯定了其进口采购的合理性和必要性，并得到区财政设备采购的批复。该指标评价结果为“好”。B214是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况经过项目组核查，截止20XX年8月31日，本项目已完成两份合同95%的预付款以及除2份合同95%预付款项外的剩余预算资金的支付，共计500万元，资金不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。该指标评价结果为“好”。（三）产出类指标完成情况及存在偏差，并说明原因1.C1项目产出（1）C11实际完成率二（实际产出数/计划产出数）X100%项目组根据项目进展情况及跟踪绩效评价要求，将产出计划完成指标细化为“招投标完成率”“合同签订完成率”“设备验收率”三个指标。依照工作计划，截止20XX年8月31日，“实际完成率”只涉及“招投标完成率”这一项指标，即完成2台超声诊断仪供应商招投标，超声诊断仪分别为高档彩色多普勒超声诊断仪（心脏）、高档彩色多普勒超声诊断仪（全身）。实际项目单位已于8月31日之前完成2台设备供应商招投标，招投标完成率100%。实际完成率100%。该指标评价结果为“好”。（2）C12完成及时率二（实际完成率/计划完成率）X100%依照工作计划，截止20XX年8月31日，“完成及时率”只涉及“招投标完成及时率”这一项指标，即项目单位应完成项目的网上招标、评标、确定中标方工作。实际项目单位已于8月31日前完成网上招标、评标、确定中标方工作，招投标完成及时率100%。完成及时率为100%。该指标评价结果为“好”。本次绩效跟踪项目适用的产出绩效指标情况见下表：表2-2本次绩效跟踪项目适用的产出绩效指标表项目绩效指标指标名称目标值是否跟踪跟踪目标值产出数量设备采购计划完成率招投标完成率100%是100%合同签订完成率100%否-设备验收率100%否-产出质量设备验收合格率100%否-产出时效设备采购完成及时率招投标完成及时率100%是100%合同签订完成及时率100%否-设备验收及时率100%否-社会效益设备使用率95%否-设备年服务人次10000人次否-影响力培训相关人员6人否-满意度设备使用人员满意度95%否-（3）C13质量达标率=（质量达标产出数/实际产出数）X100%截止20XX年8月31日，项目单位未完成2台高档彩色多普勒超声诊断仪采购，无质量产出数。该指标无