第二章国际工程项目管理模式

第二章国际工程项目管理模式国际工程项目建设程序国际工程项目建设参与方国际工程项目管理模式国际工程项目建设程序问题一

什么是建设程序？答：是指一个工程项目的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后顺序和相互关系。建设程序是工程建设项目的技术经济规律的要求,也是由工程项目的特点决定的，是工程建设过程客观规律的反映，是工程项目科学决策和顺利进行的重要保证.我国工程项目建设程序项目建议书可行性研究设计工作建设准备建设施工生产准备竣工验收交付使用项目建议书阶段设计阶段建设准备阶段建设施工阶段竣工验收交付使用阶段世界银行贷款项目的建设程序项目选定ProjectIdentification项目准备ProjectPreparation项目评估ProjectAppraisal项目谈判ProjectNegotiation项目执行与监督ProjectExecutionandsupervision项目后评价ProjectPost-evaluation国际工程项目建设的一般程序机会研究可行性研究项目评估决策项目实施准备工程设计工程施工设备采购和安装试车验收竣工投产后评价建设程序-----决策+实施决策阶段----解决两个问题建设什么？为什么要建设？实施阶段—解决一个问题如何建设？项目构思项目定义项目可研、项目评估和确定项目实施准备项目设计项目施工与设备采购安装试车、竣工验收及投产项目后评价机会研究OpportunityStudy目的将项目设想变成初步的项目投资建议时间1-2个月费用占总投资的1‰-2‰分类一般机会研究和特定项目的机会研究具体项目投资机会研究具体项目投资机会研究是在一般机会研究初步筛选投资方向和投资机会后，需要进行较为深入、具体的分析，包括对项目的背景、市场需求、资源条件、发展趋势以及需要投入和可能的产出等方面进行准备性的调查、研究和分析。重点是对投资环境的分析。投资初步估算的精确度要求在±30%左右可行性研究FeasibilityStudy目的为项目决策提供依据。是指在调查的基础上，通过市场分析、技术分析、财务分析和国民经济分析，对项目的技术可行性与经济合理性进行的综合评价。时间2-3个月费用1.25‰-2.5‰分类初步可行性研究可行性研究初步可行性研究Pre-feasibilityStudy在机会研究的基础上，对项目方案进行初步的技术、财务、经济、环境和社会影响评价，对项目是否可行作出初步判断。主要内容项目建设的必要性和依据市场分析和预测产品方案、拟建规模和厂址环境生产技术和主要设备主要原材料的来源和建设条件项目建设与运营的实施方案投资初步估算、资金筹措与投资使用计划初步方案财务效益和经济效益的初步分析投资风险的初步分析初步可研重点从宏观上分析论证项目建设的必要性和可能性。建设的必要性企业的角度国家和政府的角度人民物质文化需要合理开发利用资源建设的可能性是否具备建设的基本条件（市场条件、资源条件、技术条件、资金条件、环境条件以及外部协作配套条件）重点是市场需求分析投资估算精确度要求在±30%左右详细可行性研究对拟建项目的市场需求状况、建设规模、产品方案、生产工艺、设备选型、工程方案、建设条件、投资估算、融资方案、财务和经济效益、环境和社会影响、风险等方面进行深入的调查研究，充分的分析、比较、论证，从而得出该项目是否值得投资、建设方案是否合理的研究结论，为项目的决策提供科学的依据。可研的作用投资决策的依据筹措资金和申请贷款的依据编制初步设计文件的依据签订合同、协议的依据详细可研的内容项目建设的必要性项目层次分析（侧重项目产品和投资效益角度）国民经济社会发展层次分析市场分析项目的产品和主要投入品的国内外市场的供需状况和销售价格确定产品的营销策略识别市场风险详细可研的内容资源利用效率分析天然气开采、石油加工等能源项目分析利用效率，提出降低资源消耗的措施厂址选择和土地利用分析建设方案建设规模产品方案技术方案设备方案工程方案原材料燃料供应总图运输与公用辅助工程详细可研的内容投资估算（±10%）建筑工程费设备购置费工程建设其他费用基本预备费涨价预备费建设期利息流动资金融资方案融资主体、渠道和方式、资金结构、融资成本、融资风险详细可研的内容财务分析估算营业收入和成本费用预测现金流量，编制现金流量表计算相关指标分析盈利能力、偿债能力经济分析直接经济效益和经济费用间接经济效力和经济费用详细可研的内容环境影响评价社会评价风险分析项目风险识别项目的抗风险能力提出结论和建议项目评估Projectappraisal目的对可行性研究报告的真实性和可靠性做出评价委托专业的咨询公司进行重点评估内容建设必要性市场预测建设条件和技术方案财务、经济风险及对策组织结构项目实施准备确定实施模式组建实施机构筹集资金确定进度办理审批手续工程设计Design概念设计（ConceptualDesign）设计依据基础资料工程总体布置主要建筑物和设备选型环保措施技术经济分析价格估算方案评价基本设计BasicDesign建设场地和总平面图各层的平面图立面图主要剖面图结构构件布置图主体结构装饰工程各种设备工程概算技术经济指标详细设计DetailedDesign施工详图大部分由承包商负责设计工程采购ProcurementofWorksandGoods工程施工设备采购、安装试车、竣工验收及投产工程试车Commissioning工程调试承包商及其分包商在合同规定的竣工时间内完成提交实际竣工图、试车检验报告、操作维修手册等工程试运行业主组织实施项目后评价ProjectPost-Evaluation项目投产一年后后评价内容过程评价效益评价影响评价可持续评价综合评价国际工程项目建设主要参与方讨论与回顾国内工程建设参与方有哪些？业主分包商监理单位设计单位承包商咨询单位供应商国际工程项目建设主要参与方业主分包商工程师设计师CM经理工料测量师供应商管理承包商承包商评判人业主代表项目经理国际上工程项目的管理模式建设什么？为什么建？如何建设？建设模式运营模式参与方？各方角色？各方责、权、义务、风险的分担国际上常见的工程项目管理模式设计-招投标-建造模式设计-建造模式EPC和交钥匙模式项目管理型承包模式公共设施及服务私营化模式伙伴关系模式DBB模式（Design—Bid—Build）业主建筑师/工程师贷款方承包商分包商供应商分包商供应商承包商分包商供应商分包商供应商从业主的角度看：优点管理方法成熟业主可自由的选择咨询、设计、监理可采用双方标准示范合同文本缺点建设周期长建筑师/工程师对施工工期不易控制管理协调工作负责，业主管理费高工程造价不易控制设计和施工容易互相推卸责任传统模式下的风险识别业主的风险承包商的风险资金不到位未做好开工准备招标文件拟定不好业主管理水平低工程师不称职设计变更频繁承包商水平低，不能保证工期和质量承包商、供货商的索赔通货膨胀不可抗力业主支付能力差投标时未进行风险分析投标报价低内部管理水平低分包商和供货商导致的风险设备、材料供应不及时、不合格通货膨胀没收保函带资承包风险技术风险设计-建造模式（Design-Build）业主工程师专业咨询公司设计-建造总承包商咨询设计分包商供应商分包商适用于房屋建筑、大中型土木、机械、电力项目从业主的角度：优点避免了设计和施工的矛盾，减少由于设计错误引起的变更和争端项目初期确定项目成员，责任单一总价包干，有利于成本控制阶段性分包，缩短了工期缺点业主无法参与设计人员的选择业主对设计的控制能力低DB模式下的风险识别业主的风险承包商的风险专业咨询公司对项目前期的可行性研究不深入，立项不准确工程师不称职业主不能自如的控制设计报价可能较高通货膨胀不可抗力业主资金不到位投标报价过低总承包商的管理能力差设计风险承包商的设计单位和施工单位不协调工程师的拖延或刁难供应商的风险技术风险设计-管理模式（Design-Manage）业主咨询工程师设计-管理公司施工总承包商分包商供应商设计-管理模式（Design-Manage）业主咨询工程师设计-管理公司供应商分包商从业主的角度优点可对总承包商或分包商采用阶段性发包方式，加快工程进度设计-管理公司的设计能力较强，发挥其优势缺点设计-管理公司的管理能力相对较弱对设计-管理公司的管理能力要求较高DM模式下的风险识别业主的风险承包商的风险设计-管理公司选择不当业主对项目直接控制力较差设计及施工可能不完全符合业主要求双重指令业主资金不到位分包商、供货商带来的工程拖期和质量问题分包商、供应商的费用索赔不符合施工技术的设计方案和要求更替型合同模式（NovationContract）业主承包商分包商供应商设计公司初步设计或方案设计剩余设计从业主的角度优点保证了业主对项目的总体要求提高了设计的可施工性有利于加快进度部分风险转移给承包商后期合同管理较容易缺点业主考虑必须周全，后期变更比较困难责任和风险的分配不当会引起更多纠纷NC模式下的风险识别业主的风险承包商的风险资金不到位未做好开工准备招标文件拟定不好业主管理水平低工程师不称职设计变更频繁承包商水平低，不能保证工期和质量承包商、供货商的索赔通货膨胀不可抗力业主支付能力差投标时未进行风险分析投标报价低内部管理水平低分包商和供货商导致的风险设备、材料供应不及时、不合格通货膨胀没收保函带资承包风险技术风险EPC和交钥匙模式业主业主代表专业咨询公司EPC交钥匙总承包商咨询设计分包商供应商分包商适用于以大型装置或工艺过程为主要核心技术的工业建设领域：大型石化、化工、橡胶、冶金、制药、能源等从业主的角度优点项目责任单一，简化了合同组织关系，有利于业主管理总价包干（不可调价），利于成本目标的实现阶段发包方式有效缩短工期工艺设计和设备采购安装紧密结合，有利于项目综合效益的提升业主风险较小缺点承包商风险较大工程造价较高EPC模式下的风险识别业主的风险承包商的风险专业咨询公司对项目前期的可行性研究不深入，立项不准确业主不能自如的控制设计报价可能较高通货膨胀业主资金不到位投标报价过低总承包商的管理能力差设计风险承包商的设计单位和施工单位不协调业主的错误要求供应商的风险技术风险项目管理承包模式（ProjectManagementContracting）业主管理承包商施工承包商分包商设备租赁商供应商施工承包商分包商设备租赁商供应商施工承包商分包商设备租赁商供应商建筑师工料测量师结构工程师设备工程师适用于综合性工程项目，包含大型设备制造安装等的核电站、工业生产制造基地、大型综合性商业楼群等。但在道路、桥梁、房屋等以土建为主的工程很少采用。由多个大公司组成的联营体投资大型国际项目时，为了获得国际贷款可以采用此模式，选择信用良好的管理承包商。从业主的角度优点可充分发挥管理承包商的管理能力，有利于减少设计变更阶段性发包有利于缩短工期缺点业主对施工过程的可控性小建筑师与管理承包商目标的差异可能会影响其关系容易出现责任争端PMC模式下的风险识别业主的风险承包商的风险管理承包商水平不高或责任性不强承诺的贷款和资金不到位咨询公司可研不深入，立项不准确对设计要求的控制能力差承包商水平不高，无法保证质量和工期通货膨胀不可抗力投标报价过低业主资金不到位支付能力差分包商和供货商引起的质量不合格和工期拖延项目管理模式业主施工承包商分包商设备租赁商供应商项目管理公司建筑师工料测量师结构工程师设备工程师从业主的角度优点可充分项目经理全过程管理的经验和优势业主可方便的提出设计和施工方面的变更业主对项目目标控制得较好缺点项目经理的选择至关重要项目管理模式下的风险识别业主的风险承包商的风险资金不到位未做好开工准备招标文件拟定不好业主管理水平低工程师不称职设计变更频繁承包商水平低，不能保证工期和质量承包商、供货商的索赔通货膨胀不可抗力业主支付能力差投标时未进行风险分析投标报价低内部管理水平低分包商和供货商导致的风险设备、材料供应不及时、不合格通货膨胀没收保函带资承包风险技术风险建筑工程管理模式（ConstructionManagement）TIMECM招投标施工图设计方案设计扩初设计TIME设计阶段招标阶段施工阶段传统发包模式阶段发包模式代理型CM模式（AgencyCM）业主业主或咨询工程师建筑工程师代理型CM经理施工总承包商供应商分包商

CM/Agency模式的合同价CM酬金管理人员费应支付费用交通费、通讯费、各种手续费复印费、邮寄费、传真费、搬运费经业主批准的超时各种费业主要求的特殊险种保险费基本服务费额外服务费施工前阶段服务费施工阶段服务费从业主的角度优点业主可自由选定建筑师/工程师招标前可确定完整的工作范围和项目原则完善的管理和技术支持缺点索赔和变更费用可能较高CM经理不能对进度和成本做出保证风险型CM模式（At-RiskCM）业主业主或咨询工程师建筑工程师风险型CM经理供应商分包商风险型CM模式的合同价CM合同价CM利润及风险费CMfee施工阶段工程费用CostoftheWorkCM班子工作成本(CMcost)分包商/供货商合同费用其它过程费用CM单位要承担GMP(保证最大工程费用GMP----保证最大工程费用

所谓GMP，是指CM单位向业主保证将来的建安工程费用的总和不超过某一规定的数额，这个最大数额在合同文件中称为保证最大工程费用(除合同文件规定的设计变更外)，超过保证最大工程费用的费用应由CM单位支付，业主不予承担。GMP保证最大工程费用实际工程费用（如果超出）实际工程费用（如果节余）超出部分由CM单位承担节余部分归业主CM单位可提成一部分费用GMP----保证最大工程费用从业主的角度优点业主可自由选定建筑师/工程师招标前可确定完整的工作范围和项目原则完善的管理和技术支持业主的投资风险小缺点GPM中包含设计和投标的不定因素可选择的高水平CM公司少确定GMP时，业主和CM公司意见可能不一致CM模式下的风险识别业主的风险承包商的风险项目前期策划失误CM经理选择失误设计风险项目进度控制风险造价风险保证GMP过高业主支付能力差投标时未进行风险分析投标报价低内部管理水平低分包商和供货商导致的风险设备、材料供应不及时、不合格通货膨胀没收保函带资承包风险技术风险公共设施及服务私营化模式建造-运营-移交（BOT模式）私人主导融资/公司伙伴关系（PFI/PPP模式）融资特点有限追索权的项目融资多种形式私营部门经济上自立的项目（FreeStandingProjects）合资经营（JointVentures）向公共部门出售服务（ServicesSoldto