矿大工程项目管理课件12第十二章 工程项目采购与合同管理

03二月2023第十二章工程项目采购与合同管理

第一节工程项目采购第二节合同策划第三节工程项目招标投标第四节工程项目合同管理第五节索赔管理03二月2023第一节工程项目采购

一、工程项目采购的范围二、工程项目采购的主体三、采购工作的重要牲四、工程项目采购计划03二月2023第一节工程项目采购

一、工程项目采购的范围

1、物资的采购。

2、工程的采购。

3、服务的采购。

4、其他采购:管理软件/信息系统/专利技术等。Back03二月2023第一节工程项目采购

二、工程项目采购的主体

1、购买方业主/承包商/供应商/监理单位/设计单位等。

2、供应方设计单位、承包商、供应商、管理/监理/咨询单位、技术服务单位，及提供劳务或技术服务的单位或个人。Back03二月2023第一节工程项目采购

三、采购工作的重要牲

1、采购是项目实施的前提条件。

2、项目成本基本都是通过采购支付出去的，采购管理对成本管理影响较大。

3、采购和供应对工期计划影响较大。

4、采购和供应能力常常作为项目计划和实施的限制条件。

5、对特殊工程和特殊资源，采购方案常常是整个项目计划的主体。03二月2023第一节工程项目采购

工程项目采购工作的复杂性：

1、采购对象复杂。

2、工程项目采购的品种和用量在项目实施过程中起伏较大，规律性差。

3、采购供应过程复杂。

4、项目采购是一个动态的过程。

5、工程项目采购过程中易出现违法乱纪问题。Back03二月2023第一节工程项目采购

四、工程项目采购计划

1、工程项目采购计划的概念

2、工程项目采购计划的前提条件和依据★

3、采购计划的编制内容★

03二月2023第一节工程项目采购1、工程项目采购计划的概念工程项目采购计划是对整个工程项目采购工作的全面、系统的计划和安排。（1）按照项目总体计划和项目分解结构确定对工程承包、材料采购和服务的数量、质量和时间。（2）相关采购的招标工作过程安排。（3）作项目采购和合同管理相关工作的组织和安排等。Back03二月2023第一节工程项目采购2、工程项目采购计划的前提条件和依据（1）项目总进度和总成本计划、质量要求、技术规范等。（2）项目范围确定和工作分解结构。（3）项目的资源使用计划(用量和时间段）。（4）工程的承发包方式及管理模式。（5）市场环境对项目采购和供应的制约情况。Back03二月2023第一节工程项目采购3、采购计划的编制内容（1）资源需求计划。（2）劳务和物资采购计划。（3）管理、咨询、技术服务工作的采购计划。（4）工程的招标计划。Back03二月2023第二节合同策划

一、合同的概念和内容二、工程合同体系的确定三、合同种类的选择★四、合同条件的选择五、招标方式的确定★六、重要合同条款的确定

七、其他重大问题的决定03二月2023第二节合同策划

一、合同的概念和内容

1、合同的概念合同是指平等主体的自然人、法人、其它组织之间设立、变更、中止民事权利义务关系的协议。

2、合同的主要内容

（1）当事人的姓名和场所；（2）标的；（3）数量；（4）质量；（5）价款和报酬；（6）履行的期限、地点和方式；（7）违约责任；（8）解决争议的方法。Back03二月2023第二节合同策划

二、工程合同体系的确定

1、业主的主要合同关系。

2、承包商的主要合同关系。

3、其他方面的合同关系。

4、工程项目合同体系。如图12－1所示。03二月2023第二节合同策划图12－1工程项目合同体系项目业主监理合同勘查设计合同工程承包合同供应合同贷款合同分包合同运输合同供应合同租赁合同分包合同劳务合同供应合同Back03二月2023第二节合同策划

三、合同种类的选择★

1、单价合同

单价合同又分为固定单价和可调单价等形式。

2、总价合同

总价合同有分固定总价合同和可调总价合同。

3、成本加酬金合同

这类合同的使用应受到严格限制：工程范围无法确定；工程特别复杂；工期紧等。

4、目标合同

固定总价合同和成本加酬金合同的结合和改进形式。适用于工程范围没有完全确定或预测风险较大的情况。Back03二月2023第二节合同策划

四、合同条件的选择合同条件，也称合同文本，主要是规定合同双方当事人的职责范围、权利和义务，监理工程师的职责和授权范围；遇到问题时，各方应遵循的原则及采取的措施。选择合同条件时应注意：

1、合同条件应该与双方的管理水平相配套。

2、选用双方都熟悉的、标准的合同条件。

3、使用合同条件时应注意制约条件。

Back03二月2023第二节合同策划

五、招标方式的确定★

1、公开招标。

2、邀请招标。

3、议标。Back03二月2023第二节合同策划

六、重要合同条款的确定

1、相关法律，合同争执仲裁的地点、程序等。

2、付款方式。

3、合同价格的调整条件、范围、调整方法。

4、合同双方风险的分担。

5、对承包商的激励措施。

6、工程控制权力界定的相关条款。

7、保证双方诚实信用的合同条款。Back03二月2023第二节合同策划

七、其他重大问题的决定

1、确定资格预审的标准和允许参加投标的单位的数量。

2、定标的标准（评标方法）。

3、标后谈判的处理。Back03二月2023第三节工程项目招标投标

公开招标的工作程序如图12-2所示。招标前准备工作起草招标文件发布招标信息资格预审发售招标文件标前会议/考察现场投标人做标及投标开标投标文件审查澄清会议定标/发中标通知标后谈判签订合同图12-2公开招标的工作程序03二月2023第三节工程项目招标投标

通常招标投标工作包括以下十项内容★一、招标前的准备工作；二、起草招标文件,编制标底；三、发布招标通告或发出招标邀请；四、资格预审；五、投标人购买标书；六、标前会议和现场考察；七、投标人做标和投标；八、投标截止和开标；九、投标文件分析和澄清会议；十、评标、决标、发中标函。03二月2023第三节工程项目招标投标

一、招标前的准备工作

1、有专门的招标组织机构。建设单位自行组建或委托工程招标代理机构。

2、完成工程招标的各种审批手续，项目现场条件、基础资料及资金满足招标要求。

3、向政府招标投标管理机构提出招标申请。Back03二月2023第三节工程项目招标投标

二、起草招标文件，编制标底

1、招标文件的内容

1）投标人须知；

2）投标书及附件；

3）合同协议书（草案）；

4）合同条件；

5）合同的技术文件；

6）业主可能提供的其他文件。03二月2023第三节工程项目招标投标

2、招标文件的要求

1）完备、正确，没有矛盾和二义性；

2）符合工程惯例，尽可能采用标准文本；

3）详细、如实、具体的说明拟建工程、供应或服务的情况和合同条件；出具准确的、全面的规范、图纸、工程地质和水文资料。03二月2023第三节工程项目招标投标

3、编制标底标底是招标工程预期价格。可由招标单位自行编制或委托有编制标底资格和能力的咨询机构代为编制。Back03二月2023第三节工程项目招标投标

三、发布招标通告或发出招标邀请对公开招标项目一般在公共媒体上发布招标通告，介绍招标工程的基本情况、资金来源、工程范围、招标投标工作的总体安排和资格预审工作安排。如果采用邀请招标方式，则要在相关领域中广泛调查，以确定拟邀请的对象。Back03二月2023第三节工程项目招标投标

四、资格预审资格预审是指业主对投标人资格的审查工作，以确认投标人是否符合相关要求。资格预审一般包括对投标人企业概况、近几年来所承建工程情况、财务状况、劳动力、管理人员和施工机械设备情况、企业资信情况进行审查，以此评价承包商的项目经验、过去业绩、施工能力、技术和管理水平、质量体系及资信等。Back03二月2023第三节工程项目招标投标

五、投标人购买标书只有资格预审合格的承包商才有资格购买或获得招标文件。

Back03二月2023第三节工程项目招标投标

六、标前会议和现场考察

1、投标人针对招标文件中的一些问题或不太明确的地方，在标前会议上向业主提出，由业主统一、全面、公开、公正地回答承包商在招标文件分析及做标中发现的问题。

2、做标期间业主提供察看现场的机会和条件。Back03二月2023第三节工程项目招标投标

七、投标人做标和投标招标人在确定招标计划时，按工程的规模和复杂程度给予投标人适当的做标时间。投标人的投标过程见图12-3。03二月2023第三节工程项目招标投标图12-3投标过程参加资格预审招标信息收集投标工程选择招标文件分析招标投标条件分析工程技术文件分析工程环境调查合同条件审查做实施方案参加标前会议工程预算投标决策投标开标/投标文件分析澄清会议标后谈判签订合同购买招标文件合同问题及风险分析报告03二月2023第三节工程项目招标投标

投标文件的内容:1）投标书；

2）投标书附录；

3）标有价格的工程量表；

4）投标保函；

5）投标人提出的与报价有关的技术文件；

6）属于原招标文件中的合同条件、技术说明和图纸；03二月2023第三节工程项目招标投标7）投标的特别说明；

8）业主要求的其他文件，如项目经理及项目组成员的资历证明文件，投标人企业资质、财务状况、现有工程状况、所有设备状况、获奖状况、过去工程状况等证明材料。Back03二月2023第三节工程项目招标投标

八、投标截止和开标投标人必须在投标截止期前提交标书，否则无效。如果投标人不履行投标人须知中的规定，业主可以没收其投标保函；而在开标之前，投标人可以撤回、修改投标文件。开标时一般当众检查各投标书的密封及表面印鉴，当场宣布一些不合格的标书，并宣读所有合格的投标书的标价、工期等指标。Back03二月2023第三节工程项目招标投标

九、投标文件分析和澄清会议

1、投标文件分析的作用

1）发现标书中可能存在的问题，保证评标的正确性。①报价错误，包括运算错误、打印错误等。②实施方案不科学、不安全、不完备、过于简略。③投标人未按招标文件的要求做标，缺少一些业主所要求的内容。④投标人对业主的招标文件理解错误。⑤投标人不适当地使用了一些报价策略，例如有附加说明，严重的不平衡报价等。

03二月2023第三节工程项目招标投标2）投标文件分析是正确授标的前提。

3）投标文件分析是澄清会议和标后谈判的依据。

4）可以减少合同执行中的争执，使双方更加互相了解，使合同实施更为顺利。

5）可以防止对业主不利的投标策略，特别是报价策略。03二月2023第三节工程项目招标投标

2、投标文件分析方法（5项内容）

1）投标文件总体审查审查其有效性、完整性、与招标文件一致性。

2）报价分析①分析各报价本身的正确性、完整性、合理性。

②对各种报价进行对比分析。

③写出报价分析报告。

投标报价经济分析示例。03二月2023第三节工程项目招标投标

承包商报价策略：

a.不平衡报价法；

b.多方案报价法；

c.突然降价法；

d.优惠条件法；

e.先亏后盈法。项目的投标报价在总价基本确定后，调整内部各个子项目的报价，以期既不影响总报价，又在中标后可以获得较好的经济效益的报价方法。03二月2023第三节工程项目招标投标示例：单位分别为件、万元设备类型数量单件成本甲报价甲获利乙报价乙获利A1000.40.5100.2－20B1000.81.0201.350合计200303003二月2023第三节工程项目招标投标若设备数量发生变化，则：设备类型数量单件成本甲报价甲获利乙报价乙获利A500.40.550.2－10B1500.81.0301.375合计2003565设备类型数量单件成本甲报价甲获利乙报价乙获利A00.40.500.20B2000.81.0401.3100合计2004010003二月2023第三节工程项目招标投标但是，数量发生如下变化时，结果就不一样了。设备类型数量单件成本甲报价甲获利乙报价乙获利A2000.40.5200.2－40B00.81.001.30合计20020－4003二月2023第三节工程项目招标投标

a.不平衡报价法的使用

能够早日完工的项目（基础工程、土方工程）报较高的价格，加速资金周转。后期项目（装饰）单价可报低。

对于单价合同，经工程量核算，估计今后工程量（材料设备数量）会增加的项目，单价报高，工程量（材料设备数量）可能减少的项目，价格报低。

设计图纸内容不明确，估计修改后工程量会增加的项目，价格报高。

暂定或选择的项目,若肯定要做的，单价报高。03二月2023第三节工程项目招标投标

3）技术评审主要对施工组织与计划审查分析，分析内容：

1）评价施工方案、作业计划、施工进度计划的科学性和可行性，能保证合同目标的实现。

2）工程按期完成的可能性。

3）施工的安全、劳动保护、质量保证措施、现场布置的科学性。

4）投标人用于该工程的人力、设备、材料计划的准确性，各供应方案的可行性。

5）项目班子评价。03二月2023第三节工程项目招标投标

4）其他因素分析

1）潜在的合同索赔的可能性。

2）对承包商拟雇用的分包商的评价。

3）投标人提出对业主的优惠条件，如新的合作建议，可提供贷款或垫资，双方技术经济合作的机会。

4）对业主提出的一些建议的响应，投标报价中的保留意见等。

5）投标文件的总体印象，如条理性，正确性，完备性等。

5）最终作出投标文件分析报告。03二月2023第三节工程项目招标投标

3、澄清会议澄清会议是投标人的项目经理的一次答辩会，是双方的一次重要接触，可以弄清投标文件中的问题，澄清投标人意图，并详细了解投标人的能力、管理水平和工作思路。Back03二月2023第三节工程项目招标投标

十、评标、决标、发中标函

1、评标：专家评议法；综合评分法；最低投标价法。

2、决标。

3、发中标函。

4、在合同签订前通常双方可以进行标后谈判。

5、应再一次核查合同文件，以确保合同文件包括了与承包商标后谈判的结果。Back03二月2023第四节工程项目合同管理

一、工程项目合同管理概述二、工程项目合同的执行控制03二月2023第四节工程项目合同管理

一、工程项目合同管理概述

1、合同在工程项目中的作用；

2、工程合同管理组织。03二月2023第四节工程项目合同管理

1、合同在工程项目中的作用（1）合同分配着工程任务，项目目标和计划的落实是通过合同来实现的。（2）合同直接影响着项目组织和管理系统的形态和运作。（3）合同是工程过程中双方的最高行为准则。（4）合同将工程所涉及的各种分工协作关系联系起来，协调并统一工程各参加者的行为。（5）合同是工程过程中双方解决争执的依据。Back03二月2023第四节工程项目合同管理

2、工程合同管理组织（1）业主项目部设合同管理部门或小组或管理员。（2）各类承包商设专门合同管理部门，负责合同管理工作。

1）对于一般项目，设合同管理员。

2）对于大型的工程项目，设立合同管理小组或部门。

3）对一些特大型项目，承包商聘请合同管理专家或将整个工程的合同管理工作委托给咨询公司或专业项目管理公司。Back03二月2023第四节工程项目合同管理

二、工程项目合同的执行控制

1、合同履行分析和合同交底工作；

2、合同控制的主要工作;★3、合同后评价。03二月2023第四节工程项目合同管理

1、合同履行分析和合同交底工作（1）合同履行分析

承包商/业主的主要合同责任和权力；

合同价格、计价方法、补偿条件；

工期要求和补偿条件；

工程中的一些问题（工程变更/付款程序/验收）的处理方法和过程；

争执的解决；

双方的违约责任。（2）合同交底

将合同和合同分析文件下达落实到具体的责任人。Back03二月2023第四节工程项目合同管理

2、合同控制的主要工作★（1）实施前寻找合同和计划中的漏洞，以及各个合同协调中的漏洞。（2）对项目经理、各职能人员、所属承（分）包商在合同关系上给予帮助。（3）监督对方正确履行合同，完成合同责任。（4）合同文档管理。（5）调解合同争执，处理索赔与反索赔事务。（6）在项目实施中合同控制要充分地运用合同所赋予的权力和可能性。（7）合同结束前，应验证全部合同的条件和要求是否都得到满足。Back03二月2023第四节工程项目合同管理

3、合同后评价（1）合同签订情况评价；（2）合同执行情况评价；（3）合同管理工作评价；（4）合同条款分析。Back03二月2023第五节索赔管理

一、概述二、索赔工作过程三、反索赔四、索赔案例分析03二月2023第五节索赔管理

一、概述

1、索赔的概念;2、索赔的起因;3、索赔管理。

03二月2023第五节索赔管理

1、索赔的概念索赔是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持等。工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因自身责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。许多国际工程项目，承包商通过成功索赔能使工程收入增加额达到工程造价的10－20％，有些工程的索赔额甚至超过了合同额本身。“中标靠低标，盈利靠索赔”成为许多国际承包商的经验总结。Back03二月2023第五节索赔管理

2、索赔的起因（1）业主未履行合同义务，如材料供应迟缓、工程款延期支付。（2）业主因行使合同规定的权力而增加了承包商的花费和延长了工期，按合同规定应该给予补偿。（3）某个承包商完不成合同任务造成的连锁反应。（4）自然和市场环境的变化。（5）承包商未按合同施工，造成工期拖延、质量缺陷、业主投资增加。Back03二月2023第五节索赔管理

3、索赔管理索赔管理包括索赔和反索赔。（1）索赔索赔是对自己已经受到的损失进行追索。

1）预测索赔机会，即对引起索赔的干扰事件作预测。

2）在合同实施中寻找和发现索赔机会。

3）处理索赔事件，及时提出索赔要求，妥善解决争执。03二月2023第五节索赔管理

（2）反索赔反索赔着眼于防止和减少损失的发生。

1）反驳对方不合理的索赔要求，推卸自己对已发生的干扰事件的责任，否定或部分否定对方的索赔要求。

2）防止对方提出索赔，通过有效的合同管理，使自己不违约，处于不能被索赔的地位。Back03二月2023第五节索赔管理

二、索赔工作过程

1、索赔意向通知。

2、起草并提交索赔报告。（1）事态调查；（2）干扰事件的原因分析；（3）索赔根据的分析和评价。（4）损