第02讲 技术评价与技术选择

问题回答：界定技术经济管理学（技术经济及管理）研究投资领域的技术和经济管理问题投资项目的可行性问题、资本市场、投融资管理、风险管理、技术管理、创新创业、人力资本管理等2/1/20231WHU-CopyrightByZouHuixia技术分类技术评价技术选择综述篇

第二讲技术评价与技术选择2/1/20232WHU-CopyrightByZouHuixia技术及其发展在经济及其发展中发挥着越来越为重要的作用，但要深入认识技术在经济及其发展中的作用，首先必须从多个视角对技术进行分类透析。技术分类12/1/20233WHU-CopyrightByZouHuixia从一般层面上讲，技术有狭义和广义之分。狭义技术：仅指根据生产实践经验和自然科学原理发展而形成的各种操作方法和技能，包括相应的生产工具和其它物流设备，以及生产的工艺过程或作业程序、方法等。广义技术：不仅包括狭义技术的内容，并且将管理、决策、交换、流通等领域的技术问题包括在内，即广义的技术还包括管理技术、决策技术、产业技术、计划技术、组织技术、营销技术等。2/1/20234WHU-CopyrightByZouHuixia技术经济管理学中的技术是指广义的技术技术及各种技术之间总是做为一个有结构功能的整体即技术体系存在于社会之中，从不同视角可以给出一下几种主要的不同分类。按技术用于两大部门分类

生产性技术：物质生产部门所应用的技术，包括能源技术、材料技术以及机械技术、运输技术、通讯技术、土木建筑技术等非生产性技术：非物质生产部门（物质生产部门以外的所有部门）所应用的技术，包括共用技术、日常生活技术、以及科学研究技术、教育和文化技术、医疗技术、军事技术等。2/1/20235WHU-CopyrightByZouHuixia按技术支撑的层面分类国家关键技术产业共性技术企业专有技术产品专用技术2/1/20236WHU-CopyrightByZouHuixia按技术的商业化进程分类商品技术：直接用于目前产品设计和生产中的技术商业化技术：可以投入到商业化过程中，但还需要进一步与具体产品结合、需要融入具体产品设计或生产的技术竞争前技术：具有商业化前景和未来竞争力，但如要真正投入到商业化应用之中，还需要对特定技术进行某些改进和完善，甚至还有待于市场的培育和开发【模特技术：更多的体现为新的技术原理、创意、思路、构想】2/1/20237WHU-CopyrightByZouHuixia按技术支撑的行业分类

我国2007年的投入产出表中给出了42个产业部门和136个行业类别，其中大部分都和制造业联系在一起若进一步归类，可以归类为基础工业技术、装备工业技术、消费品工业技术2/1/20238WHU-CopyrightByZouHuixia高技术及新兴技术

高技术（HighTechnology）的概念源于美国，是一个历史的、动态的、发展的概念。20世纪70年代以来一批新技术的涌现，使得科学与技术之间原有界限不再明显，到80年代这批技术被称为高技术，由于它们与科学技术融为一体，所以又被称为“高科技”。目前得到各国公认并将列入21世纪重点研究开发的高技术领域有：信息技术、生命技术、新能源与可再生能源技术、新材料技术、空间技术、海洋技术等。尽管世界各国没有一个共识的高技术界定标准，但大凡高技术都有一个特点，就是知识密集、研发难度大、投资高。例如，OECD（经济合作与发展组织）将高技术描述为知识密集技术，日本将高技术描述为智能知识密集型尖端技术，美国将高技术描述为高级技术。

2/1/20239WHU-CopyrightByZouHuixia20世纪90年代，又有人提出了新兴技术（EmergingTechnologies）的概念2002年5月，由联合国组织、中华人民共和国科技部主办的“新兴技术与可持续发展：联合国商业与科学论坛”（北京），来自35个国家和地区的学者几乎一致认为，在知识经济时代，新兴技术已成为可持续发展的新动力；要实现可持续发展，发展中国家必须找到获得或开发应用新兴技术的办法。新兴技术必须同时具备几个要素，一是技术正在形成或发展之中，是刚刚出现的技术；二是能对经济结构产生重要影响；三是高新技术而不是传统技术。其特点是高度的不确定性，一是市场的不确定性；二是技术（研发、成功的时间和市场化）的不确定性；三是管理的不确定性。我国已经将新能源产业、传感网与物联网、微电子等新型材料、生物医药、海洋工程五大领域约20个产业纳入新兴产业规划之中2/1/202310WHU-CopyrightByZouHuixia技术也具有两重性，它既能帮助人类解决某些问题，也可能给人类带来新的问题甚至麻烦。技术发展对人类所产生的影响，往往可能是有利的，也可能是不利的。因此，为了使技术更好地服务于人类，人类也需要通过技术评价和选择来影响和控制技术发展的方向。技术评价22/1/202311WHU-CopyrightByZouHuixia2.1技术评价的定义技术评价（TechnologyAssessment，TA）起源于美国60年代世界科学技术快速发展，为人类社会创造了大量物质财富，加速了社会发展。与此同时，也给人类带来了一系列危害和弊端，如公害、污染、交通事故等，及科学技术在给人类带来利益的同时，也带来了负面影响。有些负面影响的后果经过努力尚可复原，而有些后果则难以复原或无法复原。对于这种不可逆的负面影响称之为非容忍性影响。为了趋利避害，使科学技术沿着有利于人类和社会进步的方向发展，美国众议院科学技术委员会开发分会于1966年在研究报告书中首先提出要开展技术评价。尔后，技术评价相继引入西欧和日本，现已成为许多国家科技管理部门的一项重要研究任务。

2/1/202312WHU-CopyrightByZouHuixia技术评价的不同定义日本科学技术厅：技术评价是综合检查、评价技术的直接效果、副效果和潜在的可能性，将技术控制在整个社会希望的方向。技术评价除了要评价技术的可行性和经济效果外，还要评价技术应用对人、社会、自然等人类生存环境带来的好的和不好的影响，综合多角度的预测评价，提出必要的对策。2/1/202313WHU-CopyrightByZouHuixia美国技术评价办公室第一任主任E.达达里奥（EDaddario）认为：技术评价是系统评价某一技术规划的性质、意义、状况和不确定性的一种分析方法；是鉴定应用研究和技术的潜力，促进它们转化为实际应用的方法和手段，以及提前鉴定某项应用研究和技术的负面效应甚至非容忍性影响，并且告知公众，以便采取适当的措施来消除它们，或把它们减少到最低限度。在某一技术系统建立前、建立中和建立后，有必要鉴定和研究它的作用后果，以改进对整个技术社会的管理，包括把未曾意料到的、不是预期的和不需要的后果减少到最低程度。2/1/202314WHU-CopyrightByZouHuixia技术评价综合检查评估技术的正效应、负效应和潜在影响，将技术控制在社会所希望的方向。不仅仅着眼于技术性能和经济效益的有利影响，同时还站在社会进步的角度，对其不利影响（即负效应）进行分析和评测，特别是注重考察非容忍性影响。最后在多个可行的技术方案中选取最优、次优或者至少使人满意的技术方案。

2/1/202315WHU-CopyrightByZouHuixia2.2技术评价的内容技术评价的性质决定了技术评价的内容技术可行先进性.适用性.安全性技术的效率性技术的社会合意性经济效果财务评价国民经济评价经济效果的不确定性分析潜在影响区域影响环境影响社会影响技术项目评价2/1/202316WHU-CopyrightByZouHuixia2.3技术评价的程序和方法技术评价的程序明确评价目的掌握技术概要了解问题和环境分析潜在影响制定改进方案查明非容忍影响综合评价有2/1/202317WHU-CopyrightByZouHuixia技术评价方法实验法（EX）直接实验法模拟实验法专家评价法（EE）评分法头脑风暴法预测法期权思想法探索图法经济分析法（E）指标分析法费用/效益分析法数学分析法（M）算法方法模糊数学法神经网络法运筹方法概率和统计方法综合评价法M+EEM+EE+EEE+EE+ME+EX+M2/1/202318WHU-CopyrightByZouHuixia3.1技术选择的含义及原则技术选择的含义不仅是生产装备、生产手段和工艺的选择，也是技术方针、原则和政策的选择不仅是技术的经济效益的比较，而且包括社会效益、环境效益、区域效益的比较不是寻求某种具体问题的权宜性措施，而是为达到一定目标，选择适合于一定社会、经济、自然资源、生态环境甚至能引领经济发展的技术类型和技术结构及技术方案技术选择32/1/202319WHU-CopyrightByZouHuixia基于生产理论的技术选择的经济学原理认为任何一种创造经济价值的活动，都是在一定的技术水平下投入一定的生产要素，获得一定产出的过程。投入的最基本的生产要素是资本和劳动力。在资本和劳动力及产出价格一定时，不同的技术及不同的生产要素组合就会产生不同的经济效果。因此技术及生产要素的组合方式就成为影响生产过程效率和效果的决定因素，由此也可见技术选择的重要经济意义。2/1/202320WHU-CopyrightByZouHuixia技术选择的经济学原理R区P区BCDEKK/L=mLKdKaKbKcKbKaKcKeY1Y2Y3Y4AF资本密集型技术、劳动密集型技术与产出的关系2/1/202321WHU-CopyrightByZouHuixia技术选择的原则技术的先进性与适用性相统一技术的效益与投入成本相统一技术的特定目标与社会效益相统一技术结构合理化原则

2/1/202322WHU-CopyrightByZouHuixia3.2国家技术前瞻研究及选择国家技术前瞻研究林毅夫技术选择假说：一个国家最适宜（优）的技术结构内生决定于这个国家的要素禀赋结构。如果一个发展中国家选择与其要素禀赋结构相一致的技术结构,那么这个发展中国家和发达国家之间在全要素生产率以及每个劳动力的人均产出上的差异就会变得最小。进一步地，如果发展中国家选择最适宜的技术，那么由于发展中国家在技术变迁的成本上比发达国家低，因此，发展中国家的经济增长速度可以超过发达国家的经济增长速度，从而，可以得出发展中国家可以收敛到发达国家的结论。2/1/202323WHU-CopyrightByZouHuixia技术选择假说认为发展中国家应该以促进要素禀赋的结构升级为目标，一旦要素禀赋结构升级，利润动机和竞争压力就会驱使企业自发地进行技术和产业结构升级。要素禀赋结构升级意味着资本积累比劳动和自然资源的增长更快，无论物质资本还是人力资本都是如此。资本积累取决于经济剩余（或者说是利润）以及国民经济的储蓄倾向。如果发展中国家遵循比较优势发展产业，那么就会有最大可能的经济剩余，而且，资本的回报率和储蓄倾向会最高，从而最大可能地进行要素禀赋结构升级。遵循这一发展战略，发展中国家能够取得比发达国家更快速的要素禀赋、技术和产业结构的升级，并实现收敛。2/1/202324WHU-CopyrightByZouHuixia应该说我国已经历了要素禀赋的结构升级进入技术和产业结构的调整和升级时期在经历了国际金融海啸的冲击后，国家技术选择中更倾向于国家关键技术选择。国家关键技术选择是围绕国家战略目标，对提高我国综合国力和国际竞争力，促进基础产业、支柱产业和高技术产业发展，保持经济持续增长，改善人民生活质量，保障国家安全起重要作用的技术。

如战略性新兴产业一是产品要有稳定并有发展前景的市场需求二是要有良好的经济技术效益三是能带动一批产业的兴起

2/1/202325WHU-CopyrightByZouHuixia3.3企业技术选择、导入、学习及内化企业技术选择是基于国家产业发展路线而选择的是面向市场需求的产品创新和面向批量化产销的技术整合两阶段都会遇到的问题2/1/202326WHU-CopyrightByZouHuixia两阶段技术选择的差异（目的、准则、参与者、风险

）在面向市场需求的产品创新中，技术选择的目的是开发出市场需要的新产品。技术选择的准则一是市场需求导向，二是新产品功能导向，且二者相当程度上是一致的。技术选择的参与者主要是新产品开发人员和营销人员。技术选择的风险主要来自于产品设计的探索性强、设计试验的投入高低不定。在面向批量化产销的技术整合中，技术选择的目的是整合出批量化产销需要的产销能力。技术选择的准则一是产销能力效率导向。二是经济性导向。二者有时是矛盾的。技术选择的参与者多一些。要求产品设计、工艺、材料、设备、标准化、信息、运作、营销人员结合。技术选择的风险，主要来自于工艺试验、设备购置等投入高。如果工程化失败或市场需求不足，则形成的损失比产品创新阶段要大的多。

2/1/202327WHU-CopyrightByZouHuixia两阶段技术选择的相似性都需要从企业战略、战术两层面综合考虑技术选择问题除战略、技术层面之外还需要考虑的其它因素需要考虑企业发展目标对技术的要求需要从市场占有和开拓、利润增长、培育竞争优势等目标出发，分析对技术选择的要求需要考虑投资、成本与产出之间的关系需要考虑转换成本（由一种技术体系转换为另一种技术体系的代价）在技术选择的可行性分析上有不少内容相似技术可行性、市场可行性、资源条件、预期经济效益、风险分析2/1/202328WHU-CopyrightByZouHuixia企业技术导入无论是面向市场需求的产品创新，还是面向批量化产销的技术整合，在技术选择之后，企业都会面对技术导入的问题。所谓技术导入，即企业从各种途径获取所选择的技术，进而使获得的技术与企业现有技术体系衔接起来。不少学者认为，技术导入是企业自身研发的技术与来自外部的技术的交互作用过程。2/1/202329WHU-CopyrightByZouHuixia国际经验表明，企业内部技术源是企业进行技术引进、吸收、消化的基础，外部技术导入是企业快速提高技术能力的有效途径。完整的技术导入模式架构市场机制作用下的技术购买准内部化的技术联盟（企业通过组成临时的合作单位，对一些单个企业难以研发的技术共同开发）完全内部化的以导入技术为取向的技术并购（以技术导入为目的的并购，是将外部R&D机构或高技术公司掌控的资源内部化的交易方式，这种并购可以通过股权收购或资产收购方式来完成。技术并购通常适用于企业在某一地理地区中核心技术或核心业务的扩张）。

2/1/202330WHU-CopyrightByZouHuixia研究技术整合的知名学者弗莱克（Fleck，1994）认为：企业的技术导入过程必须与企业内部的技术资源及其他各方面的综合能力相结合与外部技术导入相比，内部研发可以有效地实现市场需求与研究开发的连接，可以有效地实现研究开发与制造部分的连接；同时，由于创新在企业内部进行，就不存在创新成果的产权分配，企业可以独享创新成果的产权，减少技术外溢，获得先发优势。

2/1/202331WHU-CopyrightByZouHuixia随着市场竞争日趋激烈和产业技术进步加快，产品的生命周期不断缩短，单纯依靠企业内部研发已很难跟上世界技术发展的速度。竞争优势将被赋予最善于选择技术的企业，而并非创造技术的企业。这时，外部技术导入就显出了优势。弗莱克等国外学者认为．外部技术导入的方式主要有技术购买、技术联盟以及以技术导入为目的的企业并购。但由于技术交易双方面对面的交流时间较短，企业往往无法导入技术诀窍、经验、技能等过程性隐含技术，特别是生产和管理体系的导入，而后者正是企业技术能力提高的关键。因此，在企业技术导入后，就需要进行技术学习，以理解、消化和快速掌握技术，使导入技术发挥应有的效果。

2/1/202332WHU-CopyrightByZouHuixia企业技术学习

技术学习：即组织利用内部和外部条件，借助适当的商业模式，掌握所导入的技术的内涵、技术的应用过程。技术学习是企业有目的的行为可能发生于生产、设计、工程、研究、开发及销售部门。技术学习可以提高企业的知识存量，增加企业的技术积累技术学习的途径

干中学（1earningbydoing）可产生增量的创新，并将干中学植入了创新扩散的自组织模型之中（大卫和保罗森）用中学（1earningbyusing）可以提高生产效率，并可在企业内导入体现型或非体现型的产品和工艺变化（保罗森）从技术进步中学习，从产业竞争的溢出效应中学习，通过培训、交互作用、雇用来学习，基于雇用、联盟、创新和研发的学习，共享、模仿、搜索来学习。强调企业内的技术学习2/1/202333WHU-CopyrightByZouHuixia企业技术内化与技术能力技术内化是将导入和学习的技术应用于企业的产品创新、工艺创新、技术整合等过程，其直接结果是企业技术能力的提高。技术能力是依附在企业内部人力资源要素、固定资产要素、组织要素和信息要素中的所有内化知识和技术的总和。2/1/202334WHU-CopyrightByZouHuixia普拉哈拉德和哈默尔（PrahaladandHamel，1990）认为核心能力是组织中的积累性知识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种技术流派的学识。技术能力则是企业核心能力的核心。技术学习和技术内化是企业提高自身技术能力的根本途径。技术内化表现为一种技术能力不断提高的过程。对大多数企业而言，技术能力是企业竞争优势的最终来源。企业导入、学习、内化技术的目的，就在于提升自己的技术能力。2/1/202335WHU-CopyrightByZouHuixia关于核心能力普拉哈拉德和哈默尔1995年的新见解：核心能力是能使企业提供附加价值给客户的一组独特的技能和技术。麦肯锡管理咨询公司认为：核心能力是某一组织内部一系列的技能和知识的结合，它具有使一项或多项业务达到世界一流水平的能力（哈默尔和瑞斯HamelandHeece，1994）。概括地说，企业核心能力是指提供企业竞争能力和竞争优势基础的多方面技术、技能和知识的有机组合。企业的核心能力是企业的重要特殊能力，不仅覆盖了企业所有的非物质无形资源，而且具备把与企业相关的变化因素整合到核心技能中去的应变能力。2/1/202336WHU-CopyrightByZouHuixia企业长期竞争优势基础的核心能力特征价值优越性。核心能力应当有利企业效率的提高，能够使企业在创造价值和降低成本方面比竞争对手更优秀。异质性。一个企业拥有的核心能力应该是该企业独一无二的，是企业成功的关键因素，核心能力的异质性决定了企业之间的异质性和效率差异。不可仿制性。核心能力在企业长期的生产经营活动过程中积累形成，深深地印上了企业特殊组成、特殊经历的烙印，其他企业难以复制