第一讲信息检索基础知识

第一讲信息检索基础知识对大学生信息能力的培养1974年由美国产业协会主席波尔()首先提出;20世纪七十年代末，美国教育界提出要求强化大学生的信息素养能力；1989年美国图书馆学会信息素养教育委员会出版了信息素养问题的报告，提出了信息素养的重要性，说明了信息时代学校的任务和建议；1998年美国图书馆学会发表了“信息素养教育进展报告”；2000年制定并公布了推荐和试用的“高等教育信息素养能力标准”。美国工作组认为高等院校学生应具备的信息素养能力确定所需信息的范围有效地获取所需的信息鉴别信息及其来源将检出的信息融入自己的知识基础有效地利用信息去完成一个具体的任务了解利用信息所涉及的经济、法律和社会问题，合理、合法地获取和利用信息。分22个二级执行指标，86个可测定的细目。课程内容：文献检索基础知识；中文信息计算机检索与检索技术；外文题录、文摘型检索工具介绍与检索技术；外文全文检索工具检索与检索技术；事实数据型信息检索；专利及专利检索。检查考核：出勤率（20%）,作业5次（50%）,综合考查（30%）需网关教学方式：讲课，上机实习课件下载地址:教务处网上教学第一章

文献检索基本概念一文献、信息和知识的定义二文献信息源的类型三科技文献检索基础主要内容文献：记录有知识的一切载体（3792.1—1983）,它具有存贮知识、传递和交流信息的功能。信息：据不完全统计，其定义有100多种，至今没有统一。指对接收者来说预先不知道的报道。（辞海）是用来通信的事实，在观察中得到的数据、新闻和知识。（韦氏字典）信息()是事物发出的体现它存在和运动状态的信号和消息。知识：人类在改造客观世界实践中所获得的认识和经验的总和，是信息的一部分。它必须借助于文字、语言、符号、代码、电磁波、图像和实物加以表现。一文献、信息和知识的定义二文献的类型按载体介质划分：书本型资料（），也称印刷型；非书资料()，包括缩微型、声像型和机读型。按信息的加工深度和功能划分：零次文献/信息一次文献/信息二次文献/信息三次文献/信息按出版类型划分：图书（阅读类、工具类）连续型出版物（一次文献、二次文献）特种文献（专利、科技报告、会议录、政府出版物、学位论文、标准、技术档案、产品目录等）纸张型缩微型声像型

电子型

图书、连续出版物、资料缩微胶片、胶卷、平片磁带、录音（像）带、唱片联机信息库、数据库以手写、打印、印刷等为记录手段，将信息记载在纸张上形成的文献，也称作印刷型文献（)。它是传统的文献形式，便于阅读和流传，但存贮密度小、体积大，不便于管理和长期保存。2.1.1纸张型()缩微技术是以感光材料为载体，以照相为记录手段而形成的一种文献形式，包括缩微胶卷、缩微平片、缩微卡片等。利用这项技术，一张邮票大小的全息底片可以存贮16开、500页的一本书；一张工作6个小时的唱片，可以摄录下5184份每份100页的杂志。另外经过缩微技术处理的资料可以与计算机联用，便于实现自动检索和快速传递；可以长期保存。2.1.2缩微型（）存储:运用缩微技术，可以使经该技术处理后的信息，存储密度高，体积小，便于转移、存贮、销毁、价格低、管理方便等特点及优点。处理:纸介文献的加工、还原阅读:需要有较复杂的阅读设备（）来支持。目前在整个文献中，所占数量较少，在一般的图书馆入藏亦较少。2.1.3声像型()是采用录音、录像、摄影、摄像等手段，将声音、图像等多媒体信息记录在光学材料、磁性材料上形成的文献，也称视听型文献，如音像磁带、唱片、幻灯片等。直接记录声音、图像、影视、动画生动、形象、直观唱片、录音（象）带、影视片多媒体，集合声频和视频

是以计算机处理技术为核心记录信息的一种文献形式，通过计算机或类似设备阅读使用文献。在多媒体()技术和全文数字化技术出现之前，电子型文献又被称作机读型()文献，现在电子型文献有时也统称为电子出版物。2.1.4电子型()电子型文献包括电子图书、期刊、新闻、各种联机信息库和光盘数据库产品或软盘等产品，以及可视数据()、电传文本()、电子邮件()等，数字化技术的飞速发展，彻底打破了纸本文献的垄断地位，图书馆文献资源逐步向数字化信息资源方向发展，将来电子文献很有可能取代纸型文献成为主流文献类型。零次文献：没有经过加工的原始文献一次文献：论文，报告等

二次文献：比如各种文摘

三次文献：各种综述性的文章2.2.1零次文献信息源零次文献信息源是指还没有形成正式出版物之前的文献信息。如论文草稿、实验记录、设计草图、谈话记录、书信等。其文献形式是零次文献。零次文献的优点是传递速度快、针对性强、反馈快、真实、直观。缺点是传播面窄，信息稍纵即逝，难以积累和管理。2.2.2一次文献（原始文献）一次文献信息源是指作者在社会活动中所产生的、被记录在某种载体上、公开发表的文献信息。这是最基本的文献信息源。一次文献信息是人类经验积累、知识发展的标志，具有新颖性、创造性、系统性等特点。如绝大多数期刊论文、科技报告、会议论文、学位论文、专利文献、技术档案等，其文献形式是一次文献。2.2.3二次文献（检索文献）二次文献信息源是指人们将大量无序的一次文献信息使用一定的方法进行加工整理后所形成的信息集合。其文献形式是二次文献，也就是我们常说的检索工具。二次文献信息源将大量分散无序的信息有序化，具有浓缩性、汇集性、有序性的特点，具有按照文献的内部特征或文献的外部特征来报道揭示和检索一次文献的功能，能系统地反映一次文献信息，为读者提供检索所需文献的线索，是检索一次文献必不可少的工具。如目录、题录、文摘和索引等。2.2.4三次文献（参考性文献）三次文献信息源指的是对一次信息所载内容进行单元层次的选择，经过汇集、综合、分析、评述等深度加工而成的产物。它的文献形式称三次文献。其主要有两大类型：一是系统阐述某个领域的内容、意义、历史、现状和发展趋势的综述性学科总结等；二是把大量的定理、原理、数据、公式、方法等知识进行浓缩和概括，编写成便于查阅的参考工具书，如字词典、百科全书等。三次信息源内容更集中，针对性更强，系统性好，并有一定的检索功能，参考价值较大。从零次文献、一次文献、二次文献到三次文献，是一个由分散到集中，由无序到有序，由博而精的对知识信息进行不同层次的加工过程。它们所含信息的质和量是不同的，对于改善人们的知识结构所起到的作用也不同。加工整理单元层次信息加工整理从检索的角度来看：一次文献是检索的对象（目标）二次文献是检索的工具（手段）三次文献是情报研究的成果（检索目标+检索手段）从知识加工角度来看:一次文献是对知识的第一次加工(创造性)二次文献是对知识的第二次加工(有序化)三次文献是对知识的再加工(有序化+创造性)各级次文献之间的相互关系按出版形式的不同图书连续出版物特种文献期刊、报纸和年鉴会议文献学位论文科技报告专利文献标准文献政府出版物产品样本图书是文献信息源中历史最悠久、种类最多、数量最多的一种形式。联合国教科文组织《关于印刷品统计》文件的规定：49页以上装订成册的印刷品称为图书，5-48页的称为小册子，4页以下的称为零散资料。国际标准化组织在《文献情报术语国际标准（草案）》（5127/Ⅱ）规定：凡篇幅达48页以上并构成一个书目单元的文献称为图书。图书是指内容比较成熟、资料比较系统、有完整定型的装帧形式的出版物。科技图书是一种重要的科技文献源，它大多是对已发表的科技成果、生产技术知识和经验的概括论述。特点：带有总结性、成熟定型；出版周期长，信息传递慢；传授知识,而不是报道最新情报。分类：按功用性质阅读型：教科书、学术专著等工具型:字典、百科全书、年鉴、手册识别依据：国际标准书号()如何识别号？由10位数字分成4段组成，各段依次是：地区或语种号—出版商代号—书名号—校验号地区或语种号：英、美、加、南非等英语区为0，其它英语区为1，法语区为2，德语区为3，日本是4，俄语区为5，中国大陆为7，印度等为8，东南亚地区为9。如7-302-02372-7，表示中国大陆代号为302的(清华大学)出版社，出版的一种图书，其书号为02372、该书的校验码为7。2005年6月，国际标准化组织()发布新版国际标准即2108：2005《信息与文献——国际标准书号（）》，该标准规定新的13位国际标准书号的执行日期为2007年1月1日。13位数的分为5部分，即在10位数前加上3位(欧洲商品编号)图书产品代码“978”,这样书号标识与物品标识就完整结合在一起了。上面的编号显示为：978-7-302-02372-7。图书参考文献著录格式:著者.书名[M].版本(第1版不标注).出版地:出版者,出版年.引文所在的起止页码.[1]刘荫铭,李金海,刘国丽等编著.计算机安全技术[M].北京:清华大学出版社,2000外文图书的识别：,,,.:.:,1986.作者编辑书名出版社国际标准化组织在《国际标准书目著录（连续出版物）》中给连续出版物的定义为：一种逐次分册发行，通常都编有序号或年代标号，并且打算无限期地连续出版下去的印刷形式的出版物，包括杂志、报纸、年刊、各种机构的报告丛刊和会志、会议录丛刊及单行本的丛书。在众多的连续出版物中，具有代表意义的是期刊、报纸和年鉴。连续出版物的主要特点表现在：连续性、及时性和稳定性。2.3.2连续出版物2.3.2连续出版物——科技期刊：俗称杂志()，是指有固定名称、版式和连续的编号，定期或不定期长期出版的连续性出版物。期刊、专利文献与科技图书三者被视为科技文献的三大支柱，是利用率最高的文献源。特点：出版周期短，报道速度快;数量大，内容新颖、丰富，是科技人员利用频率最高的一种文献信息源。据估计从期刊获取的科技情报占整个情报来源的6070%。识别标志：年、卷、期号、国际标准刊号()参考文献著录格式：著者.题(篇)名[J].刊名,出版年,卷号(期号):引文所在的起始或起止页码.[2]钱国伟,季根生.计算机在铁路编组站调度工作中的应用[J].铁路计算机应用,2003,12(8):13-15核心期刊是指刊载与某一学科或专业有关的信息较多，并且水平较高，能够反映该学科最新研究成果和前沿动态，受到该专业读者特别关注的那些期刊。核心期刊并不是固定不变的，目前判断核心期刊的主要依据之一是《中文核心期刊要目总览》。《中文核心期刊要目总览》由北京大学图书馆与北京高校图书馆期刊工作研究会联合编辑出版，收编包括社会科学和自然科学等各种学科类别的中文期刊，其中对核心期刊的认定通过五项指标综合评估，是国内比较权威的核心期刊认定版本。外文期刊论文识别:,,K.Y.,“.”.v304,1995389-396

卷期号的表示方式：第30卷第4期30.4=30(4)=30:4.30.4304

作者论文篇名刊名2.3.2连续出版物——报纸报纸是以刊载新闻和评论为主的连续出版物。有固定的名称：定期连续出版；出版周期短，多数每日出版，也有隔日或者每周出版的；每期汇集多个作者的多篇文章、报道、消息等；时间性强；内容包罗万象，因其具有时事性、普及性、大众性、服务性和传递信息迅速、信息量大的特点，深受广大读者欢迎，是一种非常重要的信息资源。按照范围划分：有全国性报纸、地方性报纸、系统性报纸等；按照内容划分，有综合性报纸、专业性报纸等。2.3.2连续出版物——年鉴年鉴是指按年度出版的汇集上一个年度的大事要闻连续出版物。年鉴相当于上一个年度的百科全书，具有信息密集、资料新颖详实、连续出版的特点，属于参考工具书的范畴。年鉴作用主要有：提供一年的大事要闻；提供可靠的资料和统计数字；反映学科领域的新发现、新动态；提供国内外概貌及会议资料；提供原始文献、专题资料以及综述性资料等。年鉴一般可分为综合性年鉴和专科性年鉴两类。综合性年鉴主要是综合述评，内容广泛，反映政治、经济、文化和社会生活各个方面的进展情况；专科性年鉴只报道某一特定的专业领域的基本情况和统计数字，供有关专业人士使用。特种文献是指出版形式特殊的非书非刊类的文献。主要有以下类型：会议文献、专利文献、技术标准、政府出版物、学位论文、科技报告、科技档案、产品资料等。2.3.3特种文献是指在各种学术会议上发表的论文、报告、讲演稿等与会议有关的文献。特点：传递信息及时、针对性强、内容新颖,一部分科研成果就是通过学术会议首次发表的。2.3.3.1会议文献按出版时间分为：会前文献和会后文献会前文献主要有会议论文预印本和会议论文摘要；会后文献是会后经整理出版的文献，如会议录()、会议论文集()、会议论文汇编()、会议丛刊、丛书等。识别标志：，，，，，“国际机构的会议论文”()：（）：美国电气电子工程师学会（）和英国电气工程师学会（）出版的219种期刊、7151种会议录、1590种标准的全文信息。目前世界上最大的一个技术专业学会，召开各种学术会议，也是最大的电子、工程类信息源。（）：美国农业工程师协会，学术年会上发表的论文，称为。,P.A.,,“.”.3&..,M.A.:,1991:89-94.

作者论文题名会议名称编辑识别依据：会议名称、会址、会期、主办单位、会议录的出版单位等。2.3.3.2科技报告也称技术报告、研究报告，它是科学研究工作和开发调查工作成果的记录或正式报告，是一种典型的机关团体出版物。目的：向上级主管部门汇报特点：每份单独成册，有专门的编号；内容具体：有科研项目的研究方案，实验记录，实验数据，图表等;报道比期刊早；保密或控制发行。识别标志：报告号（机构名+顺序号）报告是美国国家技术信息服务处(—)出版的报告。报告由整理二战后的战利品逐渐转向报道美国政府资助的科研项目成果，其内容涉及广泛，几乎包括自然科学和工程技术所有学科领域，主要侧重民用工程，如土木建筑、城市规划、环境保护、生物医学等方面。报告的编号为“年代+顺序号”报告是美国国防技术信息中心(—)出版的报告。报告主要报道美国国防部所属的军事机构与合同单位完成的研究成果，主要来源于陆海空三军的科研部门、企业、高等院校、国际组织及国外研究机构。报告的内容涉及与国防有关的各个领域，如空间技术、海洋技术、核科学、自然科学、医学、通信、农业、商业、环境等38类。报告是美国国家航空宇航局()出版的报告。报告的内容侧重于航空和空间科学技术领域，广泛涉及空气动力学、飞行器、生物技术、化工、冶金、气象学、天体物理、通信技术、激光、材料等方面。报告的类型繁多并有专利文献和学位论文等。报告是美国能源部()出版的报告，其前身是报告和报告。报告的内容已由核能扩大到整个能源领域，包括能源保护、矿物燃料、化学化工、风能、核能、太阳能与地热、环境与安全、地球科学等。报告主要报道能源部所属的研究中心、实验室以及合同户的研究成果，也有国外能源机构的文献。报告没有统一的编号，它的报告号是由研究机构名称代号+顺序号组成。2.3.3.3专利文献是一切与专利制度有关的专利文件的统称,如专利申请书和专利说明书、专利公报、专利检索工具。专利说明书是公开的文献，但只能由各国专利局发行，它反映了当前最新的技术成果。

识别标志：专利号（.***)

专利识别：,,.5210605,1993.专利号2.3.3.4学位论文是作者为获得某种学位而撰写的科学论文。博士论文具有较高的参考价值：一般偏重于理论;附有大量的参考文献;借此可以看出有关专题的发展过程和方向。学位论文一般不出版发行，而是保存在授予学位单位的图书馆里,或国家有统一的收藏单位。识别标志:.,学位名称、导师姓名、学位授予机构等学位论文除在本单位被收藏外，一般还在国家指定单位专门进行收藏。国内收藏硕士、博士学位论文的指定单位是中国科学技术信息研究所和国家图书馆。检索国内学位论文可以利用《中国学位论文数据库》参考文献著录格式：著者.题(篇)名[D].保存地点:保存单位,年份.引文所在起始或起止页码.[3]党建武.神经网络方法求解组合优化问题的研究[D].成都:西南交通大学,1996.20-25.学位论文识别：,,..U,1991,:,1992.9228854.

学位论文标准文献是技术标准、技术规格和技术规则等文献的总称。是公认的权威机构批准的标准化工作成果。反映了当时的技术工艺水平及技术政策。中国标准的等级：国家标准、行业标准、地方标准和企业标准。识别标志:标准号(.)2.3.3.5标准文献2.3.3.6政府出版物是各国政府部门及其所属机构颁布和出版的文件资料，内容主要分为两大类:。行政性文件（如法令、统计等）科技文件对了解一个国家的科技和经济政策及其演变情况有一定的参考价值。除上述文献类型外，还有产品资料、科技档案、报纸、新闻稿、工作札记等。3.1信息检索的涵义3.2信息检索的基本原理3.3文献检索工具3.4文献检索的方法3.5文献检索点（途径）3.6检索系统的类型三科技文献检索基础信息检索的概念有狭义和广义之分。狭义的检索（）是指将信息（主要指文献信息）按一定的方式组织和存储起来，并根据用户的需要找出相关信息的过程。这里的文献，不是通常所指的文献本身，而是关于文献的信息或文献的线索。如果真正要获取文献中所记录的信息，那么还要依据检索所取得的文献线索索取原文。3.1信息检索的涵义通过对大量的、分散无序的文献信息进行搜集、加工、组织、存储，建立各种各样的检索系统，并通过一定的方法和手段使存储与检索这两个过程所采用的特征标识达到一致，以便有效地获得和利用信息源。其中存储是为了检索，而检索又必须先进行存储。3.2信息检索的基本原理存储的过程，主要对信息源进行标引，将其外部和内容的特征（如文献的标题、作者、来源和主题等）用特定的检索语言转化为一定的标识（如主题词、分类号和类目名称等），再将这些标识按一定的顺序编排后输入检索系统，从而为检索提供有规可循的途径。是指用以报导、存贮和查找文献线索的工具。它是附有检索标识的某一范围文献条目的集合，是二次文献。检索工具有不同的分类方法：按加工文献和处理信息的手段不同可分为：手工检索工具和机械检索工具；按照著录格式的不同可将检索工具分为以下四种类型：目录型检索工具题录型检索工具文摘型检索工具索引型检索工具。3.3文献检索工具是以完整的出版单元(如一种图书、一种期刊)为单位，按照一定次序编排的，对文献信息进行描述和报道的工具，也称书目。目录对文献的描述比较简单，每条记录的字段主要包括：文献题名、责任者、出版事项、分类号、主题词等。一种出版物经过如此描述后形成一条记录，将所有的记录组织起来就形成了目录。目录按照收录文献的类型可分为：图书目录、期刊目录、报纸目录、标准目录、地图目录、档案目录等；目录()特点：对文献外部特征的描述目录(）是描述文献各种特征的一条记录，通常由文献的分类号、文献篇名、著者及其单位、文献来源、主题词等项组成。题录型检索工具(简称题录)是以单篇文献(如一篇论文、书中的一章)为报道单位。这是它与目录的主要区别，题录揭示文献比目录更为详细。题录特点：对文献外部特征的描述（内容上独立的知识单元，如一篇文章、书中一部分，或整本出版物）。题录()是指通过描述文献的各种特征，并介绍文献主要内容来报道文献的工具。它与题录型检索工具的报道单位一样，也是单篇文献，只是著录项目(字段)比题录多了一个摘要项。文摘型检索工具(简称文摘)是书目检索系统的核心，是书目检索的主要工具。文摘的特点：文献内、外部特征的描述（包括报道性(浓缩)、指示性(简介)、评论性文摘）。文摘()

是将某种信息集合(如目录、题录、文摘)中的一组相关信息，按照某种顺序组织并指引给用户的一种指南。它具有便于检索，揭示文献信息深入、详细的优点。包括分类索引、主题索引、著者索引、专用索引、引文索引。索引特点：信息及其物理位置的指示物,提供指示系统,使用户准确找出信息集合中的特定信息。

索引()文献检索工具目录:完整的出版单元题录:以单篇文献文摘:以单篇文献（多文摘项）索引:目录、题录、文摘中的一组相关信息方法1：直检法：是依据检索课题提供的已知条件，直接借助资料型工具书或有关的数据库检索文献信息资源的一种方法。此种检索方法适用于已知条件明确的事实检索和数据检索。包括：顺查法倒查法抽查法3.4文献检索的方法顺查法是以检索主体的研究发生时间为起点，逐步推进到目前新出版的文献，较费时间，但可查全，有利于了解课题研究的全过程。此办法适用于全面检索某一专题的文献。不宜检索最新文献。倒查法与顺查法相反，是从近年的检索工具查起，逐年回溯过去的文献，直到满足需要为止，多用于新课题研究的文献搜集。尽管所查得文献不够全面系统，却可以保证文献信息资源的新颖性。抽查法选择某课题领域发展迅速、研究成果较多的时期进行重点检索，以节省时间，易漏检。方法2：追溯法是以原文献为起点，借助原文献中参考文献所提供的线索，“滚雪球”似地不断地扩大检索文献的线索进行追踪查找，或者利用检索课题的引用目录通过有关的检索工具查阅解题的线索；尔后依据所提供的线索再次进行检索，以便用户获取更多与检索课题相关的文献；最终达到满足用户检索需求的目的。方法3：综合法是交替使用“直检法”和“追溯法”进行查找的综合性文献检索方法。常用方法为循环法，又称分段法或交替法，是一种间接查找方法与引文