第一章 发展经济学与发展中国家

发展经济学

（EconomicsofDevelopment）

（DevelopmentEconomics）

发展经济学这门学科，既是最老的经济学的一个分支，又是最新的经济学的一个分支。

——迈耶（Meier，G．M．）Gugf@授课方式及成绩评定授课方式：课堂讲授+讨论（师生互动）

教学时数：每周3学时，14周，3学分成绩评定方法：平时成绩（学习态度、课堂发言等）30%

期末考试70%总体要求：课后认真准备，课堂要积极发言《发展经济学》的性质发展经济学已不是一种纯粹的经济学。分析许多发展问题，虽需要借助一般的经济学概念和原理，但传统的西方经济学的许多概念与原理对于理解和解决发展中国家的问题并不十分中肯和实用。传统的西方经济学：微观理论和宏观理论。1、微观理论主要关注———在市场机制作用下，如何使用稀缺的生产资源以最佳的方式生产各种商品，以及如何把商品分配给社会各成员消费的问题。2、宏观理论主要考察———在市场调节条件下所产生的经济增长、通货膨胀、失业以及政府如何作用等问题。在对这些问题的讨论中，文化价值、社会政治、历史背景和其他管理制度，都作为既定的分析前提，并被假定为不会阻碍经济的发展。《发展经济学》的性质与此不同，发展经济学家不能把这些“非经济因素”视为既定的前提，而必须把他们作为一项有待研究的重要内容来加以考察。发展经济学的视野超越了西方传统经济学，特别注重考虑社会经济发展所必不可少的社会结构、文化价值、政治体制、历史背景以及各种社会制度的变革等。《发展经济学》的特点（1）发展经济学着重于长期研究。人口和技术是其研究的重点。（2）发展经济学强调发展中经济的特点。注重发展中国家的个案研究，更强调各国的具体情况，有针对性。（3）发展经济学注重非经济因素。分析文化、社会和政治体制等因素。课程说明一、课程开设的基础

1、经济学、经济地理学、区域经济学等理论与分析方法。

2、综合分析能力、独立思考能力、自觉学习习惯。二、阅读书目

1、[美]托达罗MichaelP.Todaro，《经济发展（EconomicDevelopment）》（SixthEdition），中国经济出版社，1997。

2、[美]Pari

Kasliwal,“DevelopmentEconomics”,东北财经大学出版社，1998。

3、[英]瑟尔沃A.P.Thirlwall，《增长与发展（GrowthandDevelopment）》(SixthEdition)”，中国财政经济出版社，2001。

4、[美]杰拉尔德·M·梅尔，詹姆斯·E·劳赫，《经济发展的前沿问题（LeadingIssuesinEconomicDevelopment）》(SeventhEdition)”，上海人民出版社，2004。

5、[美]G.拉尼斯等，《发展经济学的新格局》，经济科学出版社，1987。

6、[美]D.H.帕金斯，《发展经济学》，经济科学出版社，1989，1992，1994。

7、谭崇台，《发展经济学》，山西经济出版社，2000。

8、谭崇台，《发展经济学的新发展》，武汉大学出版社，1999。

9、陶文达，《发展经济学》，四川人民出版社，1992。

10、张培刚，《发展经济学教程》，河南人民出版社，1999。11、张培刚，《新发展经济学》，河南人民出版社，1999。12、谭崇台，《发展经济学》，上海人民出版社，1999。13、毕世杰，《发展经济学》，高等教育出版社，1999。14、叶静怡，《发展经济学》，北京大学出版社，2003。15、车维汉，《发展经济学》，清华大学出版社，2006。16、洪银兴，《发展经济学与中国经济发展》，高等教育出版社，2005。17、熊彼特，《经济发展理论》，商务印书馆，1999。18、刘易斯，《经济增长理论》，商务印书馆，1999。19、阿恩特，《经济发展思想史》，商务印书馆，1999。20、方齐云，《增长经济学》，湖北人民出版社，2002。三、课程特色与内容1、特色

（1）学科特点：跨学科性（InterdisciplinaryEffort—Sociology,Geography,UrbanPlanning,History,PoliticalScience,Anthropology,PublicHealthetc.）与复杂性（Complex）

，诸多问题的相互联系与相互制约：贫困、不平等、失业、人口增长、环境损害、农村停滞等经济、社会和制度等层面

（2）研究方法：问题—政策—对策（Facts-Theories-Policies）

（3）研究程序：阐明问题—目标与目的—经济分析的作用—可能的政策选择与作用

（4）研究特点：理论与经验现实分析相结合（Theoretical-EmpiricalAnalysis）——典型案例分析：一般经济学原理与制度结构等诸多非经济因素相结合，国内与国际因素相结合。2、课程主要内容（见下页）

基本认识：【差距：经济发展的台阶】各国的发达情况——从卫星看地球的夜晚比尔·盖茨的客厅课程内容（目录）

第一章导论1、

发展经济学的研究对象2、

发展经济学的兴起与演变第二章经济增长理论1、

增长与发展2、

经济增长模型3、

新增长理论与知识经济4、经济增长的阶段

第三章收入分配、贫困与发展1、

收入分配与经济增长2、

贫困问题3、

收入分配战略第四章资本形成与经济发展1、

资本在经济发展中的作用2、

资本的国内来源3、

发展中国家的资本形成第五章人力资源与经济发展

1、人力资源对经济发展的贡献

2、

人口与经济发展

3、

就业与经济发展

4、

教育与经济发展第六章技术进步与经济发展

1、

技术进步与经济发展的关系

2、

技术引进

3、

技术选择第七章人口流动与经济发展

1、

二元结构

2、

劳动力转移模型

3、

城市化问题第八章工业化与发展

1、

工业化的含义

2、

工业化在经济发展中的作用

3、

工业化战略

4、工业化与信息化

课程内容（目录）

第九章农业与经济发展1、

农业在经济发展中的作用2、

农业现代化3、

农业的可持续发展战略第十章对外贸易与经济发展1、

对外贸易与经济发展的关系2、

传统贸易理论评价3、

发展中国家的外贸发展战略第十一章国外资源与经济发展1、

一般理论介绍2、

外部资源的主要种类3、利用外部资源的战略与策略

第十二章政府的作用1、

政府干预的理由2、

政府干预的主要方式第十三章市场的作用

1、

政府干预的失灵

2、政府与市场作用的深层次分析第十四章可持续发展战略

1、

环境与经济发展的关系

2、

可持续发展的基本思想

3、发展中国家的可持续发展战略

第十五章发展经济学的新发展

1、

新古典主义的复兴

2、新古典政治经济学的兴起

第1章发展经济学与发展中国家思考题1、什么是发展中国家？哪些国家属于发展中国家？2、发展中国家有什么特征？3、发展经济学早期有哪些流派？后来又发生了什么变化？本章概要发展经济学是20世纪40年代末形成的一门新兴经济学科。它的研究对象是发展中国家所面临的发展问题，不仅包括经济问题，也涵盖了社会、政治、文化、人口、环境等传统上不包含在经济学范围内的广阔领域，具有较强的综合性和边缘性。发展经济学还特别注重发展战略和政策的研究，因而有具有很强的实用性。本章首先简述当今世界上发展中国家的概况，分析它们共同的经济特征；而后对发展经济学的源流、形成、发展趋势以及发展经济学中的主要思潮作一概要介绍。第一节发展经济学的研究对象概论发展中国家经济增长与经济发展*一、概论发展经济学的研究对象是发展中国家的经济发展与经济增长问题与主流经济学的区别：不在于分析方法，而在于研究的问题。“经济”—资源、制度、技术下如何提高资源配置效率。“发展”—如何开发、改进、更新。只研究发展中国家*研究范围较宽*（一）发展中国家何为“发展中国家”？发展中国家的分类发展中国家的共有特征——何为“发展中国家”发达国家：OECD国家或工业化国家*二战以后，落后国家（BackwardCountries）、不发达国家（UnderdevelopedCountries）、欠发达国家（LessDevelopedCountries，简写为LDCs）、发展中国家（DevelopingCountries*）“第三世界”国家*“南方”与“北方”国家*“穷国”和“富国”*巴西巴西马六甲

澳门果阿马六甲

澳门果阿巴西巴西马六甲

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澳门果阿葡萄牙的殖民重点在:非洲和亚洲墨西哥秘鲁菲律宾秘鲁菲律宾巴西巴西马六甲

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澳门果阿墨西哥秘鲁菲律宾秘鲁菲律宾巴西巴西马六甲

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澳门果阿西班牙殖民重点:

以美洲为主国家的分类

——传统分类第三世界非洲国家、中东国家、大部分亚洲国家中国、印度尼西亚、印度、伊朗、南非、埃及等第二世界苏联和东欧的前中央计划经济国家第一世界经合组织，欧美和太平洋沿岸工业国美国、英国、加拿大、日本、德国、澳大利亚、法国等1.三个世界的划分发展中国家与第三世界发展中国家“第三世界”概念由来1952年，法国人口统计学家阿尔弗雷德•索维（AlfredSauvy）文章“三个世界，一个星球”中首先使用这个名称。1973年，作为称号“第三世界”正式载入《政治宣言》资本主义国家为第一社会主义国家为第二中国与第三世界毛泽东：中国属于第三世界邓小平：中国永远属于第三世界2.按照地理位置分类（2）北方国家。纬度上处于北方的国家包括第一和第二世界。经济发达，很多已经实现了现代化，生活水平高，文明程度先进。（1）南方国家。纬度上处于南方的国家发展中国家，第三世界国家。经济不发达，生活贫穷，文化落后。3.按照发展程度分类（1）发达国家。经济发达，社会文明程度高，实现工业化和现代化。发达国家，是其他国家实现现代化的目标模式。主要是一些西方国家，最为典型的成功者是美国。

其中最重要的7个国家是美国、英国、德国、日本、法国、意大利、加拿大，这7个国家又形成“七国集团（GroupofSeven）”。发达国家的总体也就是所谓的“西方世界”。（2）发展中国家。经济落后，社会文明程度低，处于工业化和现代化进程中。少数发展中国家已经基本实现了工业化，但是经济结构和社会文明程度还有待于进一步的发展。大多数发展中国家，正在现代化进程中；还有不少发展中国家，还处于相对蒙昧的农业文明阶段。150多个，分布在亚洲（日本除外）、非洲、拉丁美洲、大洋洲（澳大利亚和新西兰除外）、部分东欧和南欧以及地中海地区。人口约占世界总数的3/4，土地面积约占世界的2/3。在这样一个庞大阵营中各国的发展水平、历史、文化和制度等诸方面必定是千差万别的。

——按照收入分类

1.按照汇率折算的收入分类（4）高收入国家，日人均收入在20美元以上，如英国，美国，日本。及特殊的高收入的中东石油5国。还有以色列、新加坡、中国香港等。（3）中高收入国家，日人均收入10～20美元左右。主要是亚洲和拉美的一些新兴工业化国家，如韩国、巴西、阿根廷、墨西哥等。外包括苏东国家。（2）中低收入国家，日人均收入2～10美元。如巴基斯坦、菲律宾、印度尼西亚、埃及。（1）低收入国家，日人均收入2美元以下。如印度、中国、越南及大多非洲国家。2.按照购买力平价折算收入分根据世界银行的数据，按照1992年美元计算的购买力平价年人均收入标准。（4）高收入国。年人均收入10000美元以上。如美国、日本、英国、德国、法国、沙特阿拉伯等国家。（3）中高收入国。5000～10000美元。如巴西、匈牙利、墨西哥、阿根廷、马来西亚、韩国等国家。（2）中低收入国。2000～5000美元。如巴基斯坦、喀麦隆、菲律宾、印度尼西亚、埃及等国家。（1）低收入国。低于2000美元。如印度等国。名词：购买力平价购买力平价（PPP，PurchasingPowerParity）：在一国国内市场上购买相当于1美元在美国可以购买到同样数量的货物或劳动所需要的该国货币单位的数目。价格比率用本国货币与外国货币相交换如把中国和美国的理发、小麦、汽车、住房、电话等的价格认为相等，进行综合处理。这样缩小了富国和穷国之间的差距。中国在2000年的PPP美元是人均4000。世界平均7300，美国34000。为了更加合理的对各国的收入进行比较，国际上普遍采用购买力平价指标。名词：世界经济与经济世界世界经济：整个世界的经济。经济世界：这个词由法国年鉴派史学大师布罗代尔（Braudel）创造。全球形成一个经济整体的情况下，地球上的一个部分的经济。三个组成要素：地理空间及其特定界限；一个极或中心；都可分解为延续的区域。世界经济中心的转移（西方世界的形成）：1492年之前：由意大利（威尼斯）→比利时（安特卫普）随着地理大发现逐步扩大→大西洋诸岛和沿岸→美洲内陆→与印度、南洋诸岛和中国（自主的经济世界）联系。同时，在欧洲内部中心由南向北迁移→1500—1560：由地中海→意大利（热那亚）→1590—1610：荷兰（阿姆斯特丹）→1780—1815：英国（伦敦）→1929年，中心横越大西洋，定位于纽约。——通常所谓的西方世界（二）西方世界的兴起（中世纪以来）

——特点分析＊西方世界并不是一开始就领先于其他经济世界的！中世纪中农业占主导地位。生产组织实行——庄园制庄园制：完整的政治和经济体系；强制性劳动；自给自足1、农业生产组织——庄园制向个体所有制农业转变2、城镇、商业与贸易的发展3、制度上的创新（法律体系、商业银行、保险市场、税收政策、价值观、宗教信仰体系、政治体制的革新）4、工业革命——工业文明取代农业文明——现代经济高速增长18世纪初，持续增长的制度提前在荷兰、英格兰建立起来，西方世界进入了一个新经济时代的入口。二、发展中国家的共同特征（一）发展中国家的分类——量与质的考察1、量的考察（1）刘易斯

“发展经济学研究人均产出低于1980年美元价值2000元的国家的经济结构和经济行为。”（2）联合国

44个贫困国家、88个非石油出口发展中国家、13个OPEC（OrganizationofPetroleumExportingCountries）成员国。（3）世界银行（国际复兴与开发银行，IBRD-InternationalBankofRevivingandDevelopment）

根据人均收入水平，将人口超过100万的132个国家分为4类：低收入（350-1230美元）、中等收入与中上等收入（1230-4520美元）和高收入国家。高收入国家24个（19个第一世界国家/OECD—OrganizationofEconomicCooperationandDevelopment，5个发展中国家），108个发展中国家。（4）联合国开发计划署（UNDP-UnitedNationsDevelopmentProgram）

人类发展指数结构（HDI-HumanDevelopmentIndex）分类——53个高发展程度、65个中等发展程度和55个低发展程度的国家。（5）经济合作与发展组织（OECD）

将发展中国家（158个）划分为61个低收入国家（<650美元，1993年）、73个中等收入国家、11个新兴工业国家（NICs-NewlyIndustrializedCountries）和13个OPEC成员国（见下表1-1）表1-1新兴工业化国家和地区及OPEC成员国新兴工业化国家和地区OPEC成员国阿根廷（拉美）阿尔及利亚（非洲）巴西（拉美）厄多尔（拉美）希腊（欧洲）加蓬（非洲）香港（亚洲）印度尼西亚（亚洲）墨西哥（拉美）伊朗（中东）葡萄牙（欧洲）伊拉克（中东）新加坡（亚洲）科威特（中东）韩国（亚洲）利比亚（非洲）西班牙（欧洲）尼日利亚（非洲）台湾（亚洲）卡塔尔（中东）南斯拉夫（欧洲）沙特阿拉伯（中东）阿拉伯联合酋长国（中东）委内瑞拉（拉美）合计：11个合计：13个2、质的考察（1）麦克格罗—希尔《简明现代经济学辞典》

“发展中国家是这样一种国家，它的人民正在开始利用可获得的资源，以实现产品和劳务人均生产的持久增长。一般地说，发展中国家是一个能够较大程度地提高实际收入水平，而且正在做到这一点的国家。”

（2）托达罗“……本来已经说明，为什么把亚非拉一批多种多样的国家过分概括有时是危险的。但是，如果看到发展中国家的共同经济特征，我们就可以在颇为相似的框架中去观察它们。”（二）发展中国家的共同特征1、低下的生活水平(见下表1-2、1-3、1-4及其它分析）（1）人均国民收入及其增长率

（2）国民收入的分配与再分配——不平等程度

（3）贫困的范围与程度——国际贫困线（<370美元/年），绝对贫困(Absolutepoverty)

（4）医疗、卫生状况——营养、疾病和恶劣的医疗卫生条件

（5）教育水平与状况（教育机会的普及、教学水平与设施等）表1-2用官方汇率和购买力平价计算的人均GNP（1994）国家汇率购买力平价瑞士3718024390日本3463021350美国2586025860加拿大1957021320英国1841018170墨西哥40107050巴西33705630哥伦比亚16205970菲律宾9602800中国5302510巴基斯坦4402210印度3101290尼日利亚2801430孟加拉国2301350埃塞俄比亚130410表1-3实际人均GNP增长率国家1980~19901985~1994非洲肯尼亚0.30.0尼日利亚-3.01.2坦桑尼亚-0.71.1乌干达0.83.0亚洲孟加拉国1.02.1印度3.22.9韩国8.97.8印度尼西亚4.16.0菲律宾-1.51.8拉丁美洲巴西0.6-0.4哥伦比亚1.11.9危地马拉-2.10.9墨西哥-0.90.6秘鲁-2.0-2.5委内瑞拉-2.00.6表1-4世界人口20%最富人口与20%最穷人口收入差异年份全球收入百分比收入份额比20%最穷人口20%最富人口最富：最穷19602.370.230:119702.373.932:119801.776.345:119911.485.061:1发展中国家低下的生活水平——共性特征（小结）——国民收入水平相对低下，在许多国家中，国民收入的增长率缓慢。——人均收入水平低下，在许多国家中，实际的人均收入增长率处于停滞状态。——收入分配的模式高度扭曲，处于顶端的20%人口的收入所得，往往是处于底层的40%人口所得的5~10倍。——第三世界人口的绝大多数处于绝对贫困之中，有13亿以上的人口依靠每年不足370美元仅能维持生存的收入来生活。——人口中的大部分人深受医疗卫生状况恶劣、营养不良和疾病，婴儿死亡率是发达国家的10倍。——在教育方面，文化水平低，学校的辍学率高，学校的课程和教学设施不足并且往往不切实际。2、低下的劳动生产率水平缪尔达尔的“循环和积累因果论(Circularcumulativeandcausationeffects)”——低生活水平和低劳动生产率之间的相互作用关系。（供给与需求）（1）投入要素（物质资本与人力资本的补充与配合）

（2）管理技能（管理人才的短缺）

（3）体制改革（土地占有、税收系统、信贷结构等）

（4）劳动者对工作、纪律和权威的态度

（5）人们的身心健康状态等。3、高人口增长率与高抚养负担（Dependencyburden)(见下表1-5）（1）欠发达国家，90%以上的扶养对象是儿童，而发达国家为66%。（2）毛出生率高（3）死亡率高表1-51995年世界毛出生率毛出生率国别50尼日尔，马里，也门，乌干达，象牙海岸，索马里，加加沙，阿曼，阿富汗45扎伊尔，塞拉利昂，柬埔寨，肯尼亚，埃塞俄比亚，坦桑尼亚，伊拉克，安哥拉，赞比亚，利比里亚，马拉维，冈比亚40莱索托，沙特，博茨瓦纳，喀麦隆，乍得，巴基斯坦，老挝，伊朗，尼泊尔，苏丹，叙利亚，危地马拉，津巴布韦35洪都拉斯，巴拉圭，玻利维亚，海地，约旦，孟加拉，加蓬，纳米比亚30秘鲁，马亚西亚，缅甸，菲律宾，南非，阿尔及利亚，埃及，摩洛哥，委内瑞拉，印度，越南25巴西，哥伦比亚，巴拿马，印尼，哥斯达黎加，墨西哥，科威特，土耳其，牙买加20中国，斯里兰卡，阿根廷，泰国15美国，加拿大，澳大利亚，爱尔兰，古巴，韩国，中国台湾，新加坡10瑞士，澳地利，德国，香港特区，日本，俄罗斯毛出生率(Crudebirthrate)=每1000人每年分娩的成活人数。4、高水平的不断增长的失业和不充分就业（Unemploymentand

Underemployment）5、严重依赖农业生产和初级产品出口(Primaryproduct)

（1）生产结构与就业结构（见下表1-6）（2）低下的农业劳动生产率（人多地少、技术原始、组织落后、物质资本与人力资本的投入不足等）（3）对初级产品出口的依赖表1-6发达与欠发达国家和地区的人口、劳动力与生产（1992）国家与地区人口（百万，%）城市（%）农村（%）农业劳动力（%）农业占GNP的%世界5420435745发达国家1224（23%）732773欧洲511752597前苏联284663420北美洲283752552日本1247723113欠发达国家4196（77%）34666217非洲65430707532南亚168228726333东亚138634665121拉丁美洲453703032106、不发达的市场经济——不完全市场（Imperfectmarket)和不完全信息(Incompleteinformation)

（1）法律体系（保证契约实施和财产权利的实现）

（2）公用事业的基础结构（降低交通与通讯成本，有利于地区间贸易）

（3）货币（稳定和值得信赖）

（4）完善的银行和信贷分配体系（根据相应的经济收益和实施偿付规则来选择项目）

（5）市场信息（产品与要素价格、数量与质量等）7、在国际关系中的劣势地位、依附性和脆弱性（Disadvantage,DependencyandFrailty)

（1）富国和穷国之间经济与政治权利分配的不平等（2）发展中国家照搬发达国家的价值观念、态度、制度及行为准则等（3）国内权力集团以牺牲大多数人的利益而越来越富A.偷渡者新闻标题偷渡船沉没370人惨死26名中国偷渡客命丧韩国大海被毁尸灭迹偷渡船遇难爱琴海59人获救6人死亡23名中国人涉嫌偷渡被日警方拘捕香港破获一个家族式偷渡集团25名中国偷渡客被抛尸大海韩蛇头被判两年半四名买假护照偷渡客梦断天涯意警方发现60多名非洲偷渡客命丧地中海当代移民潮B.移民美国：

每年美国政府发放大约1百万张绿卡美国绿卡保障长久居留和工作的权利。三分之二的绿卡持有者是家庭团聚的后来者，还有10万张绿卡由难民获得，至于其余的绿卡，政府有目的的为劳工市场征召所需人才。如果需求紧俏，政府还会发放一种所谓“H1-B-签证”，这种签证保证6年的居留权。移民美利坚的，已经不再是劳苦大众,取而代之的是专业精英人才和他们的家眷。外国精英们的输入，为美国本土经济带来强劲之力。当然，一些美国人担心，外来移民会抢走自己人的饭碗。C.移民的现状没有任何证明文件的非法移民欧盟各国：300万~500万美国：700万西方国家正设法遏止非法移民浪潮：给予非法入境的外国人人道待遇但应将他们遣送回国并严厉惩罚蛇头组织最严密的偷渡集团来自一些发展中国家：远东印度次大陆地区土耳其库尔德族人聚居区阿尔巴尼亚罗马尼亚等好处：某些成功的偷渡者找到一定的工作成为原居住国家某些人们羡慕的对象代价沉重：不菲的偷渡费用自身人身权利没有任何保障与发达国家相比，发展中国家普遍存在国民收入水平低下、生活质量不高等缺点对本国经济发展失去信心。黄金梦：美国梦，日本梦去别国当孙子，也比在本国当老子好？在别国当狗，也比在本国做人强？D.移民之为何？发展中国家的贫穷并非完全是国家自身的错，有着深刻的历史背景。发展中国家的人民要提高收入、改善生活，应该集中力量于本国的经济建设，而不是到国外仰人鼻息。为中华民族之崛起而读书。

现在13亿天文数字般的中国人中，还能有几人？第二节发展经济学的产生与发展重点提示1、传统经济发展思想对发展经济学产生与发展的影响？2、发展经济学的兴起与发展说明了什么？3、我国不同区域应该研究哪些问题？发展经济学的“最老”和“最新”发展经济学这门学科是最老的经济学的一个分支*发展经济学又是最新的经济学的一个分支（发展中国家本身就是新生事物、发展经济学是直到20世纪50、60年代才逐渐发展起来的）*最老的经济学的一个分支在发展经济学作为一门学科兴起之前，西方经济学说史中已经有了丰富的经济发展思想从最早的重商主义者，到亚当·斯密，到大卫·李嘉图，再到马尔萨斯、约翰·穆勒，最后到马歇尔、熊彼得等等，他们的经济思想中或多或少都包括经济增长和发展的思想。他们或是论证经济如何发展（如斯密等），或是消极的解释经济如何不发展（如马尔萨斯、李嘉图等）

最新的经济学的一个分支发展中国家二战以后才纷纷独立发展经济学是直到20世纪50、60年代才逐渐发展起来，“30年多前，很少有大学将发展经济学课程列入本科生经济学教学计划”（瑟尔沃）但现在，几乎没有哪个大学的经济学科不开设这门课，教科书、论文、刊物《JournalofDevelopmentEconomics》发展经济学领域已有好几位经济学家获得诺贝尔经济学奖，如库兹涅茨、刘易斯、舒尔茨、阿马蒂亚·森等

发展经济学的兴起诞生标志发展中国家的意愿

发达国家的意愿

发展经济学诞生的标志二战及战后重建的影响标志性的三本著作：罗森斯坦—罗丹（Rosenstein-Rodan）的《东南欧工业化问题》（1944）、斯塔利（Staley,E.）的《世界经济发展》（1944）和曼德尔鲍姆（Mandelbaum,K.）的《落后地区的工业化》（1947）

张培刚：《农业与工业化》（1947）尚未形成体系发展中国家的意愿世界殖民体系瓦解

发展中国家发展经济的急切愿望（国际承认、防卫、缩小差距的要求、稳固政权的要求、更高的预期）*但经济独立和发展与政治独立不同，需要专业的解答*发达国家的意愿早期发达国家的经济学家研究殖民地经济主要是为了维护自身的利益*发达国家和发展中国家之间政治和经济的相互依存性不断增强（蝴蝶效应）*研究发展问题，提高发展中国家的经济实力，不仅仅是道义方面的原因（对殖民统治还债），更重要的还有发达国家自身利益的考虑（出口、债务等）*发展经济学的形成阶段第一阶段（1940s末至1960s初）

第二阶段（1960s中期至1980s）

第三阶段（1980s至今）

社会主义重农学派魁奈1758重商主义17世纪和18世纪亚当·斯密1776古典学派大卫·李嘉图1817T.R.马尔萨斯1798卡尔·马克思1876列宁1917J.S.穆勒1848中国J.M.凯恩斯1936转轨经济现代主流经济学瓦尔拉，马歇尔费雪，1880~1810新古典经济学前苏联和东欧170018001900200018201780重农主义古典主义马克思主义1950熊彼特新增长理论库兹涅茨和战后发展理论图1-1经济发展思想演变经济学家图谱一、传统经济发展思想的演变（一）古典主义以前的经济发展思想1、重商主义的经济发展思想是封建制度末期新兴民族国家的政权为了积累金银货币而采取的经济政策的总结，同时又是商业资本的思想家为这一政策进行总结和论证的经济理论的概括——不断的经济实践与思想总结。基本思想：（1）高利息率是社会财富增长的主要障碍（2）货币数量不足造成物价低，竞争过度造成贸易条件不利。（3）贸易是“经济增长的发动机”（theEngineofGrowth)——贸易出超——减少引致失业的多余产品，增加引致利息率降低的货币数量。（4）主张政府对经济生活的干预——采取种种措施来保护幼年工业（Infantindustry)、限制输入、鼓励输出——深深影响当代经济发展理论2、重农主义的经济发展思想出现于18世纪后半叶的20~30年间（法国魁奈为代表），以“自然秩序”(NatureRules)为哲学基础，以“纯产品”(PureGood)理论为核心：（1）经济增长的唯一源泉是农业，是社会真正的财富来源，能带动其它经济部门的发展。（2）重视产品国内市场的重要性，更为重视人均实际收入的增长，并认为人口的过度增长会降低人均实际收入水平。（3）垄断不利于经济增长。（4）主张经济自由贸易，但不主张争取外贸顺差。（5）技术进步在农业发展中的作用极为重要。（6）正确对待人口增长与经济增长之间的关系，适当均衡发展。（7）利用“经济表”（EconomicTable)的模式将经济生产过程表现为再生产过程。“经济表”用来说明一个以大农场为经济基础的国家的农业发展和一般经济发展的必要条件或均衡条件，这种经济运行中相互联系的思想为后来的“投入—产出模型”（Input-OutputModel)分析提供了思想来源。（8）提出了经济发展螺旋上升的观点——当代发展经济学的一个重要理论来源。3、威廉.配第的经济发展思想

由重商主义向古典主义过渡，英国古典政治经济学的创始人，在其著作中虽有重商主义的观点，但也有自己的观点：（《赋税论》——提出劳动价值论）（1）劳动分工可以提高劳动生产率，进而有助于财富的增长。（2）在经济增长中，财富的物质形式是劳动产品，对应的价值形式则是纯收入，社会财富的大小主要决定于劳动者人数的多少，因此人口稀少是社会贫困的真正原因，增加人口可以促进经济增长。（3）社会经济增长的源泉只能是土地与劳动这两个要素，“劳动是财富之父，土地是财富之母”。（4）国家应该干预经济生活，利用税收政策有效地调节经济增长。（5）经济增长中各产业的变动趋势——随着时间的推移和经济的发展，从事农业的人口比例较从事工业的比例将相对地下降，而后者又较从事服务业的比例相对地减少，以后产业结构变动的法则为“配弟——克拉克准则”——“产业软化”(SofteningofIndustries)

（二）古典主义的经济发展思想1、主题——经济增长与经济发展古典经济学家们所提出的有关经济发展的问题：（1）人口增长的决定因素和人口增长与粮食增长间的相对速度（2）农业在经济增长中处于何种地位。（3）经济增长过程中各经济部门间贸易条件的重要性。（4）在经济发展过程中何种力量制约生产要素相对价格和国民收入分配长期趋势。（5）利润转化为投资对资本积累的决定性作用。（6）资本在社会经济各部门中的最佳配置问题。（7）国际贸易对经济增长的贡献（8）政府经济政策对国家经济发展的影响等2、亚当.斯密的经济发展思想最具代表性，第一次把发展问题作为经济分析总题目，系统阐述的理论就是发展经济学。由流通领域转向生产领域（1）其财富观与国民生产总值（GNP）有接近之处（2）宏观经济发展思想

——社会财富或国民财富是一个宏观现象

——其增长决定于两个条件：一是专业分工促进劳动生产率的提高，二是人口和资本的增加引起从事生产劳动的人数增加，因此对人口、分工和资本必须加以重点分析——“资本积累”与“人力资本”对经济发展的重要作用。

——经济增长是一个长期过程，应对现状与前景加以分析。（3）自由的经济发展思想——“一只看不见的手”(InvisibleHand)，即通过价格机制来调节经济活动。（4）对外贸易有利于经济增长——“绝对成本（利益）说”3、大卫.李嘉图的经济发展思想研究重点由生产领域转向分配领域。把社会发展归结为生产力的发展。（1）国民财富的增加有两种形式：

——用更多的收入来维持生产性劳动：可以增加产品的数量和价值。

——使等量劳动的生产率增大：会增加产品的数量，但不增加其价值。（2）“报酬递减规律”对经济增长的约束作用——除非技术有所进步（3）资本积累的扩大是国民财富增长的根本原因（4）贸易自由可以使多国的经济资源得到有利于本国经济增长的配置——“相对成本（利益）论”

4、马尔萨斯——《人口原理》（1）人口与经济发展的关系

——增长的人口是经济繁荣的一种表现或结果

——继续增长的人口是经济发展的重大约束条件——“低水平陷阱”（2）技术不变条件下农业生产中的报酬递减（劳动力增加）（3）消费不足引起经济停滞5、约翰.穆勒（1）经济增长对投入要素价格的影响

——人口增长、资本积累和技术进步等逐个地作为变化条件来观察对投入要素价格的影响——发展经济学常用的经济分析方法（2）当技术进步和资本积累把经济增长推向高水平阶段时，由于人口增长的约束，经济出现静止状态——“经济持续增长的困境”（3）经济“反增长论”（三）古典主义以后的经济发展思想1、“静态的插曲”——经济学出现“边际革命”（1870）后，经济增长问题逐渐退隐（在古典主义以后的经济思潮中，直至二战以前的100多年，经济增长和经济发展理论几乎在经济学说的主流中完全消失）被迈耶（Meier，G.M.）称之为“静态的插曲”（thestaticinterlude）。

（1）研究的主题——资源配置（2）主要研究领域——价值理论和分配理论（3）研究方法——静态分析或比较静态分析（4）制度——既定的因素或是外生变量（5）数学手段应用日益广泛

2、熊彼特的经济发展理论（1）发展是一个“动态”的过程，“执行新的组合”—创新，即经济发展是从内部自行发生变化的——来源于“创新”（2）经济发展的主体是企业家（首创性、成功欲、冒险和以苦为乐、精明与敏锐、强烈的事业心）（3）创新：一种新产品；新的生产方法；新市场；新原材料供应；新的组织形式。企业——“新组合的实现”企业家——“实现新组合的人们”（四）传统经济发展思想的局限1、单纯着眼于农业本身的发展，未料到当今工业与服务业的发展，报酬递减规律在现代工业部门可以被技术进步（人力资本）所抵消（“报酬递增”）。2、人口增长有阶段性，并非越来越快。3、过低估计了技术进步，现代信息时代对传统经济理论提出挑战。4、传统经济学关于长期只能维持生存工资的假设与实际情况不符，人口增长——消费数量与结构变化——促进生产的发展（“需求拉动”、对外贸易、固定资产投资）。5、过于强调市场机制，忽视垄断形成的必然、发展中国家政策干预对市场机制作用发挥的影响（宏观调控的重要作用），对政府干预经济的作用认识不足。6、缺少实证分析——如有关产业结构、贸易条件等的分析7、数学工具尚未得到广泛应用二、发展经济学的兴起与演变（一）历史背景1、战后经济重建问题三部标志性著作：《世界经济发展》(斯塔利，1944），《落后地区的工业化》（曼德尔鲍姆，1947），《东南欧工业化问题》（罗森斯坦—罗丹，1943）2、战后殖民体系的瓦解

发展中国家的兴起与民族独立解放运动。3、东西方冷战加剧发展中国家与旧宗主国的经济联系（二）发展经济学的形成（第一阶段）(1940s’toearly1960s’)

1、发展经济学的先驱迈耶和西尔斯主编《发展经济学的先驱》：鲍尔、科林.克拉克、赫希曼、阿瑟.刘易斯、缪尔达尔、普雷维什、罗森斯坦—罗丹、罗斯托、辛格、丁伯根、舒尔茨。2、理论基础：哈罗德-多马增长模型(Harrod-DomarGrowthModel)

罗斯托的经济成长阶段论(Rostow’sEconomicGrowthTheory)3、基本论点（特征）：唯资本论(CapitalFundamentalism)唯工业化论(IndustrializationFundamentalism)唯计划化论(PlanningFundamentalism)4、重点论题（1）平衡增长与不平衡增长（2）国际贸易体制（3）结构主义与货币主义如何研究拉丁美洲的通货膨胀（4）二元(Dualism)经济理论的提出和发展5、实证研究——欧洲、日本等经济的复兴与拉丁美洲的经济发展（三）20世纪60~70年代的发展经济学1、新古典主义的复兴（1）对经济计划化和市场作用的重新评价（2）新古典主义的可应用范围进一步扩大（农业、国际贸易、项目评估等）2、激进主义的兴起（1）中心——外围论（2）依附论（商业依附、金融—工业依附、技术—工业依附）3、发展经济学的新课题（1）农业和农村发展（2）资本和劳动可替代性（3）跨国公司（4）教育与人力资本（5）人口（6）资本市场4、实证研究——“亚洲四小龙”的兴起（四）发展经济学的危机与重建(since1980s’)1、新古典主义一统天下单一经济学（适用于任何国家、任何时间）2、发展理论中的“反革命”(Counterrevolution)（1）强调市场的重要性以及政府干预和中央计划的局限性（2）强调人力资本的重要性（3）政府的经济政策以及这些政策造成的畸变是目前发展政策分析的主要焦点。3、实证研究发达国家的私有化、世界经济发展的停滞（石油危机等的影响）（五）发展经济学的现状和发展趋势1、发展经济学的重大贡献（1）研究领域宏观问题研究——经济政策的目标、发展的含义、政府的角色、计划与市场的优缺点、增长和分配的决定因素、工业化与贸易政策、人口增长的影响等。政策问题分析技术的发展——计划化模型、成本收益分析、税收和价格改革的研究方法。对经济现象的微观经济学研究——对市场或区位、制度变革、地理条件、健康或文化的研究。（2）发展经济学家发明的概念、理论和观点低水平均衡陷阱概念“大推进”理论动态外部性二元性模型循环累积因果关系理论依附概念与理论增长极概念与理论人口与增长模型乡—城人口流动模型社会成本—收益分析贫困化增长概念结构性通货膨胀模型两缺口分析概念与模型市场缺失理论寻租理论2、发展经济学的发展趋势（1）泛化——即“淡化”。

“发展”成为问题的焦点，学科界限日趋模糊。（2）细化——即“分化”与“微观化”。

——一些专题独立出来形成学科或子学科（劳动力、人力资本、产业组织、农业、人口、教育等）。

——“国别化”趋势（发展中国家的异质性）。

——“田间作业式”的研究方法成为潮流。

即：研究内容趋于具体化；研究范围趋于国别化；与主流经济学的理论和方法密切融合3、发展经济学与中国经济学的发展（1）发展经济学在中国的传播系统引入中国，只有20几年1979年“中华外国经济学说研究会”成立1985年谭崇台编著的《发展经济学》出版——中国学者的第一部发展经济学著作1987、1988、1989又相继出版著作与译著迄今，对西方发展理论的介绍和研究已颇具规模。《新发展经济学》《中国社会主义经济发展概论》《发展经济学与中国经济发展》（2）发展经济学在中国的历史使命中国经济学正处在“繁荣中的窘困”经济学科分类表，作为一级学科的经济学缺位，政治经济学、西方经济学、发展经济学都是二级学科。（六）发展经济学关键性的研究问题1、经济发展的真正含义与如何理解发展进程？2、国民经济增长的源泉与国民收入分配3、各种发展理论及其适用性4、当代发展中国家所具备的初始条件及从发达国家经济进步中吸取什么经验和教训5、妇女地位与作用的改善对发展前景的影响6、迅速的人口增长与发展中国家的经济进步7、发展中国家的失业与人口流动8、如何才能有效地促进农业与农村的发展9、如何解释“环境的可持续发展”10、发展中国家的教育体制对经济发展的促进作用11、国际贸易中经济利益的分配与发展中国家12、发展中国家的工业化问题13、发展中国家的债务、外国援助与国际收支14、发展中国家如何面对贸易与金融的全球化15、自由市场、私有化与发展中国家政府的作用（金融政策、财政政策等）16、社会主义国家的经济转型与世界范围内的经济相互依存经济增长与经济发展经济增长与经济发展两个范畴衡量经济增长与经济发展的指标经济增长与经济发展两个范畴两个概念的渊源两个概念的含义两个概念的关系

两个概念的渊源经济增长的概念直到近现代才出现早期的发展经济学家把经济发展等同于经济增长20世纪50和60年代，经济增长与许多社会问题的不协调逐渐凸现出来70年代以后，发展的含义得到扩充到20世纪80年代，环境、资源、可持续发展、制度等也被纳入发展的概念经济增长的概念直到近现代才出现在人类社会的绝大部分时间里，增长是例外而不是常态，在奴隶制度和封建制度下，生产力水平低下而又提高缓慢，人们的生活水平基本保持不变在凝固的、静止的社会经济中，增长和发展不可能成为人们注意的问题