政府对国际贸易和投资的影响

1.国际贸易政策自由贸易政策(FreeTradePolicy)是指国家取消对进出口的限制和障碍，取消对本国进出口商品的各种特权和优待，使商品自由进出口，在国内外市场上自由竞争。保护贸易政策(ProtectionismPolicy)是指国家广泛利用各种限制进口的措施保护本国市场免受外国商品的竞争，并对本国的出口商品给予优待和补贴以鼓励商品出口。即奖出限入政策。贸易保护政策包括关税壁垒和非关税壁垒。1.1进口限制除了众所周知的限制贸易方法，如关税，配额，和非关税壁垒，下列表格提供了一些其他方法。歧视性的政府采购歧视性的政府采购（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）是指国家制定法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法。

海关估价海关估价（CustomsValuation）是指海关通过专断方式提高对进口货值的估价，增加进口货的关税负担，或采用各种不合理或差别待遇的评价方法，以达到阻碍商品进口的目的。海关估价是间接非关税壁垒。估价的不稳定比关税本身有更大的限制作用。贸易的技术性壁垒贸易的技术性壁垒（TechnicalBarrierstoTrade）是指进口国以严厉的技术标准、卫生检疫规定、商品包装和商品标签规定等，来限制商品进口的一种措施。1、通过技术标准限制进口2、通过认证措施限制进口3、通过严格卫生检疫规定限制进口技术壁垒已成为发达国家重要的间接非关税壁垒的手段。成为发展中国产品进入发达国家市场的最大障碍。环境贸易壁垒环境贸易壁垒（EnvironmentalTradeBarriers)又称绿色壁垒，是指以保护生态环境、自然资源、保护人类和动植物生命健康安全为理由构筑的壁垒，它常常包括在技术性贸易壁垒中。环境贸易壁垒说是近年来发达国家的一种贸易保护主义的新措施。特点：名义上的合理性，形式上的合法性，保护内涵的广泛性和保护形式的隐蔽性。外汇管制外汇管制是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制度。1、数量性外汇管制即国家外汇管制机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配。2、成本性外汇管制即国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制，利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的进口。1.1.1进口限制的影响国内消费者价格的巨大影响进口构成的变化效率企业反应规避限制的转移调整1.2出口限制的原因国家安全外交政策供应短缺截留资金禁运和制裁恐怖主义维护人权

核军备

扩散实行禁运和制裁的理由：核军备

扩散恐怖主义

美国出口管制出口控制系统，旨在禁止或至少推迟政治敌对国家得到战略性重要商品。

双重用途的项目，货物可用于军事和民用目的。

出口许可证，许可证由美国商务部颁发出口管制出口管制的决定因素：国家安全对外政策供应短缺防核扩散出口许可证颁发过程的决策步骤产品类别是否特定国家是否特定公司1.3鼓励出口的措施

一、出口信贷二、出口信贷国家担保制

国家为了扩大出口，对于本国出口厂商或商业银行向外国进口厂商或银行提供的贷款，由国家设立的专门机构出面担保，当外国债务人拒绝付款时，这个国家机构即按照承保的数额给予补偿出口补贴出口补贴（ExportSubsides）又称出口津贴，是国家政府为了降低出口商品的价格，加强其在国外市场上的竞争能力，在出口某种商品时给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠待遇。出口补贴的形式直接补贴（DirectSubsidies），即出口某种商品时，直接付给出口厂商的现金补贴。间接补贴（IndirectSubsidies），即政府对某些出口商品给予财政上的优惠。其主要形式有：（1）退还或减免出口商品所缴纳的国内税；（2）暂时免税进口；（3）退还进口税；（4）免征出口税。一些国家还对出口商品实行延期付税、减低运费、提供低息贷款和复汇率等，以鼓励商品的出口。

162.1.1国际直接投资对东道国经济贸易的影响1、对外直接投资对于东道国的主要益处对外直接投资对于东道国的四个主要的裨益，即资源转移效应、就业效应、国际收支效应以及竞争和经济增长方面的效应。2、东道国在吸引对外直接投资方面的三种代价东道国在吸引对外直接投资方面面临三种代价，即东道国国内竞争可能出现负面效应、国际收支的负面效应以及国家主权与独立性的丧失。2、国际投资政策

2.1.2对外投资对母国的影响外国直接投资:汇回的利润，专利权使用费及酬金增加了国内生产总值.刺激经济增长的手段.国内就业受影响.技术优势受影响.18

2.2政府政策工具与对外直接投资

（一）政府的政策工具与对外直接投资1、母国政策（1）鼓励对外直接投资——保险计划——专项基金——取消对国外收入征税19（2）限制对外直接投资——为了国家的国际收支而限制资本的流出。——操纵税收政策以鼓励企业在本国投资。（这种政策的目的是为了在本国而不是在其他国家创造就业机会。）——出于政治上的原因而限制本国企业投资于某些特定的国家。20

2、东道国政策

（1）鼓励对外直接投资——税收减免、——低息贷款以及补贴。这种鼓励的动机是希望对外直接投资的资源转移和就业效应中得到好处。另一今动机是希望将对外直接投资从其他潜在的东道国那里争夺过来。（2）限制对外直接投资最常见的两种方式是所有权限制和运作限制。21

3、国际投资政策的新发展

——发达国家基本消除对国际直接投资的限制1．关于国际直接投资进入与公司建立的限制极少。2．对国际直接投资所有权与控制的规定较少。3．经营限制降低到最低程度。4．授权与通报。5、发达国家基本实现内外资平等待遇22——发展中国家对国际直接投资政策的近期调整1、努力消除扭曲国际直接投资流入的政策措施(1)放宽对国际直接投资流入的各种限制(2)保留为维护国家安全、公共利益和重大的国家利益而采取的对国际直接投资的某些限制。(3)制造业及农业中出口导向型的部门、或能带来先进技术的项目对国际直接投资流入全面开放，其他的制造业部门也在逐渐对国际直接投资流入开放。

23

2．对国际直接投资流入所有权与控制的规定趋于放宽。3、经营限制。4．授权与汇报。24——投资鼓励措施的进一步规范，进一步改善外国投资者的待遇1、国民待遇是发展中国家政策调整的目标（1）对外控公司设立的限制逐渐减少。（2）外汇和资金转移的限制逐渐放松。（3）实行国民待遇已成为发展中国家政策的重要目标。2、提高法律、法规及政策的透明度3.变化的全球政策环境国内政策影响力降低传统国际机构日益衰弱发达国家与发展中国家的矛盾冲突Policy1.1国内政策影响力减低不断增长的全球影响力对国内经济的作用日益显著国内经济活动难以和国际市场状况隔离IMF1.2国际机构日益衰弱WTO世界贸易组织国际货币基金组织世界银行世界贸易组织起源于关贸总协定。世界贸易组织的建立大大增加了国际贸易协定的范围。它的任务，促进国际贸易和投资，同时确保一个有效论坛的存在，解决成员国之间的贸易纠纷.旨在提供稳定的国际货币框架。国际货币基金组织的最初目标是提供一个国家之间的固定汇率。1.2.1世界贸易组织由贸易国协商并签署的协议，为国际商务提供法律基础原则。29

世界贸易组织是全球惟一处理国与国之间贸易规则的国际组织，是多边贸易体制的法律基础和组织基础。它规定了成员方的协定义务，以决定各成员方政府如何制定和执行国内贸易法律制度和规章。同时，它还是各成员方进行贸易谈判和解决贸易争端，发展其贸易关系的场所。世界贸易组织30世界贸易组织在今天经济生活中的作用

(1)主持继续谈判。(2)贸易政策评审机制发挥重要作用。(3)争端解决机制的良好运行维护了多边贸易体制的权威。(4)使更多的国家融入到多边贸易体系中。WTO面临的挑战西方贸易大国操纵多边贸易体制决策进程的现象仍然存在并很严重。多边贸易体制覆盖的范围存在局限性。区域主义对多边贸易体制构成严峻挑战。WTO面临着最不发达国家被“边缘化”的倾向。321.2.2国际货币基金组织的宗旨

“促进国际货币合作，便利国际贸易的扩大和平衡发展；稳定国际汇兑，避免竞争性的货币贬值；消除妨碍世界贸易增长的外汇限制以及通过贷款调整成员国国际收支的暂时失调”；“在部分保障下，以基金的资金暂时供给成员国，使之有信心利用此机会调整国际收支的不平衡，而不采取有害于本国或国际繁荣的措施”。33国际货币基金组织的主要职能

第一，向成员国提供国际货币合作与磋商的场所；第二，确立成员国的汇率政策、支付以及货币兑换的准则，并予以监督；第三，向国际收支发生困难的成员国提供必要的贷款。341.2.3世界银行

世界银行(WorldBank)是国际复兴开发银行(InternationalBankforReconstructionandDevelopment，简称IBRD)的简称。它是根据布雷顿森林会议上通过的《国际复兴开发银行协定》于1945年12月与国际货币基金组织同时成立的两个国际金融机构之一。35

世界银行的宗旨

世界银行的宗旨是：“促进生产事业的投资以协助成员国境内的复兴与建设”，“鼓励不发达国家生产与能源的开发”，“用鼓励国际投资以发展成员国生产资源的方式，促进国际贸易长期均衡的增长以及维持国际收支的平衡”，等等。经济一体化1、区域一体化的不同层次2、主要经济集团2.1欧盟2.2欧洲自由贸易联盟2.3北美自由贸易区2.4南方共同市场2.5加勒比海共同体2.6安第斯共同体2.7东盟2.8亚太经济合作组织2.9澳新紧密经济关系协定2.10中东和非洲的经济一体化欧洲一体化建设示意图煤钢共同体经济共同体原子能共同体欧洲共同体关税同盟共同农业政策统一大市场一体化建设欧洲联盟欧元启用欧盟扩大欧盟宪法2.1欧洲经济一体化的发展

欧盟现有27个成员国和近5亿人口，总部设在比利时首都布鲁塞尔。欧盟27国总面积432.2万平方公里。欧盟发展进程1946年丘吉尔呼吁成立美国式欧洲1948欧洲经济合作组织成立，负责马歇尔计划的实施1951法國、德國、義大利、荷蘭、比利時及盧森堡六國簽定巴黎條約，設立歐洲煤鋼共同體。1957法、德、義、荷、比、盧六國在羅馬簽署歐洲經濟共同體和歐洲原子能共同體條約。1959走出废除欧共体内关税和贸易限额第一步英国、瑞典、丹麦、挪威、瑞士、奥地利和葡萄牙成立欧洲自由贸易联盟。第一项允许劳动力在欧共体内部自由流动的条约生效欧盟共同农业政策被采用上述6国将3共同体合并，欧共体名称首次使用。欧洲意识

“总有一天，到那时，……，所有的欧洲国家，无须丢掉你们各自的特点和闪光的个性，都将紧紧地融合在一个高一级的整体里；到那时，你们将构筑欧洲的友爱关系……”

——维克多·雨果法国作家战争留给欧洲人的是死亡、仇恨、痛苦二战后法国外长舒曼

“把法国、德国的全部煤钢生产置于一个其他欧洲国家都可参加的高级联营机构的管制之下”。----“舒曼计划”

1952年欧洲煤钢共同体成立“消除分裂欧洲的各种障碍，加强各成员国经济的联结，保证它们的协调发展，在欧洲各国之间建立更加紧密的联盟”“建立关税同盟和农业共同市场，要求逐步协调经济和社会政策,实现商品、人员、劳务和资本的自由流通”《罗马条约》签字仪式

欧盟签署若干有关增值税法案，欧共体各国行政合并条约生效，欧共体改名欧盟。完全做到内部关税互免，开始实施对外统一关税。建立“蛇形浮动”的联合浮动汇率机制将成员国货币汇率的浮动限制在2.25内英國、丹麥和愛爾蘭加入，歐洲共同體第一次擴大。欧共体巴黎首脑会议决定建立欧洲货币体系；第一次通过全民选举方式产生了欧洲议会。希臘成為會員國，歐洲共同體第二次擴大。欧洲委员会向欧洲法院递交白皮书，宣告内部共同市场将于1992年建成。1986西班牙及葡萄牙成為會員國，歐洲共同體第三次擴大。簽署單一歐洲法，完善了欧盟的决策程序并增加了欧洲议会的权力。48关税同盟的内部机制第一，取消成员国之间的关税；第二，禁止具有与关税同等效力的捐税；第三，取消数量限制；第四，禁止具有与数量限制同等效力的措施。49关税同盟的外部机制

共同体对外实行统一的关税，实施共同的海关税则。在1957年1月1日实施税率的算术平均数，6国的税率于1968年7月1日全部拉平，在此基础上又以法规形式通过了共同海关税则。共同海关税则包括：实行统一的对外税率；统一税则商品分类目录；统一海关估价；统一商品原产地标准。50关税同盟的建立对欧共体经济产生了巨大影响

第一，贸易增长成为经济增长的主要动力。第二，欧共体内部贸易增长速度大大超过了它同非成员国的贸易。第三，共同体在世界贸易中的地位显著提高。第四，在统一关税的推动下，共同体成员国的国际分工和专业化不断加深，规模经济扩大，提高了欧共体产品的国际竞争力。1990年經濟暨貨幣同盟開始第一階段，资本自由流通；两德合并1992年「單一市場」形成，會員國之間的商品、勞務、資金及人員可以平等自由地流動。簽訂馬斯垂克條約。1993年馬斯垂克條約生效，會員國同意共同為組織更為擴大的「歐洲聯盟」（或簡稱為歐盟）努力。1995年奧地利、瑞典及芬蘭成為會員國，歐盟第四次擴大。1996年欧盟首脑会议确定加入欧洲单一货币体系的11个国家，除英国、丹麦、瑞典和希腊外所有欧盟国家都加入了欧洲单一货币体系。

1999正式启动单一货币，并将统一货币定名为欧元2001首次允许希腊进入欧元区，成为第12个使用欧元的国家。2002欧元正式进入流通领域。欧盟所有成员国签订《京都议定书》塞浦路斯、捷克、愛沙尼亞、匈牙利、拉脫維亞、立陶宛、馬爾它、波蘭、斯洛伐克及斯洛汶尼亞成為會員國，歐盟第五次擴大。开始土耳其加入欧盟的谈判2007保加利亞、羅馬尼亞成為會員國，同為歐盟第五次擴大。2008

馬爾他、塞浦路斯於1月1日起正式採用歐元。目前歐元區共有15個會員國。

2004年10月29日，欧盟25个成员国的领导人签署了欧盟历史上的第一部宪法条约《欧盟宪法条约》。“大欧洲”进程又掀开了新的一页。

2005年2月，欧盟委员会宣布，将向欧盟成员国公民发放一种在欧盟各国通用的护照，以便于公民的求学与求职。打算去奥地利度假。毕业了，欧盟国家都承认的我的学历。一国驾照，各国通行。只要带上护照和欧元就OK啦。想起远在荷兰的她……亲爱的，国界不是我们爱情的障碍。就在荷兰工作了，反正都是欧洲。情境体验：感受欧盟新生活知识扩展：申根的成员国25个：奥地利、比利时、丹麦、芬兰、法国、德国、冰岛、意大利、希腊、卢森堡、荷兰、挪威、葡萄牙、西班牙、瑞典、匈牙利、捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亚、波兰、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、马耳他和塞浦路斯。欧盟国≠申根国≠欧元国

英国为欧盟国但非申根国也非欧元国；爱尔兰是欧盟国和欧元国，但非申根国.

瑞典，丹麦虽为欧盟国，但非欧元国.

挪威、瑞士、冰岛虽为申根国，但非欧盟国和非欧元国582.2欧洲自由贸易联盟

在欧洲经济共同体成立后不久，英国、丹麦、挪威、瑞典、瑞士、奥地利和葡萄牙等七个西欧国家于1960年1月缔结了斯德哥尔摩公约，组成欧洲自由贸易联盟（EFTA，下同）。EFTA成立后，其成员国变动较大，芬兰、冰岛、列支敦士登先后加入该联盟，而英国、丹麦和葡萄牙在20世纪70～80年代相继退出该组织而加入了欧共体。1993年3月，瑞典、芬兰、奥地利和挪威与欧盟就入盟问题举行的谈判结束。瑞、芬、奥三国经全民公决于1995年1月1日起加入欧盟，同时退出EFTA；挪威由于全民公决否决加入欧盟，仍留在EFTA中。随着欧盟的扩大，EFTA从1995年起仅剩四个成员国。591990年10月，欧共体12国与欧洲自由贸易联盟（EFTA）7国签署了建立欧洲经济区（EEA，下同）协议，计划于1993年在上述19国内实现货物、人员、资金和服务的四大自由流动。但瑞士在1992年年底的公决中否决了该协议。1994年1月l日，除瑞士、列支敦士登以外的EFTA5国与欧共体12国组成的EFTA如期建成。EEA建立了一整套体制机构，包括理事会、联合委员会、联合议会委员会和一个协商委员会。它向联盟5国提供欧共体统一市场的四大（商品、人员、劳务和资本）流通便利，同时联盟5国也将接受欧共体除农业和政治条例外的大约70%的条例。

《北美自由贸易协定》签字仪式

北美自由贸易区由美国、加拿大和墨西哥3国组成，三国于1992年8月12日就《北美自由贸易协定》达成一致意见，并于同年12月17日由三国领导人正式签署。1994年1月1日，协定正式生效，北美自由贸易区宣布成立。北美自由贸易区标志2.3北美自由贸易区61北美自由贸易协定的主要内容

（1）减免关税和取消非关税壁垒。（2）确定原产地规则。（3）取消投资障碍。（4）农业。（5）金融和服务业。除上述内容外，协定还对环境保护、专利和知识产权以及争端的解决作了相应的规定。62北美自由贸易区的进展

从北美自由贸易区区域内贸易状况来看，经过10年的发展，成员国之间的货物贸易额增长迅速，三边贸易额翻了一番。在直接投资方面，北美自由贸易区提供了一个良好的环境，以确保长期投资所需要的信心与稳定性。除贸易和投资外，北美自由贸易区的建立还在服务贸易、提高成员国福利水平、环境保护以及改善劳工条件方面也取得了一些积极的进展。

632.4南方共同市场

1991年3月，阿根廷、巴西、乌拉圭和巴拉圭４国总统在巴拉圭首都亚松森签署《亚松森条约》，宣布建立南方共同市场（也称南锥体共同市场，以下简称“南共市”），1995年１月正式运行。此后，南共市先后接纳智利（1996年）、玻利维亚（1997年）、秘鲁（2003年）、委内瑞拉（2004）、厄瓜多尔（2004年）和哥伦比亚（2004年）6国为其联系国。2005年12月，南共市举行第29届首脑会议，接纳委内瑞拉为该组织成员国。64该组织宗旨

南共市总人口约2亿，国内生产总值近1万亿美元（2002年底），占拉美地区国内生产总值的一半左右，是世界上第一个完全由发展中国家组成的共同市场，实际上仍然处于自由贸易区阶段。该组织宗旨是通过有效利用资源、保护环境、协调宏观经济政策、加强经济互补，促进成员国科技进步，最终实现经济政治一体化。

653.5加勒比共同体和共同市场

1973年7月，巴巴多斯、圭亚那、牙买加、特立尼达和多巴哥四国总理在查瓜拉马斯签订条约，宣布建立新的加勒比共同体和共同市场，同年8月条约生效。到2004年11月为止该组织共有13个成员国，它们是：安提瓜和巴布达、巴巴多斯、巴哈马联邦、伯利兹、多米尼加联邦、格林纳达、圭亚那、圣卢西亚、圣基茨和尼维斯、圣文森特和格林纳丁斯、特立尼达和多巴哥、牙买加、以及蒙特塞拉特。

66

加勒比共同体自建立以来的主要活动，是通过共同市场推进该地区的经济一体化。在贸易方面，共同体采用共同对外关税。1977年9月共同市场理事会决定自1978年1月1日起在共同体内部统一实施免税的新规定。第3次首脑会议决定1983年起取消共同市场内部贸易的数量限制，优先进口成员国的产品。共同体不仅与安第斯集团、中美洲共同市场建立了经济合作关系，而且还同非洲和太平洋地区的发展中国家一道与欧洲经济共同体签订了《洛美协定》。1989年7月该组织第10次首脑会议进一步敦促实现有效的一体化，会议通过了《大安斯宣言和推进一体化进程工作纲领》，宣布将在最短时间内建立地区统一市场和经济，1993年实现《查瓜拉马斯条约》规定的一体化目标，批准了《加勒比共同体农业发展纲领》。672.6安第斯条约组织

1969年，玻利维亚、智利、厄瓜多尔、哥伦比亚和秘鲁签署了《卡塔赫纳协定》由此建立了安第斯条约组织。该协定规定，各成员国进行内部关税的削减，统一对外关税和运输政策，实施共同的公共政策，以及对最小成员国玻利维亚和厄瓜多尔实施特惠政策。在20世纪80年代，既没有无关税贸易，也没有统一的对外关税；既没有共同的工业政策，也没有经济政策的协调。直到1990年，现在的成员国玻利维亚、厄瓜多尔、秘鲁、哥伦比亚和委内瑞拉签署了《加拉帕哥斯宣言》，安第斯条约才真正得到启动。682.7东盟自由贸易区在亚太经济合作领域，以国家为基础建立区域性组织的最早代表是东南亚国家联盟（简称东盟）。它成立于1967年，成员包括印尼、马来西亚、菲律宾、新加坡、泰国、文莱等6国。在1991年10月8日第23届东盟经济部长吉隆坡会议上提出了推进地区经济合作的建议，各国一致同意建立制造业产品自由贸易区。1992年1月，东盟6国在新加坡举行的第四次首脑会议上，6国签署了一系列宣言和协定。691995年7月在文莱举行的东盟外长会议接纳越南为东盟正式成员。1997年7月和1999年9月，老挝、缅甸和柬埔寨先后加入东盟，使东盟成员从原有的6国增加到10国。东盟日益重视与日本、中国、韩国扩大经济合作，从2000年起东盟首脑会议期间都举行“10＋3”会议。文莱柬埔寨印度尼西亚老挝马来西亚菲律宾、新加坡缅甸泰国越南2.8亚太经济合作组织亚太经济合作组织是亚太地区最具影响的经济合作官方论坛，成立于1989年。1989年1月，澳大利亚总理霍克访问韩国时建议召开部长级会议，讨论加强亚太经济合作问题。1989年11月5日至7日，澳大利亚、美国、加拿大、日本、韩国、新西兰和东南亚国家联盟6国在澳大利亚首都堪培拉举行亚太经济合作会议首届部长级会议，这标志着亚太经济合作会议的成立。1993年6月改名为亚太经济合作组织。APEC现有21个成员，分别是中国、澳大利亚、文莱、加拿大、智利、中国香港、印度尼西亚、日本、韩国、墨西哥、马来西亚、新西兰、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、俄罗斯、新加坡、中国台湾、泰国、美国和越南，

2.9澳新紧密经济关系协定澳新自由贸易协定由澳大利亚和新西兰于1965年达成1983年改为澳新紧密联盟。被认为世界上最成功的经济集团之一。2.10中东的一体化海湾合作委员会：

全称海湾阿拉伯国家合作委员会，１９８１年５月在阿联酋阿布扎比成立。其成员国为阿拉伯联合酋长国、阿曼、巴林、卡塔尔、科威特、沙特阿拉伯６国。成员国总面积２６７万平方公里，