第10章 争议的预防与处理

第十章争议的预防与处理国际贸易实务第一节进出口商品检验货物的检验

（Inspectionofthegoods)保障买卖双方的利益，避免争议的发生，以及发生争议后便于分清责任和进行处理，对卖方交付货物的品质、数量、包装、卫生、安全等方面进行检验，以确定合同标的物是否符合买卖合同或法律或法规的规定。国际贸易实务检验方式通常在合同中作出明确规定，与合同所使用的贸易术语、商品的特性、使用的包装方法以及当事人所在国的法律、行政法规的规定等有密切的联系。基本做法有三种：在出口国检验：在产地检验、在装运港检验；在进口国检验：目的港卸货后检验、买方营业地以及最终用户所在地检验；在出口国卖方检验，在进口国买方复验：公认原则（买方有权复验）。出口国买方预检验（甚至监造、监装），进口国买方最终检验：质量保证措施,如全面监管计划。国际贸易实务由双方约定的检验机构出具检验证书作为收付货款的依据。由双方约定的检验机构出具复验证书作为买方向卖方提出异议和索赔的依据国外商品的检验机构美国粮谷检验署（FGES）美国食品药物管理局（FDA）法国国家实验室检测中心日本通商产业检查所瑞士日内瓦通用鉴定公司（S.G.S）美国保险人实验室（UL）英国劳合氏公证行（Lloyd’sSurveyor）日本海事鉴定协会（NKKK）香港天祥公证化验行国际贸易实务官方检验机构民间社团检验机构我国进出口商品检验机构2001年4月成立“国家质量监督检验检疫总局”：由原“质量技术监督局”和原“国家出入境检验检疫局”（后者由原国家进出口商品检验局、原农业部动植物检疫局和原卫生部卫生检疫局1998年3月合并组建）合并组建。中国检验认证（集团）有限公司（CCIC）在原中国进出口商品检验总公司基础上改制重组、经中国国务院批准成立、国家质量监督检验检疫总局和国家认证认可监督管理委员会认可、以“检验、鉴定、认证、测试”为主业的跨国检验认证机构。法定检验和公证鉴定

商品检验证书检验机构对进出口商品检验、鉴定后所出具的证明文件称为检验证书。常见的检验证书有：品质检验证书重量/数量检验证书包装检验证书兽医检验证书卫生检验证书消毒检验证书熏蒸检验证书温度检验证书残损检验证书船舱检验证书货载衡量检验证书价值证明书产地检验证书等等国际贸易实务原产地证书证明商品原产地，即货物的生产或制造地的一种证明文件，是商品进入国际贸易领域的“经济国籍”，是进口国对货物确定税率待遇，进行贸易统计，实行数量限制（如配额、许可证等）和控制从特定国家进口（如反倾销税、反补贴税）的主要依据之一。原产地证明书一般有两大类：第一类是普惠制原产地证明书；第二类是一般原产地证明书。国际贸易实务全面进口监管计划(CISS)

ComprehensiveImportSupervision60年代初发展起来的一种非关税贸易措施。通常由进口国政府有关部门(如中央银行、财政部、商业部、外贸部)联合颁布法令，指定一家或数家跨国公证行对本国进口货物实行强制性装船前检验，以防止套汇、避税等非法活动，最后买方凭指定的国际公证行签发的清洁报告书作为银行付汇、海关放行和征税的有效凭证之一。

CISS根据世贸组织有关文本又可称为装船前检验（Pre-shipmentInspection，简称PSI）。国际贸易实务目前实行CISS的国家有40个左右，主要是亚非拉的发展中国家。具体CISS业务由少数几个跨国公证行垄断着，要有ITS（英之杰集团）、BV（法国船级社）、SGS（瑞士通用公证行）、COTECNA集团和OMIC（日本海外货物检查株式会社）等。与他们签定CISS业务合约的主要国家：秘鲁、厄瓜多尔、哥伦比亚、阿根廷、玻利维亚、柬埔寨、喀麦隆、中非、刚果共和国、肯尼亚、赞比亚、利比里亚、孟加拉国、白俄罗斯、墨西哥、巴基斯坦、尼日利亚、沙特阿拉伯等。国际贸易实务中国进出口商品检验总公司（CCIC）是CISS业务在国内的总代理。为了使我国出口商品顺利进入实行CISS的国家，CCIC分别与OMIC、

COTECNA、BV、ITS等检验机构签署了委托代理协议，对我国输往有关实行CISS国家的货物实行装船前检验和价格比较，并出具清洁报告书。CISS业务的主要内容：品质检验、数量/重量检验、包装检验、监视装载、价格比较、核定、海关税则分类。国际贸易实务买卖合同中检验条款

合同中明确约定商品检验条件的条款，即指合同中对某项货物在检验时所对一些检验做法的具体规定，比如货物的检验权、检验机构、检验依据、检验时间和地点等。有些合同把商品检验条款与索赔条款放在一起，合称商品检验索赔条款（InspectionandClaimClause）。

国际贸易实务第二节争议的产生与处理

一、争议与违约（一）争议(disputes)争议是指买卖双方或有关当事人中一方认为有关方未能全部或部分履行合同规定的责任和义务所引起的纠纷。由争议导致索赔和理赔。引起争议的原因有： 买方违约卖方违约合同条款不明确各国法律和惯例解释不同14（二）违约（BreachofContract）违约是指合同的当事人全部或部分地未履行合同所规定的义务，或者拒绝履行他的合同义务的行为。15违约的法律后果（英国）违反要件（BreachofCondition）：一般是指违反合同的主要条款（如与商品有直接关系的如品质、数量、交货期条款），受害方有权主张解除合同并要求损害赔偿。

违反担保（BreachofWarranty）：通常是指违反合同的次要条款（如付款时间），受害方只能要求损害赔偿，但无权主张解除合同。

受害方有权把卖方的违反要件当作违反担保来处理，但不能把违反担保视为违反要件来处理。

16违约的法律后果（美国）美国从违反合同所造成的后果出发把违约分：重大违约（MaterialBreach）：一方当事人违约而使另一方当享人的主要利益未得到满足，或者说使另一方当事人不能从合同中取得主要利益。受害方有权主张解除合同，并要求损害赔偿。轻微违约（MinorBreach）：指一方当事人违约，虽然使另一方当事人遭到损害，但仍然可从该合同中取得主要利益，受害方只能向违约方要求损害赔偿，而不能主张解除合同。17《公约》违约的法律后果根本违约（FundamentalBreach）（第25条）“如果一方当事人违反合同的结果，使另一方当事人蒙受损失，以致实际上剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西，即为根本违反合同,除非违反合同一方并不预知而且一个同等资格、通情达理的人处于相同情况下也没有理由预知会发生这种结果。”如果一方当事人根本违反合同，另一方当事人可以宣告合同无效并要求损害赔偿。非根本违约（Non-FundamentalBreach）受害方只能要求损害赔偿，而不能主张合同无效。18二、索赔与理赔索赔：指遭受损害的一方在争议发生后，向违约方提出赔偿的要求，在法律上指主张权利。涉及国际货物买卖的索赔，一般都有三种情况：即贸易索赔、运输索赔和保险索赔。理赔：违约方受理受害方提出的赔偿要求或其他权利主张。19索赔条款（ClaimClause）异议和索赔条款在一般的商品买卖合同中，多数只规定异议和索赔条款，有的还同检验条款合订在一起（“检验与索赔条款”，InspectionandClaimClause）。罚金条款”（也叫“违约金条款”）只有在大宗商品和机器设备一类商品的买卖合同中，除规定异议和索赔条款外，还另规定罚金条款。20异议与索赔的内容（DiscrepancyandClaimClause）异议索赔条款适用于品质、数量方面的索赔，索赔金额非预先约定，而是根据实际损害程度确定。异议和索赔条款的内容包括：索赔的依据：法律依据和事实依据（违约证据和出证机构）索赔的期限：索赔的有效期限索赔处理办法：21罚金条款（Penalty）罚金条款又称罚则，主要规定当一方未履行或者未完全履行合同义务时，应向对方支付一定数额的罚金，作为对方损失的赔偿。罚金就其性质而论，就是违约金。罚金条款适用于卖方延期交货或买方迟延开立信用证或延期接货等情况。其特点是双方在合同中预先约定一个赔偿的金额。22三、不可抗力（forcemajeure）不可抗力又称人力不可抗拒，是一项免责条款：免除不履行合同的责任或免除延迟履行合同的责任。

按照联合国《国际货物销售合同公约》(第79条）解释：不可抗力事件是指非当事人所能控制，而且没有理由预期他在订立合同时所能考虑到或能避免或克服它或它的后果而使其不履行合同义务的障碍。23（一）引起不可抗力事件的原因自然原因：洪水、暴风，干旱、暴风雪、地震等人类无法控制的自然界力量所引起的灾害；社会原因：战争、罢工、政府禁止有关商品进出口等原因所引起的灾害。24（二）构成不可抗力的条件

1、不以当事人意志为转移的客观现象。2、在签订合同时当事人所不能预见、无法避免、无法预防而不能控制的事故3、事故发生在合同成立之后和合同解除之前的有效期内。25（三）不可抗力条款不可抗力条款是一种免责条款：在合同中订明如当事人一方因不可抗力事件不能履行合同的全部或部分义务的，免除其全部或部分的责任；不能按照合同规定的期限履行其义务的免除其迟延履行的责任，另一方当事人不得对此要求损害赔偿。26不可抗力条款内容1、不可抗力的事故范围（概括式、列举式、综合式）2、不可抗力的后果、3、事故发生后通知对方的期限和方式4、证明文件和出具证明的机构27援引不可抗力条款应注意事项1发生不可抗事故后应立即采取最有效的方式通知对方。2必须有合同规定的出证机构出具证明。我国一般有中国国际贸易促进委员会出证。3被通知方应及时答复，不能拖延或不予处理。4防止对方援引时任意扩大或缩小不可抗力的范围28四、仲裁（arbitration)解决争议的方法1、双方当事人友好协商;2、通过第三者调解（conciliation）;3、提交仲裁机构仲裁（arbitration）;4、司法诉讼（litigation）;

29仲裁是指买卖双方自行达成协议，愿将有关争议交给双方所同意的仲裁机构进行裁决（award）。由于仲裁是依照法律所允许的仲裁程序裁定争端，因而具有法律约束力。30（一）仲裁的定义（二）仲裁的特点

1、双方可在仲裁协议或仲裁条款中选择仲裁机构和仲裁地点。2、当事人可以选择适用的法律3、在仲裁时当事人有权指定仲裁员。4、仲裁审理一般不公开进行。5、仲裁是终局的，对双方都有约束力。6、仲裁程序简便，结案迅速及时，仲裁费用也较低。31（三）仲裁的形式临时仲裁：由双方共同指定的仲裁员组织临时仲裁庭，案件审理完毕自行解散．机构仲裁：仲裁机构常设。国际商事仲裁绝大部分采用机构仲裁。32国际著名仲裁机构中国国际经济贸易仲裁委员会、瑞典斯德哥尔摩仲裁院、瑞士苏黎士商会仲裁院、巴黎的国际商会仲裁院、香港国际仲裁中心、英国伦敦国际仲裁院、美国仲裁协会、日本国际商事仲裁协会33（四）仲裁协议

仲裁协议是双方当事人表示愿意将他们之间已经发生和可能发生的争议交付仲裁解决的一种书面协议。仲裁协议具有独立性．仲裁协议的作用如下：1、表明双方当事人在发生争议时自愿提交仲裁。2、使仲裁机构取得对争议案件的管辖权。3、可排除法院对于争议案件的管辖权。34