路凯自由贸易区讲座

打造中国经济“升级版”的强劲引擎

——中国（上海）自由贸易

试验区总体方案解读一.自由贸易试验区有关背景介绍（一）基本内涵说明

（FTZ和FTA，TISA、TTP、TTIP等）中国（上海）自由贸易试验区的英文名称是China（Shanghai）PilotFreeTradeZone，国际上通常讲的自由贸易园区（FTZ）指一个国家的对外经济活动中，在货物监管、外汇管理、税收政策、企业设立等领域，实行特殊的经济管理体制和特殊政策的特定区域。1.自由贸易园区（FTZ）2.自由贸易区（FTA）两个或两个以上国家或地区通过签署自由贸易协定(freetradeagreement)，在WTO最惠国待遇基础上，相互进一步开放市场，逐步取消绝大部分货物的关税和非关税壁垒，在服务领域改善市场准入条件，从而形成的实现贸易和投资自由化，涵盖所有成员全部关税领土的特定区域（freetradearea）。（二）自由贸易园区的发展趋势一是以货物贸易为主，向货物贸易与服务贸易并重转变，更加注重服务贸易；二是以贸易功能为主，向贸易功能和投资功能并重转变，更加注重投资的便利化和自由化；三是以在岸业务为主，向在岸业务与离岸业务并重转变，更加注重离岸业务的拓展；四是以贸易自由政策为主，向贸易自由、投资自由、金融自由政策联动转变，体现国际投资和贸易领域新的规则体系。（三）国际投资和贸易规则情况美国等发达国家双边和多边协议，来推行更高标准的国际投资贸易规则。全球规则体系正面临重塑。其动向包括：一是推行更高标准的贸易自由化；二是积极推进投资自由化；三是更加强调服务贸易自由化；四是更加强调公平竞争和权益保护。BIT—中美双边投资保护协定BilateralInvestmentTreaty谈判被称作国际投资领域的“世纪谈判”。中国如果BIT谈判没有突破，就谈不上真正的融入世界。BIT谈判对中国的意义：有利于进一步夯实中美经贸关系的基础；有利于我国在全球推进实施更大范围内的自由贸易区战略；有助于通过开放，倒闭我国投资管理体制改革。TISA——服务贸易协定TradeinServicesAgreement。由美国和澳大利亚发起的TISA谈判源于世贸框架。主要原则：全面给予外资国民待遇，除列出的负面清单外，所有服务部门均需对外资一视同仁；原则上取消必须设立合资企业的各种要求，不得限止外资控股比例和经营范围。在金融、证券、法律服务等领域已没有外资持股比例或经营范围限制。中国于9月30日正式宣布参加TiSA谈判。TPP——跨太平洋伙伴关系协议Trans-PacificPartnershipAgreement，由新西兰、新加坡、智利和文莱等四国发起的一组多边关系的自由贸易协定，旨在促进亚太地区的贸易自由化。2008年2月美国宣布加入，2009年11月，美国正式提出扩大跨太平洋伙伴关系计划，借助TPP的已有协议，开始推行自己的贸易议题，全方位主导TPP谈判，自此开始进入发展壮大阶段。跨大西洋贸易与投资伙伴协议TTIP（TransatlanticTradeandInvest－mentPartnership）今年6月美欧正式启动的TTIP将在以下方面达成一致：首先是在一定时期内，将产品关税从目前的平均3%-5%降至零；第二是在服务和采购上扩大市场准入；第三是处理双方市场内部的监管和国内标准；第四是将食品安全、转基因生物、音像制品等行业问题上的观念达成一致。自由贸易区:产品和服务的自由贸易关税同盟:统一的对外关税共同市场:生产要素自由流动经济同盟:统一的经济政策

不同区域性经济合作类型的特点成员国之间的自由贸易共同对外关税生产要素自由流动各种经济政策（财政、货币等）的协调经济、金融、财政方面统一自由贸易区√关税同盟√√共同市场√√√经济同盟√√√√完全经济一体化√√√√√不同区域性经济合作类型的差异二．自由贸易试验区总体方案的形成过程第一阶段

今年三月底到七月初，总体方案形成阶段。举全市之力，组织三十多个市相关部门，以及中央在沪单位，形成了十三个专题组，对自贸试验区的总体目标、具体内涵、开放领域、管理模式等一些重大问题和原则问题进行了深化研究，浦东新区也承担了大量的研究任务。第二阶段从七月初到九月底，总体方案的细化和完善阶段。上海方面多次与国务院、全国人大沟通协调试验区有关事宜，反复征求意见。在国家部委支持下，对投资、贸易、金融等制度创新以及服务业扩大开放的实施方案进行了完善，明确了运行机制、制作流程、操作流程和后续的监管措施，形成了自贸试验区的制度安排。。自贸区挂牌运作，9月底至今。9月29日自贸试验区正式挂牌启动，在外高桥自贸试验区管委会举行了挂牌仪式，并邀请国家有关部委8个部委，于9月29日下午召开了情况说明会，市政府在当天发布了负面清单和5个管理办法，包括自贸试验区的管理办法和4个有关投资方面的管理办法。第三阶段三.中国（上海）自由贸易试验区的主要任务（一）自由贸易试验区总体目标经过两至三年的改革试验，要加快政府职能转变，积极推进服务业扩大开放和外商投资管理体制的改革，大力发展总部经济和新型贸易业态，加快探索资本项目可兑换和金融服务业的全面开放，探索建立货物状态分类监管的模式，努力形成促进投资和创新的政策支持体系，着力培育国际化和法制化的营商环境，力争建设成为具有国际水准的投资贸易便利、货币兑换自由、监管高效便捷、法制环境规范的自由贸易试验区，为我国扩大开放和深化改革探索新思路和新途径，更好地为全国服务。为上海乃至中国带来发展红利今年3月李克强在上海召开座谈会时指出，“我们要用开放扩大内需，用开放形成倒逼机制，用开放促进新一轮改革。”试验区将成为推进改革和提高开放型经济水平的“试验田”，并将以“一国之内”自由贸易园区的形式出现，它采取特殊的监管政策和优惠税收，对我国的转口贸易、离岸贸易将有极大促进作用。（二）实施范围三港合一的自贸试验区3月底，国务院总理李克强在上海调研期间考察浦东外高桥保税区，鼓励支持上海积极探索，在现有综合保税区基础上，研究如何试点先行在28.78平方公里内建立一个自由贸易园区试验区，进一步扩大开放，推动完善开放型经济体制机制。总体方案中明确：根据先行先试推进情况，以及产业发展的辐射带动需要，逐步拓宽实施范围和试点政策范围，形成与浦东新区综合配套改革试点，以及与上海国际经济、金融、贸易、航运中心建设的联动机制。（三） 主要任务和措施紧紧围绕面向世界、服务全国的要求和上海“四个中心”建设的战略任务，按照先行先试、风险可控、分步推进、逐步完善的方式，把扩大开放和体制改革相结合，把培育功能和政策创新相结合，形成与国际投资贸易和通行规则相衔接的基本制度框架。1.制度创新自贸试验区的核心任务是制度创新，而不是又搞一次政策的优惠。根据总体方案的要求，自贸试验区建设主要突出4个方面的制度创新。（1）投资管理制度创新核心内容是借鉴国际的通行规则，按照简政放权，转变政府职能的要求，加快推进投资管理体制的改革，营造有利于各类投资者平等准入的市场环境。探索负面清单的管理模式对外商投资实行准入前国民待遇，制定试验区外商投资与国民待遇等不符的负面清单。对负面清单之外的领域，按照内外一致的原则，把外商投资项目由核准制改为备案制，把合同章程审批改为备案管理。负面清单外商投资产业指导目录表现形式国际条约国内法列表方式负面列表正面+负面列表涵盖范围农业、制造业、传统服务业以及文化、金融等现代服务业农业、制造业和服务业具体内容准入前国民待遇、最惠国待遇业绩要求等准入前国民待遇调整空间大约每3-4年调整一次允许新增或加严限制小基本不允许新增或加严限制负面清单与《外商投资产业指导目录》境外投资管理改革对到境外投资开办企业实行以备案制为主的管理方式，对境外投资的一般项目投资实行备案制，提高境外投资便利化的程度。今后，境外投资的额度有望从3亿美元提高到10亿美元。以此对在自贸试验区内登记注册企业的通过备案对境外投资进行管理。商事登记制度的改革方案中明确了三项比较重大的商事登记制度改革：一是实行注册资本认缴登记制，由原来的实缴制改为认缴制，取消了验资环节；二是先照后证的登记制；三是年度报告公示制，原来由工商管理部门实行的年检改为年度报告的公示。（2）贸易监管制度的创新核心内容是围绕推动海关特殊监管区域转型升级的目标，创新海关和检验检疫的监管模式，促进区内货物、服务等各类要素的自由流动，提升贸易便利化的水平。一是创新“一线放开，二线安全高效管住，区内自由”的监管模式。二是探索建立货物状态分类监管模式，与国际通行的货物监管模式相衔接。（3）金融制度的创新核心内容是围绕金融为实体经济服务，促进贸易和投资便利化的目标。在风险可控的前提下，进行三个先行先试：资本项目可兑换、人民币跨境使用、利率市场化；并建立与自由贸易试验区相适应的外汇管理体制。先行先试人民币资本项目的可兑换为配合自贸试验区投资审批管理体制的改革，有序推进人民币资本项目可兑换在区内先行先试，以进一步支持企业走出去，提高企业的国际竞争力。先行先试人民币的跨境使用创造条件推动区内跨境人民币业务的发展，进一步简化经常项下跨境人民币结算业务流程和手续，以提高跨境人民币结算效率。先行先试金融市场利率市场化在宏观审慎金融管理框架内，根据服务区内实体经济发展需要、金融市场主体培育目标以及市场环境建设情况，稳步推进自由贸易试验区利率市场化。建立与自贸区相适应的外汇

管理体制鼓励企业充分利用境内外两种资源、两个市场，实现跨境融资的自由化；深化外债管理方式改革，促进跨境融资便利化；深化跨国公司总部外汇资金集中运营的管理试点，促进跨国公司设立区域性或全国性资金管理中心。综合监管制度的创新核心内容是深化行政管理体制改革，创新政府管理方式，减少行政审批事项，推进政府的管理由注重事前审批转为注重事中、事后的监管。主要包括建立信息共享和服务平台、加强社会信用体系建设、探索建立综合执法体系、鼓励社会组织参与市场监管、建立安全审查和反垄断审查协助机制以及综合评估机制六个方面内容。2.服务业领域扩大开放发展服务业是中国未来经济发展的主要增长点，从开放的程度看，相对于制造业服务业需要更大力度开放，这次选择了金融服务、航运服务、商贸服务、专业服务、文化服务、社会服务6个领域、18个行业扩大开放，暂停或取消对投资者资质要求、股比限制、经营范围限制等准入的限制，一共23项措施。金融服务领域5项：允许符合条件的外资金融机构设立外资银行，符合条件的民营资本与外资金融机构共同设立中外合资银行。在条件具备时，适时在试验区内试点设立有限牌照银行在完善相关管理办法，加强有效监管的前提下，允许试验区内符合条件的中资银行开办离岸业务试点设立外资专业健康医疗保险机构融资租赁公司在试验区内设立的单机、单船子公司不设最低注册资本限制允许融资租赁公司兼营与主营业务有关的商业保理业务航运服务领域3项：放宽中外合资、中外合作国际船舶运输企业的外资股比限制，由国务院交通运输主管部门制定相关管理试行办法。允许中资公司拥有或控股拥有的非五星旗船，先行先试外贸进出口集装箱在国内沿海港口和上海港之间的沿海捎带业务。允许设立外商独资国际船舶管理企业。商贸服务领域2项：在保障网络信息安全的前提下，允许外资企业经营特定形式的部分增值电信业务，如涉及突破行政法规，须国务院批准同意允许外资企业从事游戏游艺设备的生产和销售，通过文化主管部门内容审查的游戏游艺设备可面向国内市场销售专业服务领域8项：探索密切中国律师事务所与外国（港澳台地区）律师事务所业务合作的方式和机制允许设立外商投资资信调查公司允许在试验区内注册的符合条件的中外合资旅行社，从事除台湾地区以外的出境旅游业务允许设立中外合资人才中介机构，外方合资者可以拥有不超过70%的股权；允许港澳服务提供者设立独资人才中介机构外资人才中介机构最低注册资本金要求由30万美元降低至12.5万美元允许设立股份制外资投资性公司对试验区内为上海市提供服务的外资工程设计（不包括工程勘察）企业，取消首次申请资质时对投资者的工程设计业绩要求对试验区内的外商独资建筑企业承揽上海市的中外联合建设项目时，不受建设项目的中外方投资比例限制文化服务领域2项：取消外资演出经纪机构的股比限制，允许设立外商独资演出经纪机构，为上海市提供服务允许设立外商独资的娱乐场所，在试验区内提供服务。社会服务领域3项：允许举办中外合作经营性教育培训机构允许举办中外合作经营性职业技能培训机构允许设立外商独资医疗机构（3）功能拓展主要涉及十大功能拓展试点任务。一是深化国际贸易结算中心试点运作。今年将进一步完善试点企业运作,扩大试点业务规模,并深化研究国际贸易结算中心试点项下企业发展的业务需求及功能拓展。二是融资租赁功能全面发展。融资租赁作为上海航运金融服务功能的重要创新突破,将做大产业规模,强化融资租赁主题招商,积极引进租赁业界内最具影响力和最具规模的“航空母舰”类项目,力争年内融资租赁项目累计达到150家。同时,探索推动综保区融资租赁品牌化、多元化、规模化发展。三是以期货保税交割功能促进大宗商品产业集聚。今年将进一步加大洋山大宗商品产业培育力度,集聚国内外大宗商品龙头企业,争取2013年洋山保税港区大宗商品销售额达到400亿元。同时,有计划、有步骤推出有色金属洋山价格信号。四是扩大保税船舶登记试点规模。下一步将进一步加大宣传推介力度,着力扩大保税船舶登记数量,促进中资方便旗船舶的回归,建设具有国际影响力的洋山保税船舶登记港。五是推动机场区港一体化迈出实质性步伐。年内将实现机场综保区保税与口岸货物同步运作常态化,并推动跨国公司相对独立运作保税与口岸业务,探索建立机场综保区国内跨关区便捷转关常态化运作机制,逐步形成与国际先进空港类似的通关物流环境。六是做大洋山保税港区国际中转集拼业务。今年将着重推动港务集团加快建设洋山岛域中转集拼中心,打造“陆岛联动”的国际中转集拼基地,完善业务操作流程和通关监管模式,逐步推动洋山保税港区国际中转集拼规模化发展,进一步提升洋山国际中转枢纽港地位。七是全面推进亚太营运商计划。在总结多种类型实体性总部发展经验的基础上,推动跨国公司统筹贸易、物流、结算功能,进一步集聚经济要素、扩大辐射半径、提升资源调度能力,逐步发展成为实体运作的亚太地区总部。搭建全国首个海关监管系统与企业内部数据互联互通的信息化监管平台,提升非贸易项下税务出证的便利性,并研究制定个性化财政支持政策。八是探索“前店后库”联动模式。在机场综保区创新海关、检验检疫保税货物监管模式,实现日上免税行区外实体店与区内保税仓库的联动运作,打造上海首个具备保税展示、免税和完税销售功能的综合试验店。同时,创新保税货物区外展销的监管举措,在森兰区域建立大型高端消费品购物中心,开展保