研究生国际贸易法之1

国际贸易法

第一讲李巍

绪论一,国际贸易法的概念和范围（一）国际贸易是国家间（实质是跨关境的）有形商品和无形商品的交易活动。国际贸易的范围包括国际货物贸易、国际服务贸易和国际知识产权交易。国际贸易的重要性：１，增强综合国力２，提高生活水平３，促进国际合作资料：2013年中国货物进出口总额达4.16万亿美元,据世界第一，超过美国。2013年，外国对华投资（FDI）1270亿美元，吸引外资据世界第二。中国对外投资1776亿美元，创新高。2014年第一季度，中国外汇储备3.94万亿美元，居世界第一，其中一定比例为美国国债。中国与24个国家及地区签署了货币互换协议，人民币步入国际货币轨道，有望在未来3—5年内成为第三大国际货币目前中国已成为世界第2大经济体，仅次于美。

（二）国际贸易法是调整国际贸易的法律规范的总和。从结构看，国际贸易法分为两部分：１，交易法调整平等主体之间的法律关系私法任意法当事人意思自治（如ＣＩＳＧ．ＵＣＣ）２，管理法调整不平等主体之间的法律关系公法强行法公共秩序保留（如ＷＴＯ法）

国际贸易法的主要内容（交易法）国际货物买卖合同法国际货物运输法国际货运保险法国际贸易支付法具体交易中上述法律的运用二，国际贸易法与其他部门法关系（一）与国际商法关系国际贸易法是以国际货物买卖为核心形成的法律制度，是商法国际化的产物。随着２０世纪国际商事统一法的出现而产生，与国际商法既有联系又有区别。国际贸易法中的交易法部分属于国际商法范围，但它不包含传统商法中的公司法等；而国际贸易法中的政府管理贸易的法律也是国际商法所不涵盖的。（二）与国际经济法关系

参考资料及网络资源CISG文本及公约咨询委员会（CISG-AC)意见.中国民法通则及司法解释，中国合同法及司法解释.王传丽,<国际贸易法>政法大学社,2009年10月版.李巍,<联合国国际货物销售公约评释>法律出版社2009年第二版陈治东,<国际贸易法>,高等教育出版社，2009年4月版王军，陈洪武,<国际商事合同的法律适用>.中国对外经济贸易出版社，1991年11月版。杨良宜著:<国际货物买卖>,政法社,99年版杨良宜著:《损失赔偿与救济》,法律出版社,2013年4月版（1144页，148万字）Larry.Dimatteoedit:InternationalSaleLaw-AGlobalChallenge(2014年剑桥出版)RayAugust著<国际商法>高教社,02年版.

王中，王晓菡编，《外贸法律实务》，经贸大出版社，2004版。/uncitral/zh/case-law/digests/cisg.html第一章调整国际货物销售的法律与惯例第一节调整国际货物销售的法律一、国内立法（一）外国国内立法1，当代两大法系民法法系普通法系民法法系的特点是法典化，判例不是正式渊源。国家法律分类是公法和私法，公法是宪法、行政法、刑法和诉讼程序法；私法是民法、商法；劳动法、经济法、社会法是兼有公私法成分的法律。民法，商法判例法，制定法普通法系在法律渊源特点主要是判例法和制定法。判例法的基本分类是普通法与衡平法。私法中没有民法部门，也没有民法商法区分。私法指合同法、财产法、民事侵权行为法、继承法、家庭婚姻法等。当代占主流的法律体系是两大法系，此外还有习惯法、穆斯林法系等。纯粹的民法国家（没有普通法成分但有习惯法）有115个，占所有国家的60.21%，相当于59.01的世界人口，主要是欧洲大陆、亚洲、中南美洲。普通法或普通法与其他法混合国家有51个，占世界国家的26,7%，34.81%世界人口，纯普通法是英美和原英联邦国家，有大量的混合法系国家，如普通法与穆斯林法、地方习惯法混合（新加坡、孟加拉、巴基斯坦、苏丹）。民法与普通法混合的国家有菲律宾、泰国、南非等22个国家，占所有国家的11.52%，占世界人口5.74%。2，两大法系国家货物销售法大陆法国家货物销售法主要是民法和商法规定，其中法、德、日、西、葡、韩既有独立民法典，也有独立商法典，是民商分立；瑞士、荷兰、泰国、意大利、土耳其、东欧国家没有独立商法典，商法内容放在民法中，是民商合一。普通法国家货物销售法由判例法和制定法构成，制定法效力高于判例法。英国[1893年货物买卖法]（SGA）是当代有影响的制定法，共7部分，64条。美国[统一商法典]（UCC）是示范法，现为各州立法。共10篇，37章409条。（二）中国货物销售合同法：

1，中国货物销售法渊源中国是大陆法系，并且是中央集权的一元化法律体系，地方较少立法权。中国没有单一的货物销售法（这里指货物销售合同法），中国货物销售法由如下法律构成：

1）民法通则以及最高院关于民法通则的司法解释

2）中华人民共和国合同法（1999）最高院《关于适用中华人民共和国合同法若干问题的解释（一）》（1999年）最高院《关于适用中华人民共和国合同法若干问题的解释（二）》（2009年)最高院《关于审理买卖合同纠纷案件适用法律问题的解释》（2012年）3）中国《涉外民事关系法律适用法》国内法用于解决国际争议的方式——直接适用与间接适用2，中国货物销售法的主要特点整体上参照国际统一法，中国合同法中有72个条款对应CISG中61个条款规定，与之类似，更多条款与国际商事合同通则类似。但有以下不同于CISG的特点：1）中国合同法是综合性的合同法调整包括销售合同在内的15类合同，没有商事合同与民事合同区分，在销售合同标的上适用范围广泛，包括动产、不动产（房屋）、准不动产（船舶、飞机）、无形资产（无实物载体的电子信息）、债权和股权转让合同，这与公约不同，后者是货物销售合同，主要限于有形动产买卖。2)中国民法通则与合同法中关于合同效力、诉讼时效、代理、权利义务转让、履约艰难（司法解释2第26条，本身补充合同法）的一般合同法规定是公约没有的，在适用公约时可以起补充作用。3）对于合同法中与公约类似规定，该法和司法解释做了细节补充：卖方多交货物时买方可代为保管，有权主张保管费用；样品与说明不一致，如样品没有品质变化，以样品为准；交货时间不明的，卖方可以在任何时间交货，买方可随时要求交货，但应给对方准备时间（合同法第62.4条）。4）合同法对销售合同调整做出以下不同于公约的规定：关于合同成立增加了格式合同、书面合同、确认书的规定，缔约过失救济；对检验的合理时间做出规定，区分外观瑕疵和隐蔽瑕疵，如果是后者且合理时间过短，法院可以调整（买卖合同司法解释第18条保护买方）；增加所有权转移规定，第三人善意取得存在权利瑕疵的货物，所有权归第3人（买卖合同司法解释第36条）；规定卖方一物多卖，买方都要求履行时货物归属（买卖合同司法解释第9、10条）；对违约责任提出过错概念（买卖合同司法解释第30条），增加了违约金规定，但是缺少公约关于差价赔偿的规定（CISG第75、76条）；减价不受修理补救限制。二,国际公约-[1980年联合国国际货物销售合同公约](CISG)(一)公约的形成和基本特点1，形成-两个海牙公约《国际货物买卖统一法公约》(ULIS）《国际货物销售合同成立统一法公约》(ULF)CISG于1980年通过，1988年1月1日生效。目前有85个缔约国，最新加入者是越南阿塞拜疆，它们都做第11条29条保留，公约于2017年对其生效2，公约的特点1)是可以直接适用的国际统一实体法，除由法院在符合条件时依法适用外，可由当事人自主选择适用。

2）是具有全球范围知晓度和可获得性的国际法，主要的关于公约研究资料、判例可以在网络获得，当事人选择适用公约不需要证明。3）公约的国际性、中立性、法律调整针对性，与当事人销售合同有更直接联系，使当事人容易达成适用的协议

(二)公约适用范围1,公约适用主体,销售合同“国际性”标准——“营业地”标准公约第1条第1款规定：本公约适用于营业地分处不同国家的当事人之间订立的货物销售合同：a.如果这些国家是缔约国；或b.如果国际私法规则导致适用某一缔约国的法律。第3款规定：在确定本公约适用范围时，当事人的国籍或合同的民、商性质不予考虑。结论：1)公约适用于国际货物销售合同。2)公约适用于营业地位于不同国家的当事人订立的货物销售合同。即以单一营业地标准作为国际合同标准，当事人国籍相同，营业地位于不同缔约国家，可适用公约；反之，国籍不同，而营业地位于相同国家，公约不适用。2，公约的直接适用和间接适用1）直接适用：即自动适用，根据第1条1款a项，如果当事人所在国是缔约国，并且他们没有按意思自治原则明示默示地选择合同适用的法律，公约应自动适用，而不应该首先考虑法院地国际私法规则。2）间接适用：根据b项，如果当事人一方或双方不是缔约国，并且合同没有规定准据法，而国际私法规则指向某缔约国法律，此时，合同应适用公约而不是该缔约国国内法调整（除非该缔约国对b项保留）。各国调整国际商事合同法律冲突的国际私法规则主要有三项，即当事人意思自治原则、最密切联系原则、以及适用合同特征性履行地法律，其中第三项规则是最密切联系原则的具体化，就是将合同特征性履行地法律作为与合同有最密切联系国家的法律。这三项国际私法规则都可以导致公约适用。假如发生争议的销售合同当事人为营业地在中国和马来西亚的公司，中国没有对公约第1条b项保留，或根据第97条撤销了这项保留，第1条b项作为对中国有约束力的规则可以产生以下扩大公约适用的效果：（1）案件在中国法院审理，当事人没有约定应适用的法律，法院根据中国国际私法规则中“最密切联系原则”决定适用中国法律，这种情况应适用公约而不是中国合同法。（2）案件在中国法院审理，当事人在销售合同中笼统地规定“本合同项下的权利义务由中国法律调整”，法院根据中国国际私法规则中“意思自治”原则应该适用中国合同法，同时优先适用公约，因公约是中国法的一部分，也是特别法。（3）案件在马来西亚法院审理，当事人没有约定应适用的法律，法院根据本国国际私法规则中“最密切联系原则”决定适用中国法律，这种情况应适用公约而不是中国合同法，马来西亚法院适用公约不是基于公约义务，而是基于本国国际私法的规定和对中国处于公约缔约国地位的尊重。（4）案件在马来西亚法院审理，当事人在销售合同中笼统地规定“本合同项下的权利义务由中国法律调整”，法院根据本国国际私法规则中“意思自治”原则决定适用中国合同法，同时优先适用公约，公约作为特别法，是中国法的一部分。（5）案件在中国法院审理，而中国的国际私法规则导致适用作为公约缔约国的第三国法律，该缔约国没有对第1条b项做出保留，这也应适用公约。

3）公约可以经当事人选择而适用于他们的合同。当事人选择某一缔约国法律时也会导致适用公约（公约是缔约国法律一部分）当事人选择适用公约方式。

CISGAdvisoryCouncilOpinionNo.15ReservationsunderArticles95and96CISGCISG-ACOpinionNo.15,ReservationsunderArticles95and96CISG,Rapporteur:ProfessorDoctorUlrichG.Schroeter,UniversityofMannheim,Germany.AdoptedbytheCISGAdvisoryCouncilfollowingits18thmeeting,inBeijing,Chinaon21and22October2013.

Article95CISG：

AnyStatemaydeclareatthetimeofthedepositofitsinstrumentofratification,acceptance,approvaloraccessionthatitwillnotbeboundbysubparagraph(1)(b)ofarticle1ofthisConvention.1.AdeclarationunderArticle95excludesthedeclaringContractingState’sobligationunderpublicinternationallawtoapplytheConventioninaccordancewithArticle1(1)(b).However,itdoesnotpreventthecourtsofsuchaStatefromapplyingtheConventionwhentheirrulesofprivateinternationallawleadtotheapplicationofthelawofaContractingState.

2.AdeclarationunderArticle95iswithoutanyeffectfortheConvention’sapplicabilityinaccordancewithArticle1(1)(a).InapplyingArticle1(1)(a),itisirrelevantwhethertheforumStatehasmadeanArticle95declarationorwhetherone(orboth)partiestothesalescontracthavetheirplaceofbusinessinaStatewhichhasmadeanArticle95declaration.3.WhentheforumisinaContractingStatethathasmadenodeclarationunderArticle95,theConventionappliesinaccordancewithArticle1(1)(b)evenwhentherulesofprivateinternationallawleadtotheapplicationofthelawofaContractingStatethathasmadeanArticle95declaration.3，当事人意思自治-排除适用公约根据第6条，缔约国的当事人可以明示或默示排除适用公约，也可以减损本公约某些规定或改变其效力。（既可整体排除，也可部分排除，也可改变某条款效力，但缔约国保留的条款不得改变其效力）2014年5月30日，公约咨询委员会（CIAG-AC）发布了第16号意见，内容关于依据第6条排除适用公约，该意见近34000字，238页。澄清了法律实务中涉及排除适用公约的某些争议问题：1)依据公约第1-3条适用公约时，第6条允许当事人在合同成立时和成立后，或在法律程序进行中协议排除公约适用。2)CISG调整当事人排除适用公约的方式，有关排除适用公约的协议（包括事后的）由公约第11条、第14-24条、29条关于合同成立和修改的规则调整（而不是其他国内合同法调整）。如果依据第1条本应适用公约（表面上应适用公约），就应该依据公约有关规则决定当事人是否有效地达成协议，排除适用公约，CISG原本的适用性并不从属于“意思自治”。3）当事人排除公约适用的意图应该适用公约第8条解释合同、声明、行为的规则严格判定，该意图应该在合同成立时、成立后或法律程序进行中清楚地显示。4）以下情况可以推论当事人明确同意排除适用公约：明确表示排除适用公约选择适用一个非缔约国的法律选择一个明确、具体的国内单行的法律或法典，不然将代之以适用公约但是仅仅表示选择一缔约国法律或缔约国境内某地方的法律（如加利福尼亚法或不列颠哥伦比亚省法律）不足以排除适用公约，因为公约是缔约国法律的一部分。（表示“适用意大利国内法”也不足以排除适用公约）5）在法律程序中，当事人没有依据公约陈述理由或抗辩不足以推论其意图排除适用公约，不论当事人是否知道公约的适用性。缔约国法院有义务依据第1-5条适用公约；非缔约国法院无国际法义务适用公约，但是可以依据国内程序适用公约；CISG没有要求仲裁庭适用公约，其适用公约依据有关仲裁法或仲裁规则。资料：CIETAC已经成为世界上最繁忙的仲裁机构，2009年它审理了559件涉外案件，2010年审理了418件涉外案件，其中大部分是货物销售合同争议案。著名的美国纽约佩斯大学商法学会公约数据库网站发布了3131件适用公约的法院判决和仲裁裁决。其中法院判决最多的是德国531件，加上其他7个欧洲大陆国家，判例总数是1845件，欧洲是关于公约的法院判例中心（相比较普通法系国家中判例最多的是美国152件），德国判例对于公约法理的解释阐述起了重要作用。适用公约的仲裁裁决最多的国家是中国,总数432件，仲裁案336件，如果中国取消第1条b项保留，中国的仲裁案例的数量应该超过德国法院判决数量，中国是关于公约的仲裁裁决案件主要来源地。

.４，公约不涉及的法律问题（第４－５条）１)公约涉及的法律问题-销售合同成立及买卖双方权利义务（４条）２)不涉及合同条款及惯例效力，此问题应依据冲突法选择的合同准据法处理或法院地法处理。３)不涉及合同对所出售货物所有权的影响英国法规定物权争议适用物之所在地法４)不适用卖方对所售货物造成的人身伤亡责任CISGAdvisoryCouncilOpinionNo.12

LIABILITYOFTHESELLERFORDAMAGESARISINGOUTOFPERSONALINJURIESANDPROPERTYDAMAGECAUSEDBYGOODSANDSERVICESUNDERTHECISG

OPINIONWhenlossiscausedtothebuyerbydeliveryofnon-conforminggoods,thesellerisliabletothebuyerfordamagesunderArticle45(1)(b).ThebuyerisentitledtofullcompensationsubjecttothelimitationsassetforthinArticle74.

2.1AccordingtoArticle5,theCISGdoesnotgoverntheliabilityofthesellerfordeathorpersonalinjurycausedbythegoodstothebuyeroranyotherperson.

2.2Whenacontractentailing(涉及）labourorotherservicesisacontractofsaleinaccordancewithArticle3(2),theCISGdoesnotgoverntheliabilityofthesellerfordeathorpersonalinjurycausedbysuchservicestothebuyeroranyotherpersonaccordingtoArticle5.

2.3Claimsofthebuyeragainstthesellertobeindemnified(赔偿）againstthebuyer’sliabilityfordeathorpersonalinjuryofathirdpersoncausedbygoodsorservicessuppliedbythesellerareclaimsforpecuniary（金钱）lossofthebuyer,andarenotclaimsfor“liabilityofthesellerfordeathorpersonalinjurycausedbythegoodstoanyperson”underArticle5.TheseclaimsaregovernedbytheCISGtotheexclusionofanyclaimsbasedontheapplicabledomesticlaw,whethercontractualornot.

3.1LiabilityofthesellerfordamagetothepropertyofthebuyercausedbygoodsorservicessuppliedbythesellerisgovernedbytheCISG.

3.2Ifthedamageiscausedtothegoodsthemselves,theliabilityofthesellerisgovernedbytheCISGtotheexclusionofanyclaimsbasedondomesticlaw,whethercontractualornot.Thesameappliesifthedamageiscausedtopropertywhichisattachedtothegoods,orwithwhichthegoodsarecombinedorcommingled,orwhichareprocessedbythegoods,inthenormalcourseofbusinessorinthecourseofnormaluse.

3.3However,ifthedamageiscausedtootherpropertyofthebuyer,anyliabilityundertheapplicabledomesticlawisnotexcludedbytheCISG.

所有权争议与合同争议相互交织的案例卖方马来西亚买方印度公司棕榈油日本船公司香港公司中国北方公司印度保险公司买卖运输买卖保险求偿买卖物权请求\争议５,公约不适用的货物销售合同（第3条）１）货物销售合同含义：是按合同和公约规定卖方交付货物和单据转移所有权，买方支付价款收取货物的合同（30，53条）２）尚待制造的货物销售合同视为货物销售合同，但公约不适用于买方提供制造货物所需大部分原材料的合同(实质是将公约适用于定制物custom-made)３）不适用于供货方的绝大部分义务是提供劳物或服务的合同(实质是将公约适用于卖方提供一定服务的合同)

６，公约不适用的货物销售（第2条）１）货物的含义２）公约不适用于：供私人和家人使用的货物销售（除非卖方不明知）拍卖销售（适用拍卖地法)股票、证券、票据、货币的销售根据法律执行令状的销售船舶、飞机、气垫船的销售电力销售（三）中国加入公约时所做保留1，对公约第11条关于销售合同可以不采取书面形式规定的保留。后果是我国当事人因合同形式问题引起的关于合同是否成立的争议不适用公约。而适用相应准据法。2，对公约第1条1款b项关于公约间接适用规定的保留。后果是与中国当事人签定合同的外国当事人所在国如是非缔约国，即使根据国际私法规则决定适用中国法，也只能适用中国国内法，不适用公约。涉及我国当事人的国际货物销售合同适用公约的条件是，要求外方也是缔约国。CISGAdvisoryCouncilDeclarationNo.2UseofReservationsundertheCISG

TheCISGAdvisoryCouncilrecommendsthat:

a)StateswhichnewlyacceedtotheConventiondosowithoutmakinganydeclarationsunderArticles92–96CISG;

b)ContractingStatesthathavemadeoneormoredeclarationsunderArticles92–96CISGconsiderwithdrawingtheminaccordancewithArticle97(4)CISG.

（四）公约的统一解释和统一适用１，问题的提出，立法的统一没能实现公约提出的“采用货物销售统一法，减少国际贸易障碍”的目标；国内法的解释模式的不适用性。2，贸易法委员会为公约统一适用采取的措施１）立法上采取通用的平易的语言２）在公约文本中规定统一解释和适用原则３）发展公约判例法制度（《贸易法委员会公约判例法摘要汇编》，CISG-AC意见）3,解释和适用公约的原则(公约7.1条)1)考虑公约的国际性,即用自主方法而不是国家主义方法理解公约,避免受国内法制度框架影响。2）促进公约统一适用，即应考虑别国类似案件判决。3）考虑在国际贸易中遵守诚信的需要，即法官在裁判时善意解释公约，公平处理案件；交易方应诚实守信。

4,解释公约的方法:字面解释;历史解释;比较法和判例法方法。5，填补法律空白的方法（第7.2条)1）法律的内部空白和外部空白前者是属于该法调整范围而因某种原因该法没有规定的事项；后者是法律争议涉及到的那些本来不属于该法调整范围的事项，这类事项应由相应的国内法调整。

2）公约第7.2条用于调整内部空白凡公约未明确解决的属于本公约范围的问题,应按照本公约所依据的一般原则解决(内部类推);在没有一般原则时按照国际私法规定适用的法律来解决（外部类推）。

例：1988年，阿根廷M公司(卖方)与德国A公司(买方)签定一木碳销售合同.价格条件为FOB布伊诺斯艾丽斯.1989年卖方履行后,买方以货物与合同不符(水分超标)为由拒绝付款。1994年，卖方在“布”市起诉买方。阿根廷在公约生效时已是缔约国，德国于94年加入公约。问题：1，设当事人在合同中没有规定法律适用，该案应否适用公约？2，设该案适用了公约，但法庭认为“公约没有任何决定货物质量程序的一般原则”，决定适用国内法确定货物质量是否与合同相符，拒绝采纳买方提供的证据，这是否正确？第二节,调整国际货物销售的商业惯例和习惯做法

一,商业惯例、习惯做法的含义及约束力（一）商业惯例1,定义：是在重复行为基础上产生的固定行为规则，被行业人士广泛采用而有约束力。2,效力来源:商业惯例的效力来源有主观论和客观论，前者认为惯例的效力来源于当事人明示默示地同意;后者认为惯例效力源于客观上的法律规定。公约第9条是两者的结合:第9条1款规定，当事人已经同意的任何惯例对双方当事人有约束力。“任何惯例”说明可以不是规范化的,这体现了惯例效力来源的主观论。当事人同意的惯例有并入和作为准据法适用两种方式。第9条2款规定，当事人应视为已经默示地同意对他们的合同或合同订立适用双方已经知道或理应知道的惯例。此惯例在国际贸易中为特定交易所涉同类合同的当事人广泛知道和惯常遵守。这是规范化惯例，其效力源于客观论。认为存在对当事人有约束的客观性惯例的一方负举证责任,证明:1)当事人知道或作为与之处于相同地位的合理的人应该知道这一惯例。

2)该惯例具有国际范围的普遍性(不是仅仅在某一国家或地区知道),是国际贸易中广泛知道和惯常遵守。

3)应属于规范化的(被固定)。3，商业惯例的适用1）各国国际私法规则一般规定惯例的适用（民法通则第142条）2）典型的仲裁规则允许仲裁员直接适用国际惯例）二，习惯做法1，定义是先前交易过程中重复出现的行为，用以解释他们的意图和其他行为。先前的行为需有重复频率,如果因此构成当事人之间确立的习惯做法则对他们有约束力。除非当事人明确及时反对被重复的行为,否则变成据以做出一定行为或要求他人做出行为的权利。2，习惯做法与惯例的区别1）效力来源不同2）约束范围不同3）规范性不同例：卖方是石油产品批发商,依据一份长期合同向买方炼油厂供应汽油。由卖方提供的合同草案规定“输入运油车的油品数量依据车上加油机的仪表显示计算（按净加仑计算）。买方收到合同草案后在上批改为“按毛加仑计算”（汽油随温度升降而胀缩，高于华氏60度，买方实际装运的汽油少于仪表显示数量）合同履行了5个多月，每次交易后卖方在发票上都以净加仑计算数量，而买方都按毛加仑付款，总交易达200万加仑，其间产生5000美元差额。后因油价上涨，卖方起诉要求买方偿还欠款和解约。二，国际商会《国际贸易术语解释通则》国际商会制定的《国际贸易术语解释通则》和罗马国际统一私法协会制定的《国际商事合同通则》（UNIDROITPRINCIPLES）是主要的调整国际商事的规范化惯例。（一）《国际贸易术语解释通则》（Incoterms）的制定、宗旨、调整范围1、国际商会（ICC）制定的《国际贸易术语解释通则》（InternationalRulesfortheInterpretationsofTradeTerms）常用Incoterms表示，其全称是internationalcommercialterms，可见并不是这一文件正式英文缩写，是约定俗成的提法。Incoterms由国际商会（ICC)于1936年制定，适应商业实践，多次修订。最初9个术语，经1967、1976、1980修订增加5个术语形成14个术语。经过10年，1990修改为13个术语（见以下讲Incoterms2000），13个术语格局影响商界20年。2000年仅对90版通则作了小修，13个术语格局没变。直到2010年，ICC对该文件做了较大修改，新的Incoterms2010版于2011年1月1日起生效，此修改适应美国放弃统一商法典中对外贸易定义〉普遍接受Incoterms的现实，反映了美国对规则的影响。2、制定Incoterms目的是对当事商业实践中已经广泛使用的贸易术语进行统一解释，避免因解释分歧产生争议；通过提供统一的现成交易条件，方便不同文化背景的交易商使用，便利国际贸易；同时也使国际商业惯例的规范化。但通则仅仅调整涉及销售合同和运输合同中的部分权利义务，不能代替销售合同和准据法。一些重要的销售条件（货物、价格、数量、交货及支付方式、争议解决）由合同中其他条款规定，而违约救济主要由准据法规定。

（二）Incoterms2000的性质、分类

1，性质—属于规范化商业惯例，经当事人同意采用生效，依据公约等准据法也可使该文件自动生效。当事人可以对适用的术语变通，但应在合同中清楚说明，特别是应说明是否改变风险转移、运输、交货地点等重要条件，同时应消除分歧。

2，基本分类总体看，2000通则按卖方承担义务大小，将13个贸易术语分为E、F、C、D四组，其中EXWORK术语为卖方承担义务最小；DDP术语为卖方承担义务最大。后三组内的各贸易术语也按卖方义务，由小到大排列。贸易术语整体状况1）E组（装运地实际交货）EXWorks，工厂交货---指定地点2）F组（主运费未付装运地交货）FCA，货交承运人---指定地点（指卖方在其所在地将货物交给买方指定的承运人或其他人完成交货。应尽可能清楚写明交货地点。）FAS，船边交货---指定装运港【指卖方在指定装运港将货物交到买方指定的船边（置于码头或驳船上）时完成交货。】FOB，船上交货---指定装运港3）C组（主运费已付装运地交货）CFR，成本加运费---指定目的港CIF，成本、保险费加运费---指定目的港CPT，运费付至---指定目的地CIP，运费和保险费付至---指定目的地4）D组（到达地实际交货）DAF，边境交货---指定地点DES，目的港船上交货---指定目的港DEQ，目的港码头交货---指定目的港DDU，未完税交货---指定目的地DDP，完税后交货---指定目的地

3,几种特殊分类

1）装运合同与到货合同按交货地点及风险转移地点的不同，C组、F组为装运合同，D组为到货合同。2）适于海运与适于各种运输方式的合同

这是按贸易术语适用的运输方式所做分类以下贸易术语仅适用于海运和内河运输FASCFRDESFOBCIFDEQ以下贸易术语适用于包括海运的各种运输方式EXWorksCPTDAFFCACIPDDPDDU3）实际交货与象征性交货

这是国际货物销售特有分类C组的4个贸易术语是象征性交货，其中CIF最典型。F组术语是否属于象征性交货有不同观点。实际交货与象征性交货区别是：1）完成交货的标志不同，前者是卖方将货物实际交买方控制时；后者是将代表货物单据交买方控制时。2）付款时间不同，除非合同另有规定，前者凭实际交货本身付款；后者凭交单付款。结论：

1）象征性交货的提法起源于英国法和英国法律学说，在英国法有影响地区被视为国际惯例。但Incoterms中无此提法，需要证明。

2）象征性交货发生在以单据为购买目的的交易中，特别是连环交易中，C组以外的其他术语很难适于这交易。

3）并非采用C组术语的交易都是象征性交货，要看买方购买目的是单据还是货物本身。

北京XX公司（买方)诉香港实业公司案当事人双方于1989年24/8订约由卖方香港公司售予买方杜邦产钛白粉54吨，C&F新港3400USD/吨。买方依约开立了L/C，卖方依约发运了货物并到港。但由于卖方不能提供信用证要求的原产地证书，合同履行受阻，买方不能通过信用证取得提单提取货物，卖方不能取得货款。买方提起仲裁要求损害赔偿。卖方认为货物完全合格，第三方文件可证明货物是杜邦产品，买方拒绝卖方要求开立可转让L/C，和提供第三方证书，真实原因是货物行情下跌。裁决：合同要求提供原产地证书，本合同是C&F条件，L/C付款，卖方履行交货义务是象征性交货，单据交货。根据国际惯例，在此交易条件下，卖方交单与买方付款是对流条件，由于卖方提交了不符单据，买方有权拒收单据，拒付货款。由于被诉人卖方行为导致无法实现交货义务。但是申诉人也没有采取合理补救措施。被诉人应赔偿保险费开征费1095美元，其他要求(利润赔偿)不支持。（裁决认为买方有权拒绝付款，这意味合同解除）（三）贸易术语规定的核心义务1，通关手续，除EXW、DDP外，所有其他术语都是卖方办出口手续，买方办进口手续。2，订立运输合同支付运费，除另有约定，C组、 D组由卖方担此义务，E组、F组由买方担此义务。3，保险，除CIF、CIP明确规定由卖方办保险外，其他术语没规定哪方担此义务，但买方或卖方为其利益应办保险。4，交货地点（风险转移地点）5，通知义务。6，适合的运输方式。

(四)当事人合同条款与贸易术语的冲突１，贸易术语的性质决定当事人可以通过合同改变所引用的贸易术语的权利义务。但要做消除冲突的安排，否则将引起争议。２，此类争议应运用订立合同的技巧和解释合同规范。二,中国对外贸易中常用的贸易术语(一)FOB---指定装运港(装运港船上交货)1卖方义务1)提供符合合同的货物、发票及其单证或相应的电子单证。2）自负风险及费用取得出口许可证，办理出口手续，交纳出口税费。3）在规定期限内，按港口习惯将货物交到买方指定的船上。4）给买方关于已按前款规定交货的通知。5)承担货物损坏灭失的风险,直到货物在装运港越过船舷时为止。2,买方义务1)支付价款,领受货物,接受卖方提供的交货凭证或电子单证。2）自负费用和风险取得进口许可证，办理进口手续，交纳进口税费。3）自费订立从指定装运港运输货物的合同。必须给予卖方有关船名、装船地点和要求交货时间的充分通知。4）承担货物在装运港越过船舷后的风险和费用。3、特点及适用1）风险界限是越过船舷，因此如采用集装箱运输应用FCA。

2）买方负责运输，双方无义务投保，但买方为其利益应投保。3）应注意两个通知。4）卖方控制货物,货运代理介入问题。（二）CIF--指定目的港（成本加保险费加运费）1、卖方义务1）提供符合合同的货物、单证或电子单证。2）自负风险和费用办理出口手续，交纳出口税费。3）必须在装运港在约定日期或期限内，将货物交到船上。必须给买方已按规定交货的充分通知。

4）自费订立运输合同交纳运费，将货物按惯常航线运往制定目的港。

5）自费投保，交纳保险费。

6）承担货物在装运港越过船舷以前的风险和费用。

2，买方义务

1）领受货物，支付价款，接受卖方提交的单证或电子单证。2）自负风险和费用，办理进口手续，交纳进口税费。

3）承担货物在装港越过船舷后的风险、费用。

3、特点1）依据英国法是典型的象征性交货，交单即完成交货（英国法认为涉及3阶段交货）。2）风险界限是越过船舷，与费用界限是2个点。卖方无义务在卸货港交货,即CIF是卖方虽负责办理运输,却不负责到货的交易条件。如采用集装箱运输应用CIP。3）买卖双方各有两项相互联系又彼此独立的权利义务。卖方应交付合格货物和单据，买方有权拒收货物和单据。4）货物所有权在买方掌握单据时转移。（1932年华沙——牛津规则）（三）CFR-----指定目的港（成本加运费）除卖方无义务投保外，其他与CIF同。例1：菲律宾买方从阿尔及利亚卖方购进石脑油，CFR条件，装运期为91年20/9—28/9，合同规定如卖方延迟装运或交货，买方可拒绝付款。16/9日，卖方装船发运。船舶运输经直布罗陀时，经海运当局检测为不适航，不许航行。货物被迫转船续航。买方通知卖方1/10日为交货最后期限，而货物11月到达菲一目的港。买方以卖方延迟交货和运输发生不可抗力为由主张免除合同义务拒绝付货款。卖方亏本出售货物并向买方索赔。问题：买方主张是否成立？谁应对货物延迟到港负责？例2：卖方以CIF条件将食糖从菲律宾运往纽约，合同规定“货物运抵美国东部习惯上安全的卸港”。在货物运抵前，美国对食糖实行进口配额，这批食糖没获准进口，存放在海关仓库。买方拒收单据，卖方索赔，买方称：合同关于交货的规定使该合同变成目的地交货合同，卖方没有交货买方无义务付款。问题：1，该合同是否CIF合同？2，买方可否免除合同义务？例3：美国K公司出售给委内瑞拉N公司700台电视机，价格条件是CIF马拉开波，合同规定买方可在卖出货物后付款。K公司将货物交给佛州的运输代理M公司，取得货运单据，此后，货物在M公司手中被盗。K公司还未办保险。K公司起诉M公司及承运人，M公司认为货物风险已转移买方，K卖方不是合格原告。问题：1，此案是否CIF合同？卖方是否应承担货物丢失风险？2，如改为CIP条件结果如何？澳大利亚卖方向韩国买方出售散装大麦，条件是FOB维多利亚港，合同规定买方指定船舶必须符合澳港口限制规定。后买方派谴的N轮因不符合澳港口吃水限制规定而遭卖方拒绝，不能装船。谁应承担损失后果？例:一CFR货物买卖合同中有一“交货条款”规定，“船舶应在3月15—3月30日（1986）到达”，货物被装在WISE轮上，在运输中被伊拉克火箭摧毁。买方争辩，既然卖方没能在约定时间交货，风险由卖方负担，买方拒绝付款。该案如何处理？(四)推广应用三个新的贸易术语自90年通则起产生新的术语以适应新的集装箱运输业.FCA货交承运人(指定地点)_______FOBCIP运费保险费付至(指定目的地)____CIFCPT运费付至(指定目的地)_____CFR新术语特点:1,与传统3个贸易术语对应.2,新术语适于包括海运的各种运输方式3,交货地点新术语为内陆货交承运人4,风险界限是货交承运人5,可使用的单据不限于已装船提单,还包括多式联运单据等三、Incoterms2010的适用、主要变化和特点（一）适用问题新版通则已经于2011年1月1日生效，但之前所有的文本，包括其中对概念的解释仍然有效，当事人自愿采用，其中有些解释和说明适用也有助于理解新文本，它们不是替代关系，而且新版被接受需要很长时间。Incoterms2010引言中强调使用新版文本必须在合同中明确表示：如“国际贸易术语解释通则》2010”，或“Incoterms2010”。引言正式承认新版通则既适用于国际贸易，也适用于国内贸易（美国习惯），只“在适用时”，当时人才有义务履行通关手续，DAP、DAT都没提“未完税交货”，鼓励国内和自贸区使用。

（二）贸易术语整体情况、基本分类

新版通则考虑了无关税区扩大，电子信息广泛使用、“911”事件后跨境货物运输安全引人关注的现实，将原版13个术语简化为11个术语，同时改变了某些术语中的义务,增加了新义务。新版通则总计11个术语。与原版通则相比增加了2个新术语，DAT（运输终端交货）和DAP（目的地交货)，同时取消了原版通则中的4个术语，DAF(边境交货)、DES(目的港船上交货）、DEQ（目的港码头交货）、DDU（未完税交货）。这一安排合理，由于DAT（运输终端交货）中的“运输终端（terminal)”是指定港口或目的地的任何地点(码头、仓库、集装箱堆场、或铁路公路空运货站)，并且是未完税交货，使用DAT足以取代原版4个术语。如需要卖方在买方营业地或适于收取货物的最终目的地交货，甚至卖方负责进口关税，应采用DAP或DDP，这2个术语应插入的“指定目的地(placeofdestination)”是指买方营业地、经营场所，而不是DAT适用的集装箱堆场、货运站。分类上改变了原版按卖方承担义务大小将术语分为4组的基本分类，而是按贸易术语适用的运输方式不同，将11个术语分为2组。但按卖方承担义务大小对新版术语分类仍然适用和有意义，但已不是基本分类；同时，原版通则中提到的其他分类如装运合同、到货合同仍然适用和有意义。Incoterms2010适用于任何运输方式或多种运输方式的术语EXW（插入指定交货地点）工厂交货FCA（插入指定交货地点）货交承运人CPT（插入指定目的地）运费付至CIP（插入指定目的地）运费保险费付至DAT(插入指定运输终端)运输终端交货（指卖方在指定港口或目的地指定运输终端将货物从抵达的运输工具上卸下交买方处置完成交货）DAP（插入指定目的地）目的地交货（指卖方在指定目的地将仍处于抵达的运输工具上的，并做好卸货准备的货物交买方处置时完成交货）DDP（插入指定目的地）完税后交货（卖方交货方式同DAP，但需办理所有通关过境手续）适合于海运及内河水运的术语FAS(插入指定装运港）船边交货FOB（插入指定装运港）船上交货CFR（插入指定目的港）成本加运费CIF(插入指定目的港)成本、保险费加运费(FOB仅适于海运，避免过去有些地方将其适于陆运混乱，如FOB工厂等).

（三）其他重要变化

1、海运术语的风险转移

3个海运术语FOB、CFR、CIF的风险界限改变。原版术语规定“卖方必须承担货物灭失或损坏的一切风险，直至货物在装运港越过船舷”。新版术语B5规定买方承担自卖方完成交货以后的风险。而卖方完成交货是指“将货物装上船，或取得这样交付的货物”,这意味风险转移不以越过船舷片刻时间为界，而是将货物装到船上安放好才转移风险（FOBS、FOBST没有必要了）。关于Incoterms2010海运术语风险界限所谓“卖方将货物装上船”应注意以下问题：1，这是指卖方将货物装入船上或入船舱，取得已装船提单。2新版通则是对实务中可行做法认可。因为即使在2000通则条件下，货物以越过船舷为界，如货物发生吊索损害不论货物是否越过船舷，卖方事实上都要负责，货物越过船舷跌落破包，法理上买方应负责，但卖方此时难以取得清洁提单，只能换货。事实上也以将货物安全装船上为界。3，实务中有FOB班轮条件（卖方将货物交吊钩所及处，不管装船费用）、FOBstowed（加理舱费）FOBtrimmed（加平仓费）或FOBstowed&trimmed，这些安排一般认为属于费用划分，指卖方承担装船产生的平仓理舱费，但国外有认为涉及风险划分。2、“链式销售”新版通则适应国际贸易中常见的“链式销售”，对一些术语中涉及的卖方订立运输合同，交付货物义务做新规定。因为处于销售链条中间的卖方不需要订立运输合同装运货物，而是以取得货物方式履行对买方义务，所以在卖方有义务订立运输合同的CPT、CIP、CFR、CIF术语A3中规定“卖方必须签订或取得运输合同”；在海运术语FAS、FOB、CFR、CIF的A4中，卖方交货义务表述为“卖方以将货物装上船（置于船舶旁边、置于船舶之上）的方式，或以取得(procure)已这样交付的货物的方式交货。”

因此，如用海运术语进行链式销售，处于链条中间的卖方为向买方出售货物而从上游取得货物时，上游的交付就是卖方的交付，风险自上游交付起转移。例：香港中间商以装运条件从澳洲进口5000吨鱼粉，货物于4月1日装船，预计4月25日到香港。再由澳大利亚驶往香港途中，中间商将这批货卖给广州客户（将提单背书转让）。当货物于5月1日到达时，买方发现部分货物湿损，双方就损失责任发生争议。CISG第68条：对于运输途中销售的货物，从订立合同时起，风险转移买方，但如情况表明有此需要，从货物交付给签发载有运输合同单据承运人时起，风险由买方承担。尽管如此如卖方订立合同时已经知道货物遗失损害又不告知买方这种损坏由卖方负责。

3、安检义务鉴于有关国家在2001”911”事件后对安全形势极大担忧，新版通则在各术语中分配了清关环节安检义务。A2/B2将“安检通关”纳入海关手续，要求卖方自负风险费用，取得所有出口许可和官方授权，办理货物出口和从别国过境前所需一切海关手续，（深圳出口产生7美元/柜安检费)，买方自负风险费用办理进口所需以上手续和费用。A10/B10规定在适用时和应对方要求，卖方/买方必须及时提供和协助对方取得货物出口所需的任何文件和信息，包括安全相关信息。

4，码头作业费原版通则C组术语和D组术语规定卖方承担货物运输到目的地的费用，即买方支付的货价已经包含运费。但一些买方抱怨货物到达后承运人和港口经营人还要向其索取服务费，新版通则A6/B6明确费用负担界限，规定如果卖方的运输合同包括在目的地的卸货费，就不得再要求买方支付这笔费用。5、电子商务A1/B1规定卖方向买方提供的商业发票、交货凭证，任何货物进口所需文件和信息，在符合惯例条件下，可以是有同等作用的电子记录或程序，其与纸质文件有同等效力。

6、保险新版通则适应2010《伦敦保险协会货物险条款》，一些术语中A4规定卖方的保险义务是投保协会货物险条款C或类似的最低限别。如买方需加保更高险别，买方付费。INCOTERMS2010术语运输方式交货点风险分界点责任划分运输合同保险合同EXWExWorks任何运输方式卖方地点（交买方处置但不装货）卖方地点买方卖方无义务[c]FCAFreeCarrier任何运输方式货交运送人或指定的其他人(交货地点在卖方所在地：装货；在其他情况下：在卖方运输工具上交货并做好卸货准备)货交运送人买方卖方无义务CPTCarriagePaidto任何运输方式货交运送人货交运送人卖方卖方无义务CIPCarriageandInsurancePaidto任何运输方式货交运送人货交运送人卖方卖方DATDeliveredAtTerminal任何运输方式指定终点站（卸货并交买方处置）指定终点站卖方卖方无义务[c]DAPDeliveredatPlace任何运输方式指定目的地（在运输工具上交货并做好卸货准备）指定目的地卖方卖方无义务[c]DDPDeliveredDutyPaid任何运输方式指定目的地（在运输工具上交货并做好卸货准备）指定目的地卖方卖方无义务[c]FASFreeAlongsideShip海运及内陆水运装运港船边或已取得装运货物装运港船边买方卖方无义务FOBFreeonBoard海运及内陆水运装运港船上或已取得装运货物装运港船上买方卖方无义务CFRCostandFreight海运及内陆水运装运港船上或已取得装运货物装运港船上卖方卖方无义务CIFCost,InsuranceandFreight海运及内陆水运装运港船上或已取得装运货物装运港船上卖方卖方

第三节，国际商事合同的法律适用一调整国际商事合同的法律冲突与法律适用（一）调整国际商事合同的法律冲突法律冲突是指与一个国际合同有联系的（属人法或属地法连系）两个或两个以上国家的法律就解决该合同争议有不同法律规定而发生法律适用的冲突。1，发生在2个以上国家法律之间2，基于一个国际商事合同3，调整该合同的不同国