新制度经济学学年第一讲

新制度经济学第一讲主讲：陈立兵libingc@2007年03月09日学习目的和要求什么是新制度经济学新制度经济学发展思想简史及评价新制度经济学繁荣的原因新制度经济学的基本信念新制度经济学的分析框架学习方法和要求讲义结构学习目的和要求

明确新制度经济学的研究对象；掌握新制度经济学家的基本理念；了解新制度经济学的学术地位；弄清新制度经济学的分析框架。学习目的和要求什么是新制度经济学新制度经济学发展思想简史及评价新制度经济学繁荣的原因新制度经济学的基本信念新制度经济学的分析框架学习方法和要求讲义结构什么是新制度经济学本节主要内容新制度经济学的“繁荣”——获诺贝尔经济学奖的经济学大师新制度经济学是对“黑板经济学”的批判继承新制度经济学的概念、研究对象及研究方法新制度经济学的特征几位获诺贝尔奖经济学大师获奖时间获奖者获奖理由11974年弗·冯·哈耶克深入分析经济、社会和制度之间的相互依赖21978年赫伯特·西蒙对于经济组织内的决策程序进行了研究，这一有关决策程序的基本理论被公认为关于公司企业实际决策的创见解31979年西奥多·舒尔茨在经济发展方面做出了开创性研究，深入研究了发展中国家在发展经济中应特别考虑的问题41982年乔治·斯蒂格勒在工业结构、市场的作用和公共经济法规的作用与影响方面，做出了创造性重大贡献51986年詹姆斯·布坎南将政治决策的分析同经济理论结合起来，使经济分析扩大和应用到社会—政治法规的选择什么是新制度经济学几位获诺贝尔奖经济学大师（续）获奖时间获奖者获奖理由61991年罗纳德·科斯揭示并澄清了经济制度结构和函数中交易费用和产权的重要性71993年道格拉斯·诺斯建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的”制度变迁理论81996年威廉·维克瑞在信息经济学、激励理论、博弈论等方面都做出了重大贡献91998年阿马蒂亚·森对福利经济学几个重大问题做出了贡献，包括社会选择理论、对福利和贫穷标准的定义、对匮乏的研究等什么是新制度经济学在博弈论研究获诺贝尔奖经济学奖的大师序号获奖时间获奖者获奖理由11994年纳什、海萨尼、泽尔腾“非合作博弈的均衡”21996年米尔利斯、维克瑞在博弈论和信息经济学领域的成就32001年阿克洛夫、斯宾塞、斯蒂格利茨与博弈论相关的信息经济学领域42005年奥曼、谢林通过博弈论分析，促进了人们对冲突和合作的理解

博弈论为新制度经济学的发展提供了方法论支持什么是新制度经济学8新制度经济学是对黑板经济学的批判继承什么是“黑板经济学”？黑板经济学是指新古典（微观）经济学理论成立的前提条件过于抽象，不能解决实际经济（社会）问题例1：新古典经济学最优均衡实现的前提条件（假设）：厂商规模很小且数目众多市场是完备的，不存在不确定性市场上信息是完备且对称的不存在外部性例2：新古典经济学中的企业（厂商）是一个追求利润最大化的实体。该理论假设只有在市场交易不受限制、完全信息以及完备界定的私人产权的三个条件下才能成立。什么是新制度经济学9新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续1）现代经济学的发展趋势完善新古典经济学自身，如把一些思想模型化；在新古典经济学的前提上做文章，主要是改变其假设条件，如从完全信息向不完全信息转变，从完全理性向有限理性转变等；把新古典经济学拓展到其他领域，如贝克尔用新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布坎南用经济学分析政治、政府等问题，诺斯用经济学理论分析历史变迁等。什么是新制度经济学10新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续2）新制度经济学对新古典经济学的扬弃放弃完全信息假设完全理性假设确定性继承稳定性偏好理性选择均衡分析例如：新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一什么是新制度经济学Q=f（资本、土地、劳动）Q=f（资本、土地、劳动、制度）11新制度经济学概念、研究对象及研究方法概念“新制度经济学（NewInstitutionalEconomics）”最早由威廉姆森提出。新制度经济学就是用新古典经济学去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用（科斯）。研究对象“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动”（科斯）；“制度经济学的目标是在研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和这些决定由如何改变世界”（诺斯）新制度经济学的研究方法方法论上的个人主义效用最大化（财富最大化和非财富最大化）有限理性机会主义什么是新制度经济学12新制度经济学的主要研究内容新制度经济学的代表作科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》（1960）等；诺斯：《西方世界的兴起》（1973）、《经济史上的结构与变迁》（1981）、《制度、制度变迁与经济绩效》（1990）等；威廉姆森：《资本主义经济制度》（1985）等；阿尔钦：《不确定性、进化与经济理论》（1950）、《信息成本、定价与资源闲置》（1969）等；德姆塞茨：《所有权、控制与企业》（1988）等；张无常：《佃农理论》（1969）、《企业的契约性质》（1983）等。什么是新制度经济学13新制度经济学的主要研究内容新制度经济学的核心内容产权理论交易费用理论组织理论（公司、国家治理理论）制度变迁理论新制度经济学的研究范围交易成本和产权；政治经济学和公共选择；数量经济史；认知，意识形态以及路径依赖的作用。什么是新制度经济学14新制度经济学的特征新制度经济学是真实世界的经济学。威廉姆森概括了新制度经济学的重要特征：新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。也就是说，不同制度下绩效是不一样的。新制度经济学认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，而且还在于管理方式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。新制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理想形式相比较。比较中的基本概念就是交易成本。新制度经济学认为，经济组织的中心问题，归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现实中的重要部分什么是新制度经济学威廉姆森15学习目的和要求什么是新制度经济学新制度经济学发展思想简史及评价新制度经济学繁荣的原因新制度经济学的基本信念新制度经济学的分析框架学习方法和要求讲义结构新制度经济学发展思想简史及评价本节主要内容新制度经济学发展思想简史新制度经济学与旧制度经济学的比较新制度经济学的理论发展新制度经济学的创新新制度经济学发展思想简史亚当·斯密经济学蕴含着丰富的制度思想；马克思经济学理论也非常重视制度的作用。规范产权是因为人们要解决他们所面临的资源稀缺问题，而且产权结构会以其特定而可预见的方式来影响经济行为。德国历史学派的制度思想旧制度经济学提供了关于制度的重要研究视角和观点旧制度经济学代表人物：凡勃伦、康芒斯经济学研究的对象应该是人类经济生活中借以实现的各种制度，以及这些制度的起源和发展。

经济制度经历了许多个演变的阶段，世界上不存在一种普遍的经济制度，而是有许多形态的制度。

20世纪30、40年代步入低潮。新制度经济学发展思想简史及评价18新制度经济学发展思想简史（续1）新制度主义（Neo-InstitutionalEconomics)的经济思想代表人物：加尔布雷斯、缪尔达尔20世纪50年代兴起，在我国也成为后制度学派或现代制度主义学派代表著作：《丰裕社会》、《新工业国》、《经济学与公共目标》等沿着旧制度经济学的传统，加尔布雷斯在其著作中分析了市场与社会组织制度和权力结构的整合，社会经济组织中抗衡力量的存在和种种表现以及国家对协调双方力量的作用，反映了应用政治模式处理解决问题的尝试。在凯恩斯主义出现之后，该学派便衰竭下去。新制度经济学发展思想简史及评价19新制度经济学发展思想简史（续2）新制度经济学（NewInstitutionalEconomics)的经济思想代表人物：科斯、诺斯、德姆塞茨、威廉姆森、阿尔钦、张五常等主要内容：产权理论、交易成本理论、组织理论（委托——代理理论）、制度变迁理论等虽以制度学派命名，却是运用新古典经济学的逻辑和方法，侧重从微观角度研究制度的构成、运行以及制度在经济生活中的作用。最初，制度主义是处于异端的地位，但随着制度主义不断的演变与发展，尤其是新制度经济学的出现，其越来越受到经济学界的关注。20世纪90年代，初科斯与诺思相继获得诺贝尔经济学奖，使新制度学派的影响达到了顶峰。

新制度经济学发展思想简史及评价20新制度经济学与旧制度经济学的比较旧制度经济学不认同新古典经济学的分析方法和理论，持完全批判态度新制度经济学对主流经济学做出了修正和发展，利用主流经济学的研究方法和理论范式去观察、研究问题。新制度学派针对传统经济学认为的市场无摩擦，具有完备信息，无逆向选择和无道德风险，忽视产权和交易成本等问题，通过引入信息和交易成本以及产权的约束，修正和发展了新古典经济学。

新制度经济学发展思想简史及评价21新制度经济学的理论发展威廉姆森在科斯研究的基础上，建立起了交易成本经济学，形成了一个从契约角度来看待和研究经济组织的新制度经济学的分支；德姆塞茨和阿尔钦则循着科斯的思路创立和发展了产权经济学，其主要内容是研究产权的安排和效率在经济运行中的作用；诺思和戴维斯通过对经济史的研究总结出了近代经济增长的制度原因以及制度变迁的规律，即制度变迁理论。

新制度经济学发展思想简史及评价22新制度经济学的创新创新之一：坚持逻辑实证主义方法论，把传统微观经济学的边际均衡分析方法与制度分析方法结合起来；创新之二：以资源配置为主题，改变了其他制度主义者主题过于宏大和杂乱的状况；创新之三：创立了“交易费用”范畴，在原来新古典经济学的生产成本这一种约束条件的基础上，引入了新的约束条件，依托交易成本概念，运用新古典经济学的逻辑推理和抽象分析方法进行制度变迁分析；创新之四：强调资源配置的最优问题与既定经济社会的激励结构问题不能分离，而激励结构是由制度及产权决定的，这又是对新古典的拓展。因此，新制度经济学既具有制度主义的一定批判性，也为主流经济学所接纳，从而得到迅速发展并引人瞩目，从深层次上看，其基本方法论和理论假设与主流经济学的趋同才是新制度经济学兴起的真实原因。

新制度经济学发展思想简史及评价23学习目的和要求什么是新制度经济学新制度经济学发展思想简史及评价新制度经济学繁荣的原因新制度经济学的基本信念新制度经济学的分析框架学习方法和要求讲义结构新制度经济学繁荣的原因新制度经济学的产生有长期的理论积累过程；新制度经济学在近期的兴起有其现实的需要；新制度经济学的产生、发展与经济的全球化密切相关；新制度经济学的在近些年的兴旺与大量经济转型国家的存在及其这些国家对制度经济学的需要也密切相关。

新制度经济学繁荣的原因（续）制度因素在社会经济中的重要性及其作用，东西方都是一样的；制度分析方法适用于所有国家。制度分析实质上是人的行为分析、利益矛盾分析、人与人关系(生产关系)分析的总称。也是马克思用于分析资本主义经济的基本方法之一。

西方新制度经济学家揭示的制度运行和制度演变的规律尽管根源西方历史，但西方世界兴起的历史在某种意义上讲也就是市场经济制度确立、完善的历史。新制度经济学繁荣的原因26学习目的和要求什么是新制度经济学新制度经济学发展思想简史及评价新制度经济学繁荣的原因新制度经济学的基本信念新制度经济学的分析框架学习方法和要求讲义结构新制度经济学的基本信念法律的、政治的、社会的和经济的制度对经济绩效有重要的影响。强调运用新古典理论分析制度的构成和运行是新制度经济学的基本价值取向。在新古典经济学的基础上，再引入博弈论、演化经济学及行为经济学等是可以弥补新古典经济学在分析制度上的不足的。理论和经验分析应该是交互式的并且一起随着时间的变化而演化。这两者（理论和经验）的互动成为新制度经济学建立理论体系的一条有效路径。新制度经济学的基本信念（续1）学科间的研究对于理解制度的作用以及制度怎样影响经济行为和绩效具有重要意义。新制度经济学关于制度研究的范式可以被其他社会科学所借鉴。注重对制度从不同层面的分析已经成为社会科学的共同任务。关于技术变迁、创新扩散以及制度对两者的影响的更长期的动态考察应该在经济分析中起着更加核心的作用。新制度经济学的基本信念29新制度经济学的基本信念（续2）我们对制度的理解应该更加丰富，以使我们运用经济理论和经验知识来分析一系列广泛的经济文化和政治装置，这包括发达和发展中国家。制度分析试图理解政府的作用以及政治制度在政策形成、实施和经济绩效中的作用，但是制度分析本身并没有提供一个政治的议程。制度分析最终要上升到国家这个层面上来。新制度经济学的基本信念30学习目的和要求什么是新制度经济学新制度经济学发展思想简史及评价新制度经济学繁荣的原因新制度经济学的基本信念新制度经济学的分析框架学习方法和要求讲义结构新制度经济学的分析框架三大理论的综合新古典经济学、博弈论与演化经济学与新制度经济学的结合。制度分析的三个层次微观层次、中观层次（利益集团）、宏观层次（国家理论）。制度变迁分析的三大视角演化论、博弈论和历史分析新制度经济学的分析框架（续1）新古典经济学、博弈论与演化经济学与新制度经济学的结合新古典经济学演化经济学博弈论新制度经济学延伸和发展经济运行秩序或制度的起源制度分析的理论基础新制度经济学的分析框架（续2）制度分析三层次之一：微观层次人类行为与制度的关系理性与有限理性行为经济学与制度合作与互惠制度相互依赖性合作与不合作互惠制度交易费用及测量问题交易费用是新制度经济学的基石交易费用测量的困难与争议新制度经济学的分析框架（续3）制度分析三层次之一：微观层次产权理论用产权规则解决因资源稀缺而发生的利益冲突界定、变更和安排产权结构，降低或消除市场机制运行中的社会费用契约理论经济生活中的契约委托代理关系逆向选择与道德风险企业理论企业的本质企业的产权安排企业治理新制度经济学的分析框架（续4