第三章工程项目施工投标

3.1投标的一般程序（1）投标人了解并跟踪招标信息，提出投标申请。（2）接受招标人的资质审查（3）购买招标文件及有关技术资料。（4）参加现场踏勘，并对有关疑问提出质询。（5）编制投标书及报价。（6）参加开标会议。7）接受中标通知书，与招标人签订合同。3.1.2.1资格预审1、应注意平时对一般资格预审的有关资料的积累工作，并储存在计算机内，到针对某个项目填写资格预审调查表时，再将有关资料调出来，并加以补充完善。如果平时不积累资料，完全靠临时填写，则往往会达不到业主要求而失去机会。2、在投标决策阶段，研究并确定今后本公司发展的地区和项目时，注意收集信息，如果有合适的项目，及早动手作资格预审的申请准备。3、加强填表时的分析，既要针对工程特点，下功夫填好重点部位，又要反映出本公司的施工经验、施工水平和施工组织能力。这往往是业主考虑的重点。4、作好递交资格预审表后的跟踪工作，以便及时发现问题，补充资料。如果是国外工程可通过当地分公司或代理人进行有关查询工作。

3.1.2.2投标前的调查与现场考察一般应至少了解以下内容：①施工现场是否达到招标文件规定的条件；②施工的地理位置和地形、地貌；③施工现场的地址、土质、地下水位、水文等情况；④施工现场的气候条件，如气温、湿度、风力等；

⑤现场的环境，如交通、供水、供电、污水排放等；⑥临时用地、临时设施搭建等，即工程施工过程中临时使用的工棚、堆放材料的库房以及这些设施所占持方等。

〖引例〗：某建筑工程的招标文件中标明，距离施工现场1km处存在一个天然砂场，并且该砂可以免费取用。现场实地考察后承包商没有提出疑问，承包商在投标报价中没有考虑工程买砂的费用，只计算了取砂和运输费用。由于承包商没有仔细了解天然砂场中天然砂的具体情况，中标后，在工程施工中准备使用该砂时，工程师认为该砂级配不符合工程施工要求，而不允许在施工中使用，于是承包商只得自己另行购买符合要求的砂。承包商以招标文件中标明现场有砂而投标报价中没有考虑为理由，要求业主补偿现在必须购买砂的差价，工程师不同意承包商的补偿要求。请思考工程师不同意承包商的补偿要求

是否合法？结论：工程师不同意承包商的补偿要求是合法的。依据：《建设工程质量管理条例》第二十九条施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，检验应当有书面记录和专人签字；未经检验和检验不合格的，不得使用。

《工程建设项目施工招标投标办法》第三十二条：招标人根据招标项目的具体情况，可以组织潜在投标人踏勘项目现场，向其介绍工程场地和相关环境的有关情况。潜在投标人依据招标人介绍情况作出的判断和决策，由投标人自行负责。〖引例分析〗：本案例中投标人在现场踏勘环节有明显的失误。招标程序有···现场踏勘答疑···的内容，有经验的承包商在现场踏勘中应当对招标文件的内容进行核实，所有进入施工现场的原材料必须复检合格后，方可用于施工，显然承包商没有进行砂子的检验，亦未提出疑议，就想当然的接受了砂子能够用于工程这个说法，自食其果完全是承包商的自以为是。3.1.2.3分析招标文件、核实工程量、编制施工规划1、分析招标文件2、核实工程量3、编制施工规划3.1.2.4投标报价的计算3.1.2.5编制投标文件编制投标文件也称为填写投标书，或称编制报价书。3.1.2.6准备备忘录提要1、发现的问题对投标人有利。2、发现的问题明显对投标人不利。3、投标人企图通过修改某些招标文件和条款或是希望补充某些规定，以便使自己在合同实施时能处于主动地位的问题。3.1.2.7递送投标文件3.2.1投标决策问题：如何既在投标中获胜（即中标），又能从承包的工程中赢利？——研究投标决策并注意投标的技巧

1、投标决策的概念（1）针对项目招标决定投标或不投标（2）倘若去投标，是投什么性质的标（3）投标中如何采用“以长制短、以优胜劣”的策略和技巧3.2.1投标决策2、投标决策分为投标的前期决策和投标的后期决策（一）前期决策（讨论要不要投标）1）招标人发布的招标广告2）对工程项目的跟踪调查情况3）对业主的调研和了解的程度4）国际工程时，对工程所在国和所在地的调研和了解程度3.2.1投标决策故应放弃投标的招标项目1）本企业主营和兼营能力之外的项目2）工程要求、技术规模超过本施工企业技术等级的项目3）本施工企业生产任务饱满，无力承担的项目4）招标工程的赢利水平较低或风险较大的项目5）本施工企业技术等级、信誉、施工水平明显不如竞争对手的项目3.2.1投标决策（二）后期决策（讨论投什么性质的标）1）企业经济实力雄厚，施工管理水平较高①可投风险标②可投亏损标③可投赢利标2）企业经济实力较差，施工管理水平一般①可投保险标②可投保本标

3.2.1投标决策（三）影响投标决策的主观因素：①技术方面的实力。②经济方面的实力。③管理方面的实力。④信誉方面的实力。

（四）影响投标决策的客观因素。①发包人和监理工程师的情况。②投标竞争对手和竞争形势的分析。③法律、法规情况。④投标风险问题。

3.2.2投标前的报价调整因素

问题：报价是否越低越好？报价高，难以中标；报价低，企业有亏损的风险1）减价因素①大批量工程及后续有分期建设的工程，适当减少临时设施费②施工图纸设计详细无误，可以减少不可预见包干费③无雨季施工的，可不计雨季施工增加费④技术设备水平较高的，可不计技术设备费⑤工期要求不紧或无赶工的，可减少夜间施工增加费⑥大量使用当地民工的，可以减少机构调迁费⑦采用先进技术、先进施工工艺的，可以减少有关费用

3.2.2投标前的报价调整因素2）加价因素①合同签订后的设计变更，另行计算②签订合同后的材料差价变更，结算时另计或估算列入报价③材料代用增加的费用，结算时另计或估算列入报价④大量压缩工期增加的赶工措施费用，可增加报价⑤要求垫付资金或材料的，可增加有关费用⑥无预付款的工程，因贷款增加的贷款利息列入报价⑦为了防止天灾人祸意外发生费用，可在允许范围内增加报价

3.3投标策略与技巧常见的投标策略种类

（1）增加建议方案有时招标文件中规定，可以提一个建议方案，即是可以修改原设计方案，提出投标者的方案。投标人提出更合理的方案以吸引业主，促成自己的方案中标。这种新的建议方案可以降低总造价或提前竣工等，但要注意的是对原招标方案一定也要报价，以供业主比较。增加建议方案时，不要将方案写得太具体，保留方案的技术关键，防止业主将此方案交给其它承包商，同时要注意的是，建议方案一定要比较成熟或过去有实践经验，因为投标时间不长，如果仅为中标而匆忙提出一些没有把握的方案，可能引起后患。3.3投标策略与技巧

（2）不平衡报价法不平衡报价，总价确定后，调整内部各个子项的报价，以期既不提高总报价、不影响中标，又能在中标后投标人可尽早收回垫支于工程中的资金和获取较好的经济效益。但要注意避免畸高畸低现象，避免失去中标机会。通常采用的不平衡报价有下列几种情况：①前高后低。对能早期结帐收回工程款的项目（土方、基础）的单价可报较高价，利于资金周转；对后期项目（装饰、电气设备安装等）单价可适当降低。对竣工后一次结算的工程不适用。②工程量增加的报高价。估计今后工程量可能增加的项目，其单价可提高；而工程量可能减少的项目，其单价可降低。这种方法适用于按工程量清单报价、按实际完成工程量结算工程款的招标工程。3.3投标策略与技巧③工程内容不明确的报低价。图纸内容不明确或有错误，估计修改后工程量要增加的，其单价可提高；而工程内容不明确的，其单价可降低，待图纸深化设计出来后再要求提价。④没有工程量只填报单价的项目（如疏浚工程中的开挖淤泥工作等），如果是不计入总报价的，其单价宜高。这样，既不影响总的投标报价，又可多获利。⑤对于暂定项目，其实施的可能性大的项目，价格可定高价；估计该工程不一定实施的可定低价。⑥量大价高的子项适当提高单价。这种方法适用于采用单价合同的项目。具体做法要统筹考虑，例如某项目虽然属于早期工程，但工程量可能是减少的，则不宜报高价。3.3投标策略与技巧

（3）突然袭击法

（4）多方案报价法多方案报价法是投标人针对招标文件中的某些不足，提出有利于业主的替代方案（又称备选方案），用合理化建议吸引业主争取中标的一种投标技巧。具体做法：一是按招标文件的要求报正式标价；二是在投标书的附录中提出替代方案，并说明如果被采纳，标价将降低的数额。多方案报价法具有以下特点：1）多方案报价法是投标人的“为用户服务”经营思想的体现。2）多方案报价法要求投标人有足够的商务经验或技术实力。3）招标文件明确表示不接受替代方案时，应放弃采用多方案报价法。

3.3投标策略与技巧（5）优惠取胜法向业主提出缩短工期、提高质量、降低支付条件，提出新技术、新设计方案、提供物资、设备、仪器等，以优惠的条件取得业主赞许，争取中标。（6）以人为本法

注重与业主、当地政府搞好关系，邀请他们到本企业施工管理过硬的在建工地考察，以显示企业的实力和信誉。（7）扩大标价法扩大标价法是投标人针对招标项目中的某些要求不明确、工程量出入较大等有可能承担重大风险的部分提高报价，从而规避意外损失的一种投标技巧。例如在校核工程量清单时发现某些项目的工程量与图纸计算的相差较大，并且业主不同意调整的情况下，就可对有差异部分采用扩大标价法报3.3投标策略与技巧（8）联保标法

在竞争对手众多的情况下，可以采取几家实力雄厚的承包商联合起来控制标价，一家出面争取中标，再将其中部分项目转让给其他承包商分包。（9）低价投标夺标法有的承包商实力雄厚，为了打进某一地区、占领市场，采取一种不惜代价、只求中标的低价投标方案。（8）无利润算标①有可能在得标后，将大部分工程分包给索价更低的一些分包商；②对于分期建设的项目，先以低价获得首期工程，然后创造机会赢得第二期工程，并在二期工程中赚得利润；3.4投标报价

熟悉招标文件，调查工程项目及现场考察结合项目特点、竞争对手情况及本企业自身状况，制定投标策略核算招标项目实际工程量考虑人工、材料及机械供应情况，计算分项工程费编制施工组织设计分摊项目费用，编制单价分析表计算投标基础价提出备选投标报价方案编制出合理的报价，以争取中标3.5投标文件的编制与提交投标文件的内容⑴投标函投标函除正文外，还包括投标函附录、法定代表人资格证明书、投标文件签署授权委托书、投标担保书等文件。⑵投标报价文件（有些地方称商务标）《建设工程工程量清单计价规范》规定投标报价文件应包括：投标总价及工程项目总价表、单项工程费汇总表、单位工程费汇总表、分部分项工程量清单计价表、措施项目清单计价表、其他项目清单计价表、零星工作项目计价表、分部分项工程量清单综合单价3.5投标文件的编制与提交析表、项目措施费分析表和主要材料价格表。⑶技术标1）施工组织设计。2）项目管理班子配备情况。3）项目拟分包情况表。4）替代方案及其相应的报价。3.5投标文件的编制与提交2．编制投标文件的步骤⑴准备工作1）熟悉招标文件。重点是投标须知、专用条款、技术规范、工程量清单和图纸。2）踏勘现场。现场勘察前应做充分的准备，制定现场勘察提纲。3）市场调查及询价。是承包商经营管理部门的经常性工作，为报价作准备。⑵编制施工组织设计标前施工组织设计又称施工规划，内容包括施工方案、3.5投标文件的编制与提交施工方法、施工进度计划、用料计划、劳动力计划、机械使用计划、工程质量和施工进度的保证措施、施工现场总平面图等。⑶校核或计算工程量1）校核或计算工程量的方法。①如果招标文件同时提供了工程量清单和图纸，投标人应根据图纸对工程量清单所列各项目的工程量进行校对。校核时，可根据招标人的规定确定校核的范围和方法：如果招标人规定中标后调整工程量清单的误差或按实际完成的工程量结算工程价款，3.5投标文件的编制与提交的，投标人应详细、全面地进行校对，为今后的调整作准备；如果招标人规定采用固定总价合同，工程量清单的差错不予调整的，则不必详细全面地进行校对，只须对工程量大和单价高的项目进行校对，以便做到心中有数，必要时采取相应的对策。②在招标文件仅提供施工图纸的情况下，投标人应根据图纸计算工程量，为计算投标报价作准备。2）校核工程量的目的。①核实承包人承担的合同数量义务，明确合同责任。②查找工程量清单与图纸之间的差异，为中标后调整工程量或按实际完成的工程量结算工程价款作准备。3.5投标文件的编制与提交③通过校核，掌握工程量清单所列各项目的工程量与按图计算的工程量的差异，为应用不平衡报价法作准备。3）发现工程量差错的对策。可根据开标后是否调整的规定采取相应的策略：①遵守招标文件的规定，按照招标文件提供的工程量清单报价。②在投标文件中用附录的形式载明校核工程量清单中发现的重大差错，以便中标后图纸会审时协商调整。如果招标文件已经作出规定，公布中标单位后调整工程量的3.5投标文件的编制与提交差错的，则投标人在投标文件中也可不作说明，把差错情况列入自己的备忘录即可；③如果招标文件规定工程量清单即使有差错也不予调整的，投标人可对工程量差错较大的子项采用扩大标价法报价，以避免损失过大。⑷计算投标报价1）通过投标决策确定投标期望利润率和风险费用。2）按照招标文件的要求，采用定额单价法或综合单价法计算投标报价。①定额单价法。即施工图预算编制法。3.5投标文件的编制与提交②综合单价法。⑸编制投标文件投标人按招标文件提供的投标文件格式，通常为工程所在地招投标管理部门规定的格式文本，填写投标文件。3.5投标文件的编制与提交4．编制投标文件的注意事项1）投标人编制的投标文件，必须符合响应性投标的要求。2）投标文件必须按规定的格式编制，不得任意修改招标文件中原有的工程量清单和投标文件格式。规定格式的每一空格都必须填写，如有重要数字不填写的，将被作为废标处理。3）投标文件编制完毕后必须反复校对，单价、合价、总标价及其大、小写数字均应仔细核对，必须保证计算数字及书写均正确无误。3.5投标文件的编制与提交4）投标文件必须字迹清楚，签名及印鉴齐全。5）投标文件编制完成后应按招标文件的要求整理、装订成册、密封和标志。投标文件的装帧应美观大方。