XX8基金从业考试《私募基金》模拟题毙考题

2018基金从业考试《私募基金》模拟试题1、股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，推出研究报告，进行公司定位和估值属于( )的主要内容。A、建立股份公司B、上市前指导C、促销和刊行D、股票上市及后续答案：C分析：股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，促销和刊行的主要内容包含审查通事后向交易所申请刊行;推出研究报告，进行公司定位和估值;准备剖析员说明会和路演;询价、促销;确立刊行规模和订价范围。2、对于国有股权非上市转让的特别要求，说法正确的选项是( )、各级人民政府负责审查国有公司的股权转让事项B、股权转让事项经赞同后，由转让方拜托会计师事务所对转让标的公司进行审计C、股权转让原则上经过二级市场公然进行D、交易价款原则上应该自合同奏效之日起5个工作日内一次付清，不行分期付答案：B分析：国有股权非上市转让的特别要求详细以下：国资看管机构负责审查国有公司的股权转让事项。股权转让事项经赞同后，由转让方拜托会计师事务所对转让标的公司进行审计。股权转让原则上经过产权市场公然进行。交易价款原则上应该自合同奏效之日起5个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的，能够采纳分期付款方式。因为国有股权非上市转让须执行特定的审批程序，在波及国有股权转让协议的效劳时，并不是签署就奏效，需要附带奏效条件，在先期的审批、评估各项工作达成后，获取各部门赞同后方能奏效。3、对于股权投资基金并购退出的流程和方法，以下说法错误的选项是( )、股权投资基金作为卖方需要准备信息备忘录，以提升信息表露的质量B、财产评估最后的评估结果将由两方在评估的基础上磋商获取C、价值评估的目的之一在于估量出股权投资基金并购退出的价值份额D、买卖两方之间存在信息不对称，尽责检查能够尽可能地降低卖方的收买风险答案：D分析：D项说法不正确，买卖两方之间存在着信息不对称，尽责检查能够减少这种信息的不对称，尽可能地降低买方的收买风险。股权投资基金作为卖方需要准备信息备忘录，以提升信息表露的质量。价值评估的目的之一在于估量出股权投资基金并购退出的价值份额。最后的评估结果将由两方在评估的基础上磋商获取。4、( )是指每个投资项目投退后出的每一笔资本都依据必定的次序在基金投资者和管理人之间分派，而不是第一知足基金投资者的所有本金出资和优先利润。A、按基金分派B、按利润分派C、按项目逐笔分派D、按单调项目分派答案：D分析：按单调项目分派，是指每个投资项目投退后出的每一笔资本都依据必定的次序在基金投资者和管理人之间分派，而不是第一知足基金投资者的全部本金出资和优先利润。在逐笔分派的模式下，针对每一笔投退后出收入，管理人都参加收益分派。按基金分派，是指投退后出的所有资本第一用于返还全体投资者的出资本金，以及预先商定的优先利润后，基金管理人材参加超额利润的分派。5、以下对于股权投资基金份额净值的说法，不正确的选项是( )。A、是权衡基金申购、赎回价钱的基础B、是计算投资者申购基金份额的基础C、经过基金财产总值除以基金总份额获取D、是计算投资者赎回基金金额的基础答案：C分析：C项说法错误，股权投资基金份额净值经过基金财产净值除以基金总份额获得，而从基金所有财产中扣除基金所有欠债即是基金财产净值，用公式表示即：基金财产净值=基金财产-基金欠债;股权投资基金份额净值是权衡基金申购、赎回价钱的基础

;是计算投资者申购基金份额的基础;是计算投资者赎回基金金额的基础。6、合伙型股权投资基金新增合伙人需经( )一致赞同(但合伙协议还有商定的除外

)，并订立入伙协议。A、全体合伙人B、—半以上合伙人C、2/3以上合伙人D、1/3以上合伙人答案：A分析：合伙型股权投资基金新增合伙人需经全体合伙人一致赞同(但合伙协议还有商定的除外

)，并订立入伙协议。7、以下非法汲取或许变相汲取民众存款，并依法追查刑事责任的行为中，以非法汲取民众存款罪定罪处分的行为包含( )。、不拥有房产销售的真切内容，并以返本销售、售后包租的方式非法汲取资本、以转让林权并代为管护的方式非法汲取资本、以代栽种、租栽种的方式非法汲取资本IV、不拥有销售商品、供给服务的真切内容，以商品回购、存放代售的方式非法汲取资本V、以民间借贷的方式非法汲取资本A、I、II、IV、VB、III、IV、VC、II、III、IV、VD、I、II、III、IV答案：D分析：除I、II、III、IV四项外，切合非法汲取或许变相汲取民众存款，并依法追查刑事责任的条件的，以非法汲取民众存款罪定罪处分的行为还包含：①不拥有刊行股票、债券的真切内容，以虚假转让股权、出售虚假债券等方式非法汲取资本的;②不拥有召募基金的真切内容，以假借境外基金、出售虚假基金等方式非法汲取资本的;③不拥有销售保险的真切内容，以冒充保险公司、假造保险票据等方式非法汲取资本的;④以投资人股的方式非法汲取资本的;⑤以拜托理财的方式非法汲取资本的;⑥利用民间“会”、“社”等组织非法汲取资本的;⑦其余非法汲取资本的行为。8、能够经过讲座、报告会、剖析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数目的方式，向预先已认识其( )的“特定对象”宣传推介。A、风险担当能力和经济能力B、经济能力微风险躲避能力C、风险辨别能力和经济能力D、风险辨别能力和担当能力答案：D分析：经过讲座、报告会、剖析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数目的方式，向预先已认识其风险辨别能力和担当能力的“特定对象”宣传推介。9、有限合伙人的( )行为，不视为执行合伙事务。、对公司的经营管理提出建议、对波及自己利益的状况，查阅有限合伙公司财务会计账簿等财务资料、获取经审计的有限合伙公司财务会计报告IV、依法为本公司供给担保A、I、II、IIIB、I、III、IVC、II、III、IVD、I、II、III、IV答案：D分析：有限合伙人的以下行为，不视为执行合伙事务：参加决定一般合伙人入伙、退伙。对公司的经营管理提出建议。参加选择包办有限合伙公司审计业务的会计师事务所。获取经审计的有限合伙公司财务会计报告。对波及自己利益的状况，查阅有限合伙公司财务会计账簿等财务资料。在有限合伙公司中的利益遇到损害时，向有责任的合伙人主张权益或许提起诉讼。执行事务合伙人怠于履行权益时，敦促其履行权益或许为了本公司的利益以自己的名义提起诉讼。(