《世界贸易组织教程》教案

1《世界贸易组织教程》教案21世纪经济与管理规划教材国际经济与贸易系列北京大学出版社12《世界贸易组织教程》白树强主编黄满盈

副主编23目录第一章前言第二章世界贸易组织的法律结构第三章世界贸易组织的基本原则第四章世界贸易组织的争端解决机制第五章关于市场准入的规则第六章关于不公平贸易的规则第七章贸易自由化与其他社会价值观和

利益第八章贸易与环境34目录第九章贸易与投资第十章贸易与知识产权第十一章贸易与竞争政策第十二章国际服务贸易第十三章国际贸易的特殊部门：农业、

纺织品服装、钢铁第十四章世界贸易组织框架下的诸边协议第十五章世界贸易组织与发展中国家第十六章世界贸易组织未来面临的挑战45第十二章

国际服务贸易白树强主编黄满盈

副主编56【教学目的及重点难点】——通过本章的学习，了解服务贸易的概念、特点及分类，掌握《服务贸易总协定》的产生过程、管辖范围、确定的一般义务与特定义务，了解世贸组织《基础电信协议》的主要内容，了解《服务贸易总协定》的意义。——本章的重点难点在于掌握《服务贸易总协定》对一般义务与特定义务的规定。67【主要教学内容】【主要教学内容】一、概述二、《服务贸易总协定》简介三、《服务贸易总协定》的管辖范围四、《服务贸易总协定》的一般义务与纪律五、《服务贸易总协定》的特定义务六、世贸组织《基础电信协议》七、《服务贸易总协定》的重要意义八、本章提要78【本章复习思考题】1、《服务贸易总协定》是如何对服务贸易进行定义的？2、世贸组织对服务贸易是如何分类的？3、广义的《服务贸易总协定》包括几个部分的内容？4、《服务贸易总协定》将成员方的义务分为哪两种？5、《服务贸易总协定》列出的影响市场准入的限制措施有哪些？89一、概述（一）国际服务贸易的概念（二）国际服务贸易的特点（三）国际服务贸易的分类10（一）国际服务贸易的概念——关于国际服务贸易，各国统计和各种经济贸易文献并无统一的、公认的、确切的定义。——联合国贸易与发展会议的定义——《美加自由贸易协定》的定义——乌拉圭回合《服务贸易总协定》的定义11（二）国际服务贸易的特点（1）贸易标的一般具有无形性；（2）交易过程与生产和消费过程的同步性；（3）贸易主体地位的多重性；（4）服务贸易市场的高度垄断性；（5）贸易保护方式的不确定性和隐蔽性；（6）营销管理的难度和复杂性更大。12（三）国际服务贸易的分类（1）以“移动”为分类标准——R.M.斯特恩按照服务是否在提供者与消费者之间移动，将国际服务贸易划分为四类：分离式服务、消费者所在地服务、提供者所在地服务和流动服务。（2）以行业为分类标准——按照国民经济各部门的特点，一些经济学家以服务行业各部门的活动为中心，将服务贸易分为7大类：银行和金融服务；保险服务；旅游和旅行服务；空运和港口运输服务；建筑和工程服务；专业(职业)服务；信息、计算机与通信服务。

13（三）国际服务贸易的分类（3）以生产过程为分类标准——这种分类方法根据服务与生产过程之间的内在联系，把服务贸易分为三类：生产前服务、生产服务和生产后服务。（4）按是否伴随有形商品贸易为分类标准——按照是否伴随着有形商品贸易的发生，国际服务贸易划分为两类：国际追加服务和国际核心服务。

14（三）国际服务贸易的分类（5）以要素密集度为分类标准——按照服务贸易中的服务对资本、技术、劳动力等投入要素的使用的密集程度的不同，将服务贸易分为三类：资本密集型服务、技术与知识密集型服务、劳动密集型服务。（6）国际货币基金组织的分类——根据国际货币基金组织统一规定和使用的国际收支帐户形式，国际服务贸易分为两类：要素服务贸易(TradeinFactorServices)流量和非要素服务贸易(TradeinNonfactorServices)流量。

15（三）国际服务贸易的分类（7）世界贸易组织的分类——世贸组织根据《服务贸易总协定》的规定，按照一般国家标准(GNS)的服务部门分类法，将服务贸易分为11大类：商业性服务；通讯服务；建筑服务；销售服务；教育服务；环境服务；金融服务；健康及社会服务；旅游及相关服务；文化、娱乐及体育服务；交通运输服务。16二、《服务贸易总协定》简介（一）《服务贸易总协定》的产生（二）《服务贸易总协定》的框架内容（三）GATS与GATT的关系17（一）《服务贸易总协定》的产生（1）《服务贸易总协定》产生的背景——发达国家积极倡导服务贸易自由化；——发展中国家对服务贸易自由化由坚决抵制到逐步接受。18（一）《服务贸易总协定》的产生（2）乌拉圭回合服务贸易谈判的历程和《服务贸易总协定》的产生——乌拉圭回合服务贸易的谈判大体可分为三个阶段：第一阶段从1986年10月27日正式开始到1988年12月蒙特利尔中期审评会议为止；第二阶段从中期审评会议至1990年6月为止；第三阶段从1990年7月至1993年12月15日乌拉圭回合结束为止。——1994年4月15日，各成员方在马拉喀什正式签署《服务贸易总协定》，它于1995年1月1日和世界贸易组织同时生效。

19（二）《服务贸易总协定》

的框架内容(5-1)——广义的《服务贸易总协定》包括五个部分的内容：（1）适用于所有成员的一般规则与纪律的原则性框架文件，即《服务贸易总协定》条款。（2）作为《服务贸易总协定》的有机组成部分，涉及各个具体服务部门特殊情况的附件，共八项。20（二）《服务贸易总协定》

的框架内容(5-2)（3）根据《服务贸易总协定》的规定附在《服务贸易总协定》之后的，包括初步自由化承诺的各国承诺表。（4）关于服务贸易自由化的九项有关决议。（5）在世贸组织成立后的后续谈判过程中所达成的三项协议，即《全球金融服务协议》、《全球基础电信协议》和《信息技术协议》。21（二）《服务贸易总协定》

的框架内容(5-3)——狭义的《服务贸易总协定》的内容包括六个部分，29项具体条款。——第一部分(第l条)为“范围和定义”(ScopeandDefinition)，主要是对“服务”、“服务贸易”、“成员的措施”等关键概念作出界定，以明确GATS的适用范围。——第二部分(第2条至第15条)为“一般义务与纪律”(GeneralObligationsandDisciplines)，确定了服务贸易应遵循的几项基本原则，这些原则具有一般的指导意义，是各成员在服务贸易中各项权利和义务的基础。22（二）《服务贸易总协定》

的框架内容(5-4)——第三部分(第16条至第18条)为“具体承诺”(SpecificCommitments)是该协定的中心内容，包括“市场准入”(MarketAccess)和“国民待遇”(NationalTreatment)两个方面，规定了各成员应承担的特定义务。——第四部分(第19条至第21条)为“逐步自由化”(ProgressiveLiberalization)，主要确定服务贸易自由化的进程安排和具体承诺表制定的标准，规定各成员尤其是发展中国家服务贸易自由化的原则及权利。23（二）《服务贸易总协定》

的框架内容(5-5)——第五部分(第22条至第26条)为“组织条款”(InstitutionalProvisions)，主要内容有协商机制，争端解决与执行，服务贸易理事会，技术合作及与其他国际组织的关系等。——第六部分(第27条至第29条)为“最后条款”(FinalProvisions)，内容是就该协定中的重要概念作出定义，并规定了各成员可拒绝给予该协定各种利益的情形。24（三）GATS与GATT的关系（1）从法律地位上来看。《关贸总协定》(GATT)是世贸组织(WTO)成立之前，唯一协调和处理国家和地区间关税与贸易政策的多边协定，它规范的范围限于货物贸易，而乌拉圭回合多边贸易谈判达成的《服务贸易总协定》则是多边贸易体制下第一个有关国际服务贸易的框架性法律文件。（2）GATS与GATT内容的相似之处。（3）GATS与GATT内容的不同之处。

25三、《服务贸易总协定》的管辖范围（一）服务贸易的界定（二）服务贸易的分类26（一）服务贸易的界定——根据服务的提供方式，GATS第1条第2款界定了服务贸易的范围，包括跨境交付、境外消费、商业存在和自然人流动四个方面。——跨境交付(Cross-BorderSupply)：是指从一成员方境内向任何其他成员方境内的服务消费者提供服务。

27（一）服务贸易的界定——境外消费(ConsumptionAbroad)：是指在一成员方境内向任何其他成员方的服务消费者提供服务。——商业存在(CommercialPresence)：是指一成员方的服务提供者在任何其他成员方境内通过设立商业机构或专业机构提供服务，如外国公司到中国来开办银行、商店，设立会计、律师事务所等。——自然人流动(PresenceofNaturalPersons)：是指一成员方的自然人在其他任何成员方境内提供服务。

28（二）服务贸易的分类——世贸组织根据GATS的规定，按照一般国家标准(GNS)的服务部门分类法，将服务贸易分为11大类142个服务项目：商业性服务；通讯服务；建筑及有关工程服务；销售服务；教育服务；环境服务；金融服务；健康与社会服务；旅游及相关服务；娱乐、文化与体育服务；运输服务。29四、《服务贸易总协定》的

一般义务与纪律（一）最惠国待遇（二）透明度原则（三）发展中国家的更多参与（四）促进经济一体化原则（五）国内规章（六）对限制竞争行为的约束（七）世贸组织成员可援引的例外30（一）最惠国待遇——为了获得广泛的接受，GATS同时也列出了各成员方给予最惠国待遇的例外，主要包括：《关于第2条豁免的附件》所规定的措施；边境贸易永久例外；经济一体化和劳动一体化例外；政府采购例外。31（二）透明度原则——根据GATS第3条规定，世贸组织实施透明度原则的具体措施主要有以下几个方面：立即公布实施；每年向理事会报告新的或更改的措施；设立咨询点；推行举报制度。——与前述最惠国待遇原则一样，GATS也为透明度原则留下许多适用上的例外，主要包括：①“紧急情况下”的例外；②机密资料可免除披露义务；③安全例外。

32（五）国内规章——国内规章是影响和控制服务贸易的最重要的方式。为确保GATS目标的实现，GATS为成员方的国内规章规定了一系列纪律。——①国内规章应具有普遍适用性；②建立可行程序；③快速申请；④不可设立不可见贸易壁垒；⑤在涉及已作出具体承诺的服务业领域，各成员方应制订验证其他成员方提供专业服务能力的适当程序。

33（七）世贸组织成员可援引的例外——与货物贸易领域的WTO规则相比，GATS具有较强的灵活性，主要表现为例外条款的规定，主要包括以下几项：——①紧急保障措施；②为保障国际收支平衡的例外；③政府采购例外；④一般例外和安全例外。34五、《服务贸易总协定》的特定义务（一）市场准入原则（二）国民待遇原则（三）具体承诺表（四）具体承诺表的修改35（一）市场准入原则(5-1)（1）市场准入原则的基本内涵——国际服务贸易领域的市场准入是指一成员允许其他成员的服务和服务提供者进入其本国市场的程度。——根据GATS第16条第1款的规定，在服务贸易的市场准入方面，每个成员给予其他任何成员的服务和服务提供者的待遇，不得低于其在承诺表中所同意和明确规定的期限、限制和条件。

36（一）市场准入原则(5-2)（2）市场准入原则中的数量限制——为了确保市场准入原则的执行，GATS第16条第2款规定，除了在承诺表中明确列出的期限和条件等限制之外，任何成员方对于其作出市场准入承诺的服务部门，都不得采取与GATS不符的限制措施，包括：——①采用数量配额、垄断和专营服务提供者方式，或以要求测定经济需求的方式，来限制服务提供者的数量；

37（一）市场准入原则(5-3)——②采用数量配额或要求测定经济需求的方式，来限制服务交易或资产的总金额；——③采用配额或要求测定经济需求的方式，来限制服务交易的总数或以数量单位表示的服务提供的总产出量(但限制服务的投入量的措施是允许的)；

38（一）市场准入原则(5-4)——④采用数量配额或要求测定经济需求方式，来限制某一服务部门或服务提供者为提供某一具体服务而需要雇佣的自然人的总数；——⑤要求服务提供者通过特定的法人实体或合营企业，才可提供服务的限制措施；——⑥对参加的外国资本限定其最高股权比例或对个人的或累计的外国资本投资额予以限制。39（一）市场准入原则(5-5)（3）市场准入原则中的经济需求测定——尽管GATS并未对“经济需求测定”作出明确的定义，但一般认为，“经济需求测定”是指一成员国内法规、规章或措施所规定的，基于对国内市场“需求”的估计而对服务提供者的进入所采取的具有限制效果的测定标准。——“经济需求测定”作为一项市场准入限制措施，可以同时针对外国和本国服务提供者，也可以单独针对外国服务提供者，它的一个重要特点是具有不确定性和缺乏透明度。

40（二）国民待遇原则(2-1)（1）国民待遇原则的基本内涵——GATS第17条第1款规定，每一成员方应在其具体承诺表所列的部门中，依照表内所述的各种条件和资格，给予其他成员方的服务和服务提供者的待遇，就影响服务提供的所有规定来说，不应低于其给予本国相同的服务和服务提供者的待遇。——根据这一规定，一成员方提供国民待遇的义务由其在承诺表中的承诺所决定，而不像在关贸总协定中那样是一种普遍适用的原则。

41（二）国民待遇原则(2-2)（2）国民待遇的性质及其在GATS中的体现（3）超国民待遇和低国民待遇

42（三）具体承诺表——具体承诺表具体包括以下内容：(1)有关市场准入的内容限制和条件；(2)有关国民待遇的条件和要求；(3)与附加承诺有关的承诺；(4)适当情况下，实施此类承诺的时限；(5)此类承诺生效的日期。——目前各成员方提交的具体承诺表一般分为5栏，第一栏按“水平承诺”和“部门承诺”两部分列出，前者适用于所有承诺开放的服务部门的承诺条件，后者则为只适用于所列的特定服务部门的限制条件；第二栏为“服务提供方式”，即跨境交付、境外消费、商业存在和自然人流动；第三至第五栏为“市场准入限制”、“国民待遇限制”及“附加承诺”。43（四）具体承诺表的修改——GATS第21条为具体承诺表的修改作出了规定。其中第l款规定，任何成员方在具体承诺生效的3年后的任何时候可以修改或撤销其承诺表中的任何承诺；同时，修改成员方应至少在实施修改或撤销前3个月将此项意向通知服务贸易理事会。

44（四）具体承诺表的修改——对于一成员方对其承诺的修改或撤销，如果能在有关的成员方之间通过谈判友好地达成协议，则是最经济有效的。但是，并非所有的争端都能通过友好协商的方式解决，因此，该条第3款规定，如果修改成员方和受影响的成员方在谈判规定的期限结束之前未能达成协议，受影响的成员方可将此事项提交仲裁。45六、世贸组织《基础电信协议》（一）世贸组织《基础电信协议》的产生（二）世贸组织《基础电信协议》的主要内容46（一）世贸组织

《基础电信协议》的产生——1994年5月，基础电信谈判组开始谈判。——经过各方艰苦的讨价还价，终于在世贸组织的主持下于1997年2月15日达成了《基础电信协议》，当时69个成员方提交了55份承诺表，其中欧盟15个成员国作为一个整体对外签署文件。该协议于1998年2月5日正式生效。

47（二）世贸组织《基础电信协议》的主要内容——《基础电信协议》并不是一个单独文件，它是由《<服务贸易总协定>第四议定书》及其所附的《各国承诺减让表》、《最惠国待遇豁免清单》和关于管制原则的《参考文件》组成。——《第四议定书》是将基础电信谈判成果——各国电信市场开放承诺纳入GATS框架的法律决议。48（二）世贸组织《基础电信协议》的主要内容——各国承诺减让表是各国具体的电信市场准入承诺，包括市场准入承诺、国民待遇和附加承诺三方面，是基础电信协议的核心内容。——最惠国待遇豁免清单是少数国家对部分电信服务类别保留最惠国待遇豁免的内容。——《参考文件》虽然不具有普遍义务的约束力，但协议成员需表态全面、或部分、或拒绝接受其约定的法规环境和管制体制。

49七、《服务贸易总协定》的重要意义（一）促进世界多边贸易体制的完善（二）促进国际服务贸易自由化的发展（三）促进各国广泛的参与（四）促进多边承诺效应的发挥（五）促进服务贸易和相关货物贸易的发展50八、本章提要(4-1)——关于服务贸易的定义很多，目前被广泛接受的是《服务贸易总协定》的定义，它根据服务的提供方式，将服务贸易定义为跨境交付、境外消费、商业存在和自然人流动四个方面。——世贸组织根据《