私募外包及托管业务

2016年私募基金托管及外包业务交流培训资产托管部托管服务部外包服务部现有业务人员30多人，预计年底人数将达到60人。人员队伍不断扩充现有托管及外包资产规模400亿，预计今年规模将突破1000亿。业务规模增速迅猛产品服务部托管服务部外包服务部综合服务部团队介绍一、业务资质（做什么？）二、目标客户（找谁做？）三、业务流程（如何做？）四、支持政策（好好做！）什么是PB业务——是一揽子机构业务服务的统称一般经纪业务PB业务证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务：开户交易证券公司为私募基金、对冲基金等专业机构投资者客户提供的一揽子服务：快速交易工具及平台业务方案设计和设立托管结算和代理支付服务融资融券方案绩效评估与风险管理多账户组合管理交易分析和流动性管理整合投行和资产管理PB业务是一个“壳”，它将所有原先券商分散提供的各项服务有机的整合在了这个“壳”里。一、业务资质（做什么？）01什么是PB系统——券商认证的HOMS系统一、业务资质（做什么？）02解决的问题实现的功能主流版本券商之间区别证券公司不允许外部接入（两个特例）底层功能上大同小异，界面体验上各有不同。投顾下投资建议，管理人确认后下达投资指令并进行风控，必要时可以强平。恒生核心、迅投核心，两套版本都已上线。外包服务产品服务产品设计设立、资金和资产估值核算净值计算，并与托管人进行核对份额登记份额记录上报中登公司托管服务资产保管账户管理、资产保全清算划款、交收估值核算净值计算投资监督信息披露托管人报告、复核管理人报告资产托管部行政服务信息披露、其他私募托管、私募外包分别做些什么？03一、业务资质（做什么？）一、业务资质（做什么？）二、目标客户（找谁做？）三、业务流程（如何做？）四、支持政策（好好做！）百度私募地图，可以找到各地区的私募管理人http:///amac-infodisc/res/pof/manager/baidumap.html北、上、广、深——兵家必争之地二、目标客户（找谁做？）01对应产品部三块主要业务：契约式私募基金业务、机构业务、资本引入发行主体资管产品托管业务外包业务证券公司定向资产管理计划√√集合资产管理计划×√专项资产管理计划√√公募基金公司公募基金×？基金公司专户√√基金子公司基金公司专户（专项）√√期货公司期货资管计划√√私募基金契约型私募基金√√信托公司资管计划、指定资产投资、银行理财提供数据服务主要资产管理业务类别及公司中哪些可以做？二、目标客户（找谁做？）02什么是自主发行与借通道发行？什么是直销与代销？二、目标客户（找谁做？）03一、业务资质（做什么？）二、目标客户（找谁做？）三、业务流程（如何做？）四、支持政策（好好做！）产品上线运营产品设计和设立客户接洽填写设计工具落实报价部门立项合同生成和谈判部门审核+客户审核合同定稿托管部上行公文签章托管部发起上线确认募集信息准备银行账户募集协会备案准备证券起始运作三、业务流程（如何做？）契约型私募基金01三、业务流程（如何做？）业务流程——XX证券“私募阳光”私募基金设计工具三、业务流程（如何做？）私募基金最新法律法规及自律规则要点1、从业人员要求（1）应至少具备2名高级管理人员，应设置负责合规风控的高级管理人员。（2）私募证券投资管理人，其法人及全部高管均应取得基金从业资格；非私募证券投资管理人，至少2名高管应取得基金从业资格，法人及合规风控负责人应取得基金从业资格。2、建立以信息披露为核心的监管思路（1）私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会制定的私募基金信息披露备份平台报送信息；（2）私募基金管理人募集期间应向投资者披露有关基金、管理人的基本信息，以及基金的投资信息、募集期限等；（3）私募基金运作期间需每季度（季末起10个工作日内）、每年度（年末起4个月内）及重大事项发生时，向投资者披露基金相关信息；（4）基金管理规模在5000万以上的需在每月结束后5个工作日内向投资者披露净值。3、备案时限要求（1）新注册的私募管理人，需在6个月内备案首只私募基金产品；（2）已登记满12个月的私募，需在2016年5月1日前备案首只私募基金产品；（3）已登记不满12个月的私募，需在2016年8月1日备案首只私募基金产品；三、业务流程（如何做？）最新政策解读：情形规定法律意见书类型新申请私募基金管理人登记必须提交私募基金管理人登记法律意见书已登记、尚未备案产品的管理人首次申请产品备案之前必须提交私募基金管理人登记法律意见书已登记、已备案产品的管理人基金业协会视情况要求补提-已登记管理人发生重大事项变更时必须提交私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书4、审计报告要求私募基金管理人应于每年度4月底前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。5、《法律意见书》相关要求6、内部控制要求（1）私募管理人应按照《私募投资基金管理人内部控制指引》的要求，结合自身情况，建立健全内部控制机制。（2）私募管理人应在基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部控制制度。三、业务流程（如何做？）最新政策解读：三、业务流程（如何做？）业务中常见的几个问题：如何加速申报流程，如何减少产品费用？3421如何才能备案通过，保壳到底能不能保住？分级基金怎么做？法律意见书、审计报告怎么提供？（大型国企集团财务公司下属的私募管理人及上市公司下属的私募管理人）、（FOF类基金）、（二级市场并购基金）重点提醒关注机构类业务三、业务流程（如何做？）02

业务特点产品结构：可平层、可分级（优先资金无银行）投资范围：证券、期货、定增、股权皆可主动管理：由管理人管理或聘请投顾管理，需使用PB系统销售方式：可自行募集、可代销，一般为管理人的自有客户我部提供服务：可同时托管外包、可单独托管或外包、可数据服务23451产品形式：基金专户产品、期货资管计划、信托计划三、业务流程（如何做？）产品类型三选一服务类型三选一产品结构二选一经纪情况四选一产品对接流程管理人出资管合同--资产托管部审核--多方合同定稿--发起OA用印--签订三方操作备忘录（如有）--发起上线流程开始募集--募集成功进行备案--备案成功开立账户并挂接--起始运作。配资类业务三、业务流程（如何做？）03

业务特点产品结构：分级，甚至分多级（优先资金为银行、还可能有夹层资金）投资范围：证券、期货、定增主动管理：一般由劣后方指定投顾管理，需使用PB系统由管理人进行风控保证优先资金安全。销售方式：基本为单一劣后，劣后方可为机构可为自然人。劣后方一般为我司营业部客户。我部提供服务：只提供外包或数据服务、托管为优先出资行23451产品形式：基金专户产品、期货资管计划、信托计划（无法采取契约式基金模式）优先资金劣后资金资管计划XX证券托管外包三、业务流程（如何做？）三、业务流程（如何做？）合同签署起始运作合同签署，募集，备案，中登账户开立，证券挂接，并其实运作。合同定稿劣后、优先资金方、托管人、外包商多方对合同审核并最终定稿。选择通道根据优先资金方准入名单选择合适的通道方，并有通道方根据优先资金方的风控要求出具资管合同。填写配资需求表根据劣后所需杠杆比例、利率价格、投资方为、特殊需求等，有我部资本引进选择合作优先资金方。（可银行、可第三方资金）一、业务资质（做什么？）二、目标客户（找谁做？）三、业务流程（如何做？）四、支持政策（好好做！）根据私募管理人的要求，可提供大量制度材料的支持工作四、支持政策（好好