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文档简介

业务培训1、日常考核2、年度考核一、业绩考核1、业务指标:签订正式合同的经纪人,每月考核新开户指标为10户,其中有效户数率达到70%以上(注:有效户指交易性资产5000元以上)。次月按实际完成比例考核。2、资产指标:每月新增资产引入目标值50万,次月按实际完成比例考核。1、日常考核资产抵户数:为鼓励经纪人引进大客户,经纪人可用当月新增客户资产充抵当月开户数。具体指标如下:资产抵户数序号当月累计开发资产可充抵当月开户数1≥50万元12≥100万元33≥300万元64≥500万元充抵当月所有指标户数3、绩效发放:经纪人每月业绩提成的20%做为考核薪酬,该部分薪酬按业务指标完成率发放,其中有效户数与资产数权重各为50%,指标完成率100%时考核薪酬全额发放。

已签订委托合同的经纪人,合同到期前一个月末,存量客户资产应不低于500万元;如低于500万元,经纪人应在一个月内将客户资产提升至600万元。达不到标准的经纪人,公司将不再与其续签合同。2、年度考核1、融资融券2、快融通3、保证金理财4、投研服务5、账户管理业务6、IB业务及海外市场业务二、业务培训—服务篇一、对客户的好处1、放大杠杆,增加收益2、融券做空3、方式灵活,操作简单1、融资融券二、客户经理的收益1、客户资产量放大,交易量增加,佣金收入增加2、融资融券手续费高于普通交易,佣金收入增加3、门槛放松,便于开发新客户1、融资融券三、如何操作1、开通条件:20个交易日日均资产50万;证券交易满半年;2、客户临柜征信、开立资金账户(2-3天时间3、客户登录信用账户,提交担保品(股票、现金),开始使用融资。1、融资融券快速通:客户以自己的股票做质押,从证券公司融入资金。特点:1、不受资产和交易期限限制;2、融入资金买入股票不受限制(ST)3、无需再开立账户,直接在账户完成交易。2、快融通如何操作:1、客户签署快融通业务征信材料,申请业务功能;2、登录快融通业务平台;3、发起融资申请及购回申请2、快融通

营业部成立了自己的投研团队,多个投研产品成为服务客户的坚实后盾。1、每日短信,含牛股推荐2、营业部微信公众号;3、新浪博客;4、投研服务

专为高端客户量身制定的投资顾问服务,由营业部资深投资顾问对高端客户进行一对一账户指导,荐股、跟踪、解套、资产配置等。

与客户签订投顾服务协议,收费方式分前端与后端二种。5、账户管理一、IB业务通过

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