2022年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)

2022年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)单选题（共100题）1、关于申报时间，以下说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。[2014年3月真题]A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B3、对于公司治理情况的分析主要包括（）之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、1VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、证券业协会的自律管理职能有（）A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D5、基金性质的机构投资者包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A7、变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】C8、主要参考利率期货常见的参考利率包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D9、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D10、根据《证券法》，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币()亿元。A.3B.10C.2D.5【答案】C11、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业偾券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A12、以下（）是证券投资基金的特点。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C13、（）是最基础的金融衍生产品。A.金融远期合约B.金融期货C.金融期权D.金融互换【答案】A14、下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、OTC交易的衍生工具是指（）交易的衍生工具。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C16、政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】B17、理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括（）。A.审议和通过监事会和总经理的工作报告B.审定总经理提出的工作计划C.审定证券交易所业务规则D.审定证券交易所重大财务管理事项【答案】A18、创业板市场的功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A19、《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。A.中国证监会B.银行C.认可的债券评信机构D.国务院【答案】C20、股份公司向不特定对象公开募集股份的行为是（）。A.增发B.定向增发C.配股D.股份回购【答案】A21、关于公司债券，下面说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D22、可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量【答案】B23、()年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C24、目前，凭证式国债发行完全采用()的发行方式。A.包销B.承购包销C.代销D.公开招标【答案】B25、下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加【答案】C26、下列关于直接融资的说法，错误的是（）A.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用B.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配C.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济健康稳定发展D.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况【答案】C27、政府债券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A28、证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（）。A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】C29、基金资产不能运用于()。A.已上市股票B.非上市股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】B30、下列关于场外市场的定义，说法正确的是（）。A.主要为一对一的交易B.以标准化的、私募类型产品为主C.不可以采取电子交易的方式D.柜台市场与场外市场是不同的市场【答案】A31、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()。A.4000万元B.5000万元C.3000万元D.2000万元【答案】C33、下列属于压力测试原则的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A34、（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A.金融远期合约B.金融期权C.金融期货D.金融互换【答案】B35、在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B36、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B37、公开募集基金的基金管理人不得有的行为有()。Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指()。A.国际贷款B.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际直接投资【答案】A39、按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、下列符合业务创新的内部控制要求的是()。A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险【答案】C41、我国信托业的特点包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C42、银行业金融机构包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③D.②③【答案】C43、下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是（）。A.具有完善的内部控制制度B.具有良好的声誉和经营业绩C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权【答案】D44、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C45、附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A46、下列关于财务公司发行金融债券的说法有误的是（）。A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司的成员单位提供相应担保B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保C.财务公司发行金融债券可在银行间债券市场公开发行或定向发行D.只可采取一次足额发行的方式【答案】D47、我国混合资本债券的发行方式为（）。A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行【答案】C48、（2019年真题）下列不属于金融期货功能的是（）。A.套期保值B.价格发现C.消除风险D.投机【答案】C49、不属于金融工程技术的应用的是（）。A.套期保值B.取消银行利率C.投机D.套利【答案】B50、深圳证券交易所于（）正式营业。A.1990年8月3日B.1992年6月3日C.1989年5月3日D.1991年7月3日【答案】D51、承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】D52、我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括（）。A.我国已经成为全球重要的银行、保险和资本市场B.我国的金融监管能力和监管水平在不断提升C.在保险业监管框架方面，“偿一代”监管制度全面实施D.采取了一系列保护投资者的举措【答案】C53、下列关于全球金融市场历史的相关表述，正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B54、资产支持证券是以()为基础发行证券。A.股票B.债券C.特定的资产池D.企业【答案】C55、以下属于创业板退市标准的是（）。①最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A56、港元债券发债主体包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D57、下列关于委托受理的描述中，错误的是（）A.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托B.验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实C.审单主要是检查证券经纪商填写的委托单D.这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷【答案】C58、股票发行价格高于面值称为（），募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。A.折价发行B.平价发行C.溢价发行D.正常发行【答案】C59、关于证券交易所，下列说法正确的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C60、按照我国《证券法》的规定，证券交易必须实行的原则是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D61、下列关于不同类别风险说法不正确的是（）。A.信用风险是金融活动中最普遍和常见也是最重要的一种风险B.市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一C.操作风险，是指由不完善或有问题的人员、信息科技系统、内部流程以及外部事件造成损失的风险，包括法律风险、战略风险和声誉风险D.流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险【答案】C62、按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为()。A.可分离型与非分离型B.独立型与分离型C.独立型与非独立型D.可分型与不可分型【答案】A63、下列关于债券利息计算的说法，错误的是（）。A.短期债券和中长期附息债券均按照全年365天计算累计利息B.贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息C.计算累计利息时，不同类别的债券适用的全年天数和利息累计天数的行业惯例各有不同D.短期债券利息累计天数分为按实际天数和按每月30天计算两种【答案】A64、下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B65、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①④【答案】A66、下列关于我国公司债券的说法正确的是（）。A.定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的40%B.实践中公司债券相对较多地采取了担保的方式C.发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场D.募集资金用途由发行人自行决定，不强制与项目挂钩【答案】D67、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B68、（2019年真题）开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C69、根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D70、下列关于我国发行公募REITs产品要求的特征说法错误的是（）A.80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额B.基金通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利C.金管理人主动运营管理基础设施项目，以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的D.采取开放式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%【答案】D71、证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按（）比例扣减净资本。A.60％B.80％C.90％D.100％【答案】D72、（2021年真题）在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A73、面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A74、下列属于非柜台委托的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D75、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】C76、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D77、下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D78、做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】D79、私募基金募集应当履行的程序有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B81、下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A82、中国人民银行行使国家中央银行的职能,包括()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B83、下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（）。A.①②B.②③C.②④D.③④【答案】D84、下列关于国际资金流动的说法，错误的是（）A.国际间接投资属于国际长期资金流动B.套利性资金流动指的是利用各国金融市场上的利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动C.贸易资金流动一般属于国际短期资金流动D.资本外逃被认为是投机性的资金流动【答案】D85、下列属于股票性质的有（）。A.①④B.②③C.①③⑤D.②④⑤【答案】A86、主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】C87、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（）。A.交易量逐年增大B.仍未超过交易所市场的交易额C.市场流动性得到增强D.发展出专业化的交易商【答案】B88、（2019年真题）我国的混合资本债券的清偿顺序是（）。A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后【答案】D89、我国《公司法》规定，公司财产在分别（），缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC