第一章第二章司法制度与法律职业道德(第二版)

第一章司法制度与法律职业道德概述第一节司法与司法制度的概述1一、司法的含义司法通常是指国家司法机关根据法定职权和法定程序，具体应用法律处理案件的专门活动。司法历来是以解决社会冲突为己任的，它与社会冲突相伴相随。近代之前的“司法”，远非一种独立的解决纠纷的形态和制度，我们能够发现不同形式的“司法”：1.民间性的调解、仲裁活动2.以国家暴力强制为后盾的官方行为法人类学的研究表明，初民社会中即已存在各种形态的处理纷争的程序，这些纷争的解决无不遵循着一定的司法原则和程序，且都毫无例外的涉及一种合法地行使人身强制的社会权威机构——法院。2一、司法的含义近代的司法最初是一个政治学或法学概念。法国的孟德斯鸠在《论法的精神》中将裁判权作为与立法权和行政权同等的职能，并强调司法独立，主张以权制权，指出任何政权都有腐化的趋势，使分权学说成为西方国家的一项普遍性的宪法原则。在近代资产阶级国家建立以后，按照立法权、行政权、司法权三权分立的宪法原则，以根据法律解决纠纷为主要内容的司法权成为独立的国家权力。如世界上第一部成文宪法即1787年《美国宪法》就肯定了以立法、行政、司法三权分立，相互制衡为原则的资产阶级总统制民主共和政体。3一、司法的含义

我国古代实行君主专制主义中央集权制，行政与司法不分，诉讼审判制度体现专制主义特点。1840年鸦片战争以后，我国司法制度开始转型。晚清修律时，大量引入西方的法律理论、原则、制度和术语，司法从属行政的情况有了改变。1911年辛亥革命以后，中华民国临时政府实行三权分立，《中华民国临时约法》规定法院是司法机关。1947年的《中华民国宪法》体现了“司法独立”原则的基本内容。目前，按照我国宪法和法律的规定，人民代表大会是人民行使国家权力的机关，国家行政机关、审判机关和检察机关都由人民代表大会产生，对它负责，受它监督；人民法院是国家的审判机关，行使审判权；人民检察院是国家的法律机关，行使检察权，他们共同构成我国的司法机关。4一、司法的含义

从形式上看，司法与行政都执行法律的个别化的或具体化的行为，统一于广义的执法活动。但是行政是实现国家目的的直接活动，而司法是实现国家目的的间接活动。司法的下述特性使之区别于行政：（1）独立性。司法的主要任务是解决公民之间以及公民与国家之间的法律争执，消除社会冲突和社会紧张关系；而公民权利的保障，也有赖于法院的维持。因此在组织技术上，司法机关只服从法律，不受上级机关、行政机关的干涉。司法的独立性是法治的基本要求。5一、司法的含义

（2）被动性。法律适用活动的惯常机制是“不告不理”，司法程序的启动离不开权利人或特定机构的提请或诉求，但司法者从来都不能主动发动一个诉讼，因为这与司法权的性质相悖。（3）交涉性。法律适用的过程离不开多方当事人的诉讼参与。司法者所做的裁判，必须是在受判决直接影响的有关各方参与下，通过提出证据并进行理性说服和辩论，以此为基础促进裁判的制作；而不像行政管理者那样，通过单方面调查取证而形成决定。（4）程序性。法律适用是司法机关依照法定程序所进行的活动。司法机关处理案件必须依据相应的程序法规定。法定程序是保证司法机关正确、合法、及时地适用法律的前提，是实现司法公正的只要保证。6一、司法的含义

（5）普遍性。司法是法律与社会生活的纽带和中介环节，它连接着法律与社会生活中的个别性事件。司法的过程是运用法律解决个案纠纷，将法律适用于个案的过程。案件的司法解决意味着个别性事件获得普遍性，普遍性在个别性事件中得以实现。在现代社会，司法构成社会纠纷解决体系中最具普适性的方式，法院已成为现代社会中最重要的解决争端的主体。（6）终极性。法律适用是解决纠纷、处理冲突的最后环节，法律适用的结果是最终性的决定。相对其他的纠纷解决方式，司法成为现代社会中最重要的解决争端的手段。7二、司法的功能司法是实施法律的一种方式，是一种判断性的活动，对于实现法律目的、发挥法律作用、保障法律权威、维持社会秩序具有重要意义。司法是运用法解决个案纠纷，将法适用于具体案件的过程。司法所担负的功能除了将社会纠纷消解在法程序之外，还负有适用法、发展法的社会职能，对公民权利的保障具有重要意义。从总体上看，司法具有解决纠纷的直接功能和人权保障、调整社会关系、解释和补充法律、形成公共政策、秩序维持、文化支持等间接功能。8二、司法的功能（1）解决纠纷。解决纠纷以维持社会秩序和正义，是司法的主要功能，也是司法制度的普遍特征，它构成司法制度产生的基础、运作的主要内容和直接任务，亦是其他功能发挥的先决条件。人民法院要从根本上实现解决纠纷功能，不仅要从诉讼程序上公开、公平地处理案件，更要将达到定纷止争、案结事了的境界。与此相联系，司法还有惩罚功能。我国是人民民主专政的社会主义国家，司法机关是人民民主专政的工具，因此，惩罚犯罪也是我国司法机关的功能。（2）调整社会关系。司法制度的调整社会关系功能是通过司法机关和司法组织的各项司法活动发挥出来的。人民法院通过审理民事、商事海事、海商案件，解决纠纷，以调整人身关系、财产关系等社会关系，维护社会秩序。9二、司法的功能（3）解释、补充法律。法律相对于它所调整的社会关系具有滞后性，法官在司法的过程中不应当机械地适用法律，而应根据社会生活的变化，对法律进行正确完整的阐释。（4）形成公共政策。我国人民法院公共政策形成的司法功能，主要表现在司法对法律与政策没有规范的问题的妥善处理，符合法律与政策精神，符合社会公众的一般愿望，通过裁判结果发动相关法律、政策的逐步形成。这种公共政策形成功能的发挥，表明现代司法的作用已经不是仅仅局限于就具体纷争事件进行个别解决，而是超越于各具体个别事件，对于一般社会主体的利害取向或价值观念，造成事实上的波及和影响。10三、司法制度的含义在大多数西方国家，司法制度仅指审判制度；我国一般认为司法制度是指审判制度和检察制度。不过，从法律实践考量，司法制度宜包括审判制度、检察制度、律师制度、公证制度等。中国特色社会主义司法制度主要由以下四个方面的体系构成：①司法规范体系。②司法组织体系。③司法制度体系。④司法人员管理体系。司法制度是社会公平正义的重要保障。随着中国特色社会主义法律体系的形成，建设公正高效权威的社会主义司法制度的步伐逐步加快，中国特色社会主义司法制度的作用日益彰显。11四、司法公正公正是人们所追求的崇高理想、价值和目标，也是法治的灵魂和核心。而司法公正是法律精神的内在要求，是法治组成部分和基本内容，是民众对法制的必然要求。中国古代社会强调司法官吏严格执法、大臣经义决狱、皇帝屈法伸情以实现司法公正。近代以来的西方各国重视司法公正，英国哲学家培根曾经指出：“一次不公的判断比多次不平的举动为祸尤烈。因为这些不平的举动的不过弄脏了水流，而不公的判断则把水源败坏了。”一般认为，正义包括实体正义和程序正义，因此司法公正相应地包括实体公正和程序公正。12四、司法公正公正是人们所追求的崇高理想、价值和目标，也是法治的灵魂和核心。而司法公正是法律精神的内在要求，是法治组成部分和基本内容，是民众对法制的必然要求。中国古代社会强调司法官吏严格执法、大臣经义决狱、皇帝屈法伸情以实现司法公正。近代以来的西方各国重视司法公正，英国哲学家培根曾经指出：“一次不公的判断比多次不平的举动为祸尤烈。因为这些不平的举动的不过弄脏了水流，而不公的判断则把水源败坏了。”一般认为，正义包括实体正义和程序正义，因此司法公正相应地包括实体公正和程序公正。13四、司法公正实体公正实为司法者根据实体一般公正的要求，通过在诉讼程序中行使自由裁量权而达到公正的裁判结果，这是实体的个别公正。实体公正必须是法官经由诉讼程序做出裁判而达成，因而表现为裁判结果的公正或“结果公正”，主要体现在事实认定真实和法律适用正确两方面。西方大陆法系国家更加强调实体公正价值。法官中立、当事人平等地参与和主体性地位、程序公开以及对法官裁判的尊重，共同构成了英美法上程序公正的因素。程序公正与实体公正尽管存在着某些一致之处，但它们在不少场合也存在着矛盾和冲突，需要进行协调。14四、司法公正一般认为，司法公正具体体现在以下几方面。（1）司法活动的合法性。（2）司法人员的中立性。（3）司法活动的公开性。（4）当事人地位的平等性。（5）司法程序的参与性。（6）司法结果的正确性。15五、司法效率效率，也称“效益”，作为经济学上的概念，表达的是投入与产出、成本与收益的关系，即以最少的资源消耗取得最多的效果。司法效率强调的是司法机关在司法活动中，在正确、合法的前提下，要提高办案效率，不拖延积压案件，及时审理和结案，合理利用和节约司法资源。司法效率大致包括司法的时间效率、司法的资源利用效率和司法活动的成本效率三个方面。16五、司法效率我们需要认真理解和处理司法公正与司法效率的关系。司法公正是司法永恒的目标追求，提高司法效率是适应我国社会新的形势发展的要求。在司法过程中，宜坚持“公正优先，兼顾效率”的原则。当代社会的法律和司法不仅仅要追求正义，而且还要以效率作为正义的补充。17六、司法独立司法独立是现代法治国家普遍承认的一项基本法律准则。独立的、职业化的法官是使法院系统——司法体制——做到公平、公正和有宪法保障的基础。这种独立性不意味着法官可以根据个人主张做决定，而是表明。他们可以自由地依法裁决——及时他们的裁决违背政府或涉案的权势集团的意愿。司法独立的核心是司法机关与国家立法机关/行政机关的分离。司法独立不仅仅包括法官的个体独立，及法官的身份独立和实质独立，它还应包括司法机关整体上的独立；同时，司法独立还包含着相对于舆论、民意的独立性。18六、司法独立我国《宪法》和法律明确规定了司法独立，根据《宪法》和法律的规定，司法独立的基本内容为：①国家的审判权和检察权只能分别由人民法院和人民检察院依法统一行使，其他机关、团体或个人无权行使这项权力。司法权归属于且仅归属于司法机关，司法权不得分割行使，排除其他机关行使具有司法性质的权力，也不允许在司法机关之外另设特别法庭。②司法机关依照法律独立行使职权，不受行政机关、社会团体和个人的干涉。行政机关等不得使用任何权力干涉司法程序。③司法机关在司法活动中必须依照法律规定，正确地适用法律。在司法过程中，坚持司法独立原则，与司法机关坚持中国共产党的领导、坚持群众路线是一致的。19七、司法改革新中国成立特别是改革开放以来，中国坚持从国情出发，在承继中国传统法律文化优秀成果、借鉴人类法治文明的基础上，探索建立并不断完善中国特色社会主义司法制度，维护了社会公正，为人类法治文明做出了重要贡献。依法治国是我们党在新的历史条件下领导人民治理国家的基本方略，建设公正高效权威的社会主义司法制度是依法治国的重要体现。深化司法体制改革，完善和发展中国特色社会主义司法制度，关系到依法治国基本方略的全面正确实施，关系到党和国家长治久安。20七、司法改革我国的司法制度总体上与社会主义初级阶段的基本国情相适应，符合人民民主专政的国体和人民代表大会制度的政体。同时，随着改革开放的不断深入，特别是社会主义市场经济的发展、依法治国基本方略的全面落实和民众司法需求的日益增长，中国司法制度迫切需要改革、完善和发展。不断改革和完善中国特色社会主义司法制度，是建设公正高效权威的社会主义司法制度的基本途径。建设公正高效权威的社会主义司法制度，是中国特色社会主义事业的重要组成部分。21七、司法改革司法改革要立足于社会主义初级阶段的基本国情，这是我们推进司法体制机制改革、谋划司法发展完善的根本依据和要求。司法改革要以满足人民的司法需求为根本出发点。深化司法体制改革，必须从司法机关内部做起，从司法权力运行机制改起，健全司法权力运行机制，确保公正、高效、廉洁司法。深化司法体制改革事关司法权力调整和司法资源配置，要有方向、有步骤、有秩序地向前推进。22八、司法考试建立司法考试制度、选拔优秀人才成为法律共同体的成员，这是大多数国家的通行做法。西方国家中，美国、英国等国的法官、检察官主要从律师中选拔产生，因而律师资格考试实为司法考试。日本、德国等国实行统一的国家司法考试制度。各国都根据自己的情况具体规定了考试的资格、条件、内容等。根据《国家司法考试实施办法》的规定，国家司法考试是国家统一组织的从事特定法律职业的资格考试，初任法官、初任检察官，申请律师执业和担任公证员必须通过国家司法考试，取得法律职业资格。法律、行政法规另有规定的除外。国家司法考试应当公平、公正。司法部会同最高人民法院、最高人民检察院组成国家司法考试协调委员会，就国家司法考试的重大事项进行协商。国家司法考试由司法部负责实施。23第一章司法制度与法律职业道德概述第二节法律职业道德概述24一、法律职业的含义

（一）法律职业的概念随着"依法治国，建设社会主义法治国家"治国方略的实施，法律职业日益成为我国社会最热门的职业之一。法律职业是以法官、检察官、律师、法学家为核心的人员所组成的特殊的社会群体，他们受过专门的法学教育、具有较高的法律知识水准、掌握法律职业技能。从事法律的人员一般有三类:一是应用类法律人才，主要指律师、法官和检察官；二是学术类法律人才，主要指法律教师和法学研究人员；三是指法律辅助类技术应用人才，主要职责是辅助律师、法官和检察官工作。此外，还包括立法人员、仲裁员、公证员等。25一、法律职业的含义

（一）法律职业的概念由于法律职业的社会功能和专业性，各个国家都详细规定了法官、检察官、律师的职业准入条件，对担任法官的要求尤其较高。各国对法律职业人员的年龄、学历、经验等进行了明确规定。根据修订后的《法官法》、《检察官法》、《律师法》、《公证法》，我国建立了统一的国家司法考试制度，具有法官、检察官、律师、公证员从业资格，且必须参加国家司法考试成绩合格，才获得《法律职业资格证书》。26一、法律职业的含义

（一）法律职业的概念需要指出的是，作为依法履行公职、纳入国家行政编制、由国家财政负担工资福利的国家工作人员的法官、检察官，还要遵守《公务员法》等法律、法规。我国法律职业的职业化、专业化程度在不断增强，法律职业人员的素质正逐渐提高。越来越多的高素质的优秀人才经过考试成为法律职业人员，为实现司法公正、建设法治国家和法治社会奠定了良好的人才基础。27一、法律职业的含义

（二）法律职业的特征关于法律职业的特征，有学者认为包括学识性、独立性、同质性、组织性、规范化和垄断性。一般认为，法律职业具有政治性、法律性、行业性等特征。同时，需要注意到法律职业的专业属性。法律职业的专业性很强，每个法律专业人员都应该具备一定的资格条件。法律职业的专业性是法律职业的高层次的重要因素。法官、检察官、律师、公证员等属于法律的实践人员，其专业水平的高低与职业道德水平的高低是密切联系的。因此，法律职业的专业属性对于法律职业道德的影响具有十分重要的积极意义。28二、法律职业道德的含义所谓法律职业道德，是指法官、检察官、律师、公证员等法律职业人员在进行法律职业活动过程中，所应遵循的符合法律职业要求的心理意识、行为准则和行为规范的总和。美国法学家伯尔曼在《法律与革命》中将法律职业道德的传承作为法律职业共同体的一个重要特征。法律职业道德对于维护法律职业声誉、发挥法律功能和提高全社会的道德水平具有积极意义。29二、法律职业道德的含义由于法律职业的特殊性，因此法律职业道德具有不同于一般职业道德的特征:①职业性。②实践性。③正式性。④更高性。法律职业道德教育的途径和方法，主要包括提高法律职业人员道德认识、确立法律职业人员道德信念、陶冶法律职业人员道德情感、锻炼法律职业人员道德意志、养成法律职业人员道德习惯等方面。30三、法律职业道德的基本原则职业道德的基本原则是指最根本的职业道德规范。它是从业人员进行职业活动时，应该遵守的具体职业道德行为规范中所体现的价值方针的高度概括，在职业道德体系中处于统帅的地位，起着职业道德的活的灵魂的作用。法律职业道德的基本原则是指作为法律职业道德规范基础或本源的根本准则。根据有关法律、法规和规范性文件，我国法律职业道德的基本原则主要包括忠诚、公正、为民、敬业、清廉等。31第二章审判制度与法官职业道德第一节审判制度概述32一、审判制度的含义审判制度是指国家审判机关运用法律，处理诉讼案件和非诉事件的制度，包括审判机关的性质、任务、职权、组织体系、活动原则和工作制度，审判组织、审级制度、审判方式等方面的法律规范。从主体角度认识，审判制度也可称为法院制度。由于诉讼、审判的核心地位，审判制度成为一国主要的司法制度，审判最直接鲜明地反映了司法的本质特性。我国审判制度的特征主要有：①政治性、人民性。②统一性、单一性。③民族性、特殊性。33一、审判制度的含义随着社会的发展，我们应当从以下方面完善审判制度：坚持司法公正，注重程序公正与实体公正相统一；坚持司法效率，注重实现诉讼效益最大化；坚持司法权威，注重维护既判效力；坚持司法为民，注重方便群众诉讼；坚持司法民主，注重维护当事人诉讼权利；坚持司法公开，注重自觉接受监督；坚持司法和谐，注重创建和谐的诉讼秩序；坚持司法统一，注重正确行使自由裁量权。34二、我国审判制度的基本原则我国的《人民法院组织法》、《刑事诉讼法》、《民事诉讼法》和《行政诉讼法》等法律规定了在刑事审判、民事审判和行政审判中都需要遵循的主要审判制度和基本原则。审判独立原则。人民法院依照法律规定独立行使审判权，不受行政机关、社会团体和个人的干涉。这一原则体现了审判的独立性。不告不理原则。为了尊重当事人诉权和体现法院的中立性，我国法律规定未经控诉一方提起控诉，法院不得自行主动对案件进行裁判；法院审理案件的范围(诉讼内容与标的)由当事人确定，法院无权变更、撤销当事人的诉讼请求；案件在审理中，法院只能按照当事人提出的诉讼事实和主张进行审理，对超过当事人诉讼主张的部分不得主动审理。35二、我国审判制度的基本原则直接言词原则。在我国诉讼制度中，审理形式一般采取直接言词原则，直接言词原则可再分为直接原则和言词原则，均以发现真实为主要目的。直接原则也称直接审理原则，要求参加审判的法官必须亲自参加证据审查、亲自聆听法庭辩论。这一原则强调审理法官与判决法官的一体化。言词原则也称言词审理原则，要求当事人等在法庭上须用言词形式开展质证辩论的原则。这一原则是公开原则、辩论原则和直接原则实施的必要条件。直接言词原则反映了我国审判活动的亲历性。36二、我国审判制度的基本原则及时审判原则。及时审判原则具有保障人权、促进诉讼进行、提高诉讼效率的重要价值。我国法律要求人民法院及时审理案件，提高办案效率。这一原则体现了审判的效率性。37三、我国主要审判制度根据《人民法院组织法》和三大诉讼法的规定，我国的主要审判制度有两审终审制度、审判公开制度、人民陪审员制度、审判监督制度等。两审终审制度，是指一个案件经过两级人民法院审理即告终结的法律制度。审判公开制度，是指除非法律另有规定，法院审判案件应当公开进行，除休庭评议这个程序是秘密进行的以外，其他审判程序，包括宣布开庭、法庭调查、法庭辩论、被告人最后陈述和宣告判决，均公开进行。38三、我国主要审判制度人民陪审员制度是我国陪审制度的一种类型。人民陪审员制度是我国法律规定的由审判员和人民陪审员组成合议庭对案件共同进行审判的一项制度。审判监督制度，又称再审制度，是指人民法院对已经发生法律效力的判决和裁定依法重新审判的一种特殊审判制度。39第二章审判制度与法官职业道德第二节审判机关40一、人民法院的性质和任务人民法院的性质表现在人民法院的阶级本质和职能方面。人民法院从本质上是人民民主专政的工具。同时，根据我国《宪法》第123条的规定“中华人民共和国人民法院是国家的审判机关。”《人民法院组织法》第1条也规定“中华人民共和国人民法院是国家的审判机关。”因此，人民法院是国家的审判机关，行使审判权。41一、人民法院的性质和任务《人民法院组织法》第3条规定了人民法院的任务“人民法院的任务是审判刑事案件和民事案件，并且通过审判活动，惩办一切犯罪分子，解决民事纠纷，以保卫无产阶级专政制度，维护社会主义法制和社会秩序，保护社会主义的全民所有的财产、劳动群众集体所有的财产，保护公民私人所有的合法财产，保护公民的人身权利、民主权利和其他权利，保障国家的社会主义革命和社会主义建设事业的顺利进行。人民法院用它的全部活动教育公民忠于社会主义祖国，自觉地遵守宪法和法律。”42一、人民法院的性质和任务具体而言，人民法院承担以下六项任务。(1) 刑事审判。(2) 民事审判。(3) 行政审判。(4) 国家赔偿审判。(5) 强制执行。(6) 法制教育。需要指出的是，人民法院还积极提出司法建议。司法建议是法律赋予人民法院的要职责，是人民法院工作的重要组成部分，是充分发挥审判职能作用的重要方式，是提升司法能力和司法公信力的重要手段。43二、人民法院的设置和职权

（一）基层人民法院按照《人民法院组织法》第17条的规定，基层人民法院包括县人民法院和市人民法院、自治县人民法院、市辖区人民法院。我国现有3117个基层人民法院。基层人民法院由院长1人，副院长和审判员若干人组成。基层人民法院可以设刑事审判庭、民事审判庭和经济审判庭，审判庭设庭长、副庭长。基层人民法院根据地区、人口和案件情况可以设立若干人民法庭。人民法庭是基层人民法院的组成部分，它的判决和裁定就是基层人民法院的判决和裁定。根据法律的规定，基层人民法院的职权主要是审判刑事和民事的第一审案件，但是法律、法令另有规定的案件除外。44二、人民法院的设置和职权

（一）基层人民法院除审判案件外，基层人民法院并且办理下列事项：①处理不需要开庭审判的民事纠纷和轻微的刑事案件；②指导人民调解委员会的工作。人民法院基层基础建设，是人民法院服务大局、保障民生、维护社会公平正义的重要保证。巡回审判是人民法院基层基础工作的重要组成部分，是立足现有司法资源充分发挥审判职能作用的重要途径。45二、人民法院的设置和职权

（一）基层人民法院根据法律的规定，中级人民法院的职权主要是审判下列案件：①法律、法令规定由它管辖的第一审案件：按照《刑事诉讼法》的规定，中级人民法院管辖的第一审刑事案件为：危害国家安全、恐怖活动案件；可能判处无期徒刑、死刑的案件；按照《民事诉讼法》的规定，中级人民法院管辖的第一审民事案件为：重大涉外案件；在本辖区有重大影响的案件；最高人民法院确定由中级人民法院管辖的案件；按照《行政诉讼法》的规定，中级人民法院管辖的第一审行政案件为：确认发明专利权案件;海关处理的案件；对国务院各部门或者省、自治区、直辖市人民政府所作的具体行政行为提起诉讼的案件；本辖区内重大、复杂的案件。46二、人民法院的设置和职权

（一）基层人民法院②基层人民法院移送审判的第一审案件；③对基层人民法院判决和裁定的上诉案件和抗诉案件；④人民检察院按照审判监督程序提出的抗诉案件。中级人民法院对它所受理的刑事和民事案件，认为案情重大应当由上级人民法院审判的时候，可以请求移送上级人民法院审判。47二、人民法院的设置和职权

（二）中级人民法院按照《人民法院组织法》第22条的规定，中级人民法院包括：①在省、自治区内按地区设立的中级人民法院；②在直辖市内设立的中级人民法院；③省、自治区辖市的中级人民法院；④自治州中级人民法院。我国已设立北京市第四中级人民法院、上海第三中级人民法院等跨行政区域人民法院。我国现有409个中级人民法院。中级人民法院由院长一人，副院长、庭长、副庭长和审判员若干人组成。中级人民法院设刑事审判庭、民事审判庭、经济审判庭，根据需要可以设立其他审判庭。此外，中级人民法院还须要监督辖区内基层人民法院的审判工作。对基层人民法院已经发生法律效力的判决和裁定，如果发现确有错误，中级人民法院有权提审或者指令基层人民法院再审。48二、人民法院的设置和职权

（三）高级人民法院按照《人民法院组织法》第25条的规定，高级人民法院包括省高级人民法院、自治区高级人民法院、直辖市高级人民法院。高级人民法院由院长一人，副院长、庭长、副庭长和审判员若干人组成。高级人民法院设刑事审判庭、民事审判庭、经济审判庭，根据需要可以设立其他审判庭。49二、人民法院的设置和职权

（三）高级人民法院根据法律的规定，高级人民法院的职权主要是审判下列案件：①法律、法令规定由它管辖的第一审案件：根据《刑事诉讼法》的规定，高级人民法院管辖全省(自治区、直辖市)性的重大刑事案件；根据《民事诉讼法》的规定，高级人民法院管辖在本辖区内有重大影响的第一审民事案件；根据《行政诉讼法》的规定，高级人民法院管辖本辖区内重大复杂的第一审行政案件。②下级人民法院移送审判的第一审案件；③对下级人民法院判决和裁定的上诉案件和抗诉案件；④人民检察院按照审判监督程序提出的抗诉案件。50二、人民法院的设置和职权

（三）高级人民法院同时，高级人民法院还复核中级人民法院判处死刑的、被告人不上诉的第一审刑事案件。高级人民法院复核该类死刑案件，同意判处死刑的，报请最高人民法院核准；不同意判处死刑的，可以提审或者发回重新审判。高级人民法院核准中级人民法院判处死刑缓期二年执行的案件。高级人民法院根据法律规定监督辖区内下级人民法院的审判工作。对下级人民法院已经发生法律效力的判决和裁定，如果发现确有错误，高级人民法院有权提审或者指令下级人民法院再审。51二、人民法院的设置和职权

（四）军事法院军事法院为专门人民法院之一，是国家设立在军队中的审判机关。军事法院分三级设置：①中国人民解放军军事法院为第一级，是军内的最高审级。②大军区级单位的军事法院为第二级，包括各大军区军事法院、海军军事法院、空军军事法院、解放军总直属队军事法院、解放军总直属队第二军事法院等。③兵团和军级单位的军事法院为第三级，包括陆军军级单位军事法院、各省军区军事法院、海军舰队军事法院、大军区空军军事法院、在京直属部队军事法院等。52二、人民法院的设置和职权

（四）军事法院军事法院的职权是：审判现役军人、军队在编职工的刑事案件和依照法律、法令规定由它管辖的案件。中国人民解放军军事法院对中华人民共和国中央军事委员会和中国人民解放军总政治部负责，其他各级军事法院对本级政治机关负责。各级军事法院的审判工作受最高人民法院监督，下级军事法院的审判工作受上级军事法院监督。中国人民解放军军事法院院长由最高人民法院院长提请全国人民代表大会常务委员会任免。53二、人民法院的设置和职权

（五）海事法院海事法院为专门人民法院之一，是为行使海事司法管辖权而设立的专门审判一审海事、海商案件的法院。海事法院专门受理海事、海商一审案件，而不受理刑事案件和其他民事案件。目前，我国设立了广州、上海、武汉、青岛、天津、大连、海口、厦门、宁波、北海等海事法院，其地位相当于中级人民法院。为方便当事人诉讼和解决海事纠纷，各海事法院陆续在沿海各大港口设立派出机构一一派出法庭。54二、人民法院的设置和职权

（五）海事法院根据最高人民法院于1989年5月做出的《关于海事法院收案范围的规定》，海事法院受理中国法人、公民之间，中国法人、公民同外国或地区法人、公民之间，外国或地区法人、公民之间的海事、商事案件，包括5大类42种。(1) 海事侵权纠纷案。(2) 海商合同纠纷案件。(3) 其他海事海商案件。(4) 海事执行案件。(5) 海事请求保全案件。55二、人民法院的设置和职权

（五）海事法院与一般民事案件的"四级两审终审制"不同，海事案件的审级则为“三级两审终审制”，即各海事法院、海事法院所在地高级人民法院和最高人民法院。根据海事案件的性质、标的以及社会影响程度等方面的不同，海事法院所在地的高级人民法院和最高人民法院可以受理第一审海事案件。海事法院由内设的海事庭、海商庭和派出庭审理第一审海事案件。56二、人民法院的设置和职权

（六）铁路运输法院2012年7月2日，最高人民法院根据铁路法院管理体制改革变化，颁布了最高人民法院《关于铁路运输法院案件管辖范围的若干规定》，对铁路运输法院案件管辖范围进行了规定：①铁路运输法院受理同级铁路运输检察院依法提起公诉的刑事案件。②涉及铁路运输、铁路安全、铁路财产的民事诉讼，由铁路运输法院管辖。57二、人民法院的设置和职权

（七）知识产权法院第十二届全国人民代表大会常委会第十次会议于2014年8月31日通过《关于在北京、上海、广州设立知识产权法院的决定》，规定在北京、上海、广州设立知识产权法院。58二、人民法院的设置和职权

（八）最高人民法院根据《人民法院组织法》第29条的规定，最高人民法院是国家最高审判机关，最高人民法院监督地方各级人民法院和专门人民法院的审判工作。最高人民法院由院长一人，副院长、庭长、副庭长和审判员若干人组成。最高人民法院设立案庭、刑事审判庭、民事审判庭、行政审判庭、审判监督庭、执行局等。最高人民法院已设立巡回法庭。59二、人民法院的设置和职权

（八）最高人民法院根据法律的规定，最高人民法院的职权主要是审判下列案件：①法律、法令规定由它管辖的和它认为应当由自己审判的第一审案件：按照《刑事诉讼法》的规定，最高人民法院管辖的第一审刑事案件是全国性的重大刑事案件；按照《民事诉讼法》的规定，最高人民法院管辖的第一审民事案件是全国范围内有重大影响的案件；按照《行政诉讼法》的规定，最高人民法院管辖的第一审行政案件是全国范围内重大、复杂的案件。②对高级人民法院、专门人民法院判决和裁定的上诉案件和抗诉案件、申请再审和再诉案件；60二、人民法院的设置和职权

（八）最高人民法院③最高人民检察院按照审判监督程序提出的抗诉案件；④核准最高人民法院判决以外的死刑案件；⑤依法审理国家赔偿案件，决定国家赔偿；⑤核准法定刑以下判处刑罚的案件。同时，最高人民法院还制定司法解释，对在审判过程中如何具体应用法律的问题进行解释。监督地方各级人民法院和专门人民法院的审判工作，对地方各级人民法院和专门人民法院已经发生法律效力的判决和裁定，如果发现确有错误，有权提审或者指令下级法院再审。最高人民法院还依照法律确定的职责范围，管理全国法院的司法行政工作。61三、人民法院的业务机构目前，我国各级人民法院均分别设置立案、刑事审判、民事审判、行政审判、国家赔偿、审判监督、执行等业务机构，部分中、基层人民法院还根据当地审判工作需要设立了少年审判、劳动争议、环境保护等专门审判业务机构。62四、人民法院的审判组织审判组织为法院审判诉讼案件的组织形式，它代表人民法院对案件进行审理和裁判。审判组织具有如下特征：①审判组织具有代表人民法院的资格；②审判组织具有审理案件的权力。63四、人民法院的审判组织

（一）独任庭由审判员1人审判案件的组织形式为独任庭，其基本特点是由一名审判员对案件进行审理并做出裁决。独任庭审判的案件，均按照简易程序进行，以便于当事人参加诉讼，提高诉讼效率。不过，对独任庭审理案件不能简单化的理解，它不是一切从简，更不是可以草率从事，而是仍然要依照法律的规定进行。在审理过程中，独任审判庭要认真执行法律规定的审判公开、回避、辩护、两审终审等各项原则和制度，切实保障当事人和其他诉讼参与人的诉讼权利，以保证办案质量，实现司法公正。64四、人民法院的审判组织

（二）合议庭由审判人员3人或3人以上集体审判案件的组织形式为合议庭。合议庭在发挥集体智慧、追求裁判事实基础客观化、抑制主观偏见、制约权力和防止权力滥用方面具有积极作用。根据《人民法院组织法》第9条第2款规定，人民法院审判第一审案件，由审判员组成合议庭或者由审判员和人民陪审员组成合议庭进行。根据上述规定，组成合议庭成员有两种情况：一是由审判员、陪审员组成的合议庭；二是由审判员组成的合议庭。65四、人民法院的审判组织

（二）合议庭合议庭是人民法院审判案件的基本审判组织。根据法律的规定，人民法院审判第一审案件除简单的民事案件、轻微的刑事案件和法律另有规定的案件由审判员1人独任进行外，其余的都由审判员组成合议庭或者由审判员和人民陪审员组成合议庭进行。其中，第二审案件、再审案件和死刑复核案件；第一审行政案件，一律组成合议庭进行审判。合议庭的成员不是固定不变的，而是临时组成的，须为单数；由院长或者庭长指定审判员一人担任审判长。院长或者庭长参加审判案件的时候，自己担任审判长。在审判案件时，合议庭成员的权利平等。66四、人民法院的审判组织

（二）合议庭合议庭评议案件时，参加合议庭的每个成员都享有平等的发言权和表决权；如果意见分歧，应当少数服从多数，但是少数人的意见应当记入评议笔录，由合议庭的组成人员签名。合议庭开庭审理并且评议后，应当做出判决，对于疑难、复杂、重大的案件，合议庭认为难以做出决定的，由合议庭提请院长决定提交审判委员会讨论决定。审判委员会的决定，合议庭应当执行。67四、人民法院的审判组织

（三）审判委员会人民法院内部对审判工作实行集体领导的组织形式为审判委员会。根据《人民法院组织法》第10条的规定，各级人民法院设立审判委员会，实行民主集中制。审判委员会的任务是总结审判经验，讨论重大的或者疑难的案件和其他有关审判工作的问题。审判委员会作为我国特有的司法形式，带有我国浓厚的历史和政治色彩。审判委员会在总结审判经验、解决重大疑难案件、统一司法标准、保证办案质量、实现司法公正以及抵御不良司法环境对公正司法的干扰等方面发挥了重要作用。68第二章审判制度与法官职业道德第三节法官69根据《法官法》的规定，法官是依法行使国家审判权的审判人员，包括最高人民法院、地方各级人民法院和军事法院等专门人民法院的院长、副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判长和助理审判员。我国现有法官19万余人，其中高级人民法院共有0.7万人，中级人民法院共有3.6万人，基层人民法院共有14.6万人。女法官占24.81%。70一、法官的条件与任免

担任法官必须具备的条件大致包括一般条件、禁止条件、限制条件三方面。担任法官必须具备的一般条件包括学识、学历、年龄等方面。我国《法官法》第9条第1款规定了担任法官必须具备的条件：①具有中华人民共和国国籍。②年满23岁。③拥护中华人民共和国宪法。④有良好的政治、业务素质和良好的品行。⑤身体健康。⑥高等院校法律专业本科毕业或者高等院校非法律专业本科毕业具有法律专业知识，从事法律工作满2年。在担任法官的禁止条件方面，我国《法官法》第10条对不能担任法官的情况进行了规定，曾因犯罪受过刑事处罚或曾被开除公职的人员，不得担任法官。71二、法官的权利与义务

（一）法官的权利我国《法官法》第8条明确规定，法官享有下列权利：①履行法官职责应当具有的职权和工作条件；②依法审判案件不受行政机关、社会团体和个人的干涉；③非因法定事由、非经法定程序，不被免职、降职、辞退或者处分；④获得劳动报酬，享受保险、福利待遇；⑤人身、财产和住所安全受法律保护；⑤参加培训；⑦提出申诉或者控告；③辞职。法官法关于法官权利的规定有利于法官正确履行职责，维护自己的合法权益。72二、法官的权利与义务

（一）法官的权利总体而言，对法官履行职责提供法律保护包括以下方面：①要依法保障法官具有履行法官职责的职权，保证法官审判案件不受非法干涉。②要保障法官履行职责必要的工作条件。③要保证法官不受打击报复，防止法官的人身、财产等受到侵犯，或者受到不公正的待遇和处理。73二、法官的权利与义务

（二）法官的义务根据"权利义务相一致原则"，为了保证法官正确履行职责，客观公正地审判案件，我国《法官法》第7条规定，法官应当履行下列义务：①严格遵守宪法和法律；②审判案件必须以事实为根据，以法律为准绳，秉公办案，不得徇私枉法；③依法保障诉讼参与人的诉讼权利；④维护国家利益、公共利益，维护公民、法人和其他组织的合法权益；⑤清正廉明，忠于职守，遵守纪律；⑥保守国家秘密和审判工作秘密；⑦接受法律监督和人民群众监督。这些义务是国家通过法律的规定，要求法官所应履行的某种责任；是法律关于法官对国家和社会必须作为或不作为的行为的约束。74三、法官的考核与培训法官的考核是促使法官自觉追求审判质量和效率、提高司法能力、实现司法公正的重要激励机制和制度安排，法官的培训是提高法官素质的重要途径。对法官的考核和培训是法官制度的重要内容，人民法院设法官考评委员会，指导对法官的培训、考核、评议工作。根据《法官法》第24条的规定，法官的年度考核结果分为优秀、称职、不称职三个等次。考核结果应书面通知被考核人。被考核人对考核结果如有异议，可以申请复议。考核结果作为对法官奖惩、培训、免职、辞退以及调整等级和工资的依据。75四、法官的等级及其升降法官等级是表明法官级别、身份的称号，是国家对法官专业水平的确认。以法官的职务为基础，法官的等级以法官所任职务、德才表现、业务水平、审判工作实绩和工作年限为依据。同时，法官等级与法官职务有一定的对应关系，通常情况下，职务高的等级也高。法官等级对法官职务具有某种补充性。法官的等级编制，主要是指在法官法所规定的法官的等级划分、法官的等级确定依据的基础上，对各级人民法院不同职务的法官的等级幅度的编制。76四、法官的等级及其升降《法官法》第18条规定，法官的等级分为四等十二级：①首席大法官；②大法官：一级、二级；③高级法官：一级、二级、三级、四级；④法官：一级、二级、三级、四级、五级。关于法官等级的降低和取消方面，法官被调任下级职务后，其等级高于新任职务编制等级的最高等级的，应当降低至新任职务编制等级的最高等级。法官有违法乱纪行为的，可以按照规定降低其法官等级。法官等级的降低，一般每次只降一级。法官等级降低不适用于五级法官。法官被降低等级后，其法官等级晋升期限按照降低后的等级重新计算。法官被免除法官职务后，其法官等级应当取消。77五、法官的奖励与惩戒

（一）法官的奖励法官的奖励，是指人民法院在法律审判工作中，根据《法官法》或者其他有关规定，对在审判实践工作中具有显著成绩和贡献的，或者有其他突出事迹的法官给予的精神鼓励和物质鼓励。法官在审判工作中有显著成绩和贡献的，或者有其他突出事迹的，应当给予奖励。对法官的奖励，法律规定实行精神鼓励和物质鼓励相结合的原则。奖励一般分为集体奖励和个人奖励。78五、法官的奖励与惩戒

（二）法官的惩戒广义的惩戒制度包括法官的弹劾制度和惩戒制度，一般国家都规定有弹劾制度，有的国家则既存在弹劾制度，也规定有惩戒制度。为保障法官队伍的廉洁公正，我国法律规定了法官的惩戒制度。按照《法官法》第34条的规定，对法官的处分分为：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。受撤职处分的，同时降低工资和等级。受处分期间不得晋升职务、级别，其中，受记过、记大过、降级、撤职处分的，不得晋升工资档次;受撤职处分的，应当按照规定降低级别。我国目前的法官惩戒制度基本属于一种内部惩戒机制的状况。79六、法官的辞职与辞退法官的辞职，是指法官本人提出辞职的申请，经任免机关批准，辞去所担任的职务。申请辞职是法官的一项权利，也是法官人事管理制度的重要组成部分。每一名法官都有权按照自己的意愿和实际情况提出辞职，选择更适合自己的其他岗位或者职业。法官的辞职有两种类型:一是指辞去在本单位担任的领导职务，如各级人民法院的院长、副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长等;二是指辞去公职，不再担任人民法院的法官。法官的辞退与法官的辞职不同。法官的辞退是单位行为，单位根据某个人的具体情况决定。而法官申请辞职则完全是个人的自愿行为，法官根据自己的实际情况，权衡利弊后决定。80七、法官的保障与退休司法的独立与公正需要从身份、职务、经济等各方面保障法官的独立。按照美国学者普郎克（ThansE.Plank）的观点，司法独立乃是指“制度性的独立”（institutionalindependence），即需要靠一系列制度予以保障和落实。他认为这些制度应包括法官的终身制和退休制、固定的和充足的收入、任职资格的要求，有限的司法豁免。缺乏任何一项制度，司法的独立都是难以实现的。健全法官的职业保障，推进法官职业化，必须从制度上确保法官依法履行职权，维护司法公正。健全法官的职业保障制度体系，我们认为应从三个方面加以保障：①保障法官的职业权力。②保障法官的职业地位。③保障法官职业收入，逐步提高法官待遇，增强法官职业的吸引力，维护法官职业应有的尊荣。81七、法官的保障与退休根据《法官法》的有关规定，对法官的保障主要为职业保障、工资保险福利保障、人身和财产保障等。同时，《法官法》还规定国家根据审判工作特点规定法官的退休制度。法官退休后享受国家规定的养老保险金和其他待遇。82第二章审判制度与法官职业道德第四节法官职业道德83一、法官职业道德的含义

（一）法官职业道德的概念和特征法官职业道德是指法官在履行其职责活动中应当具备的与法官职业的职能、性质相适应的基本素质和应当遵循的行为准则、行为规范，是法官履行职责所必须具备的业务素质、思想情操、品行修养、价值观念、行为准则的总和。一般而言，法官职业道德有这样一些特征：①主体的特定性。②内容的全面性。③约束的广泛性。加强法官职业道德需要通过加强学习、提高素养、全面监督、制度配套等工作来实现。84一、法官职业道德的含义

（二）法官职业道德的依据我国法官职业道德的依据主要是1995年2月28日第八届全国人民代表大会常务委员会第十二次会议通过、2001年6月30日修正的《法官法》和最高人民法院于2001