国际货物贸易法律风险与防范

国际货物贸易法律风险与防范判例精解蒋琪2014年7月深圳上篇：贸易形态代理进口业务中的控货问题代理出口业务中的法律风险防范加工贸易中的法律风险与防范转口贸易中的法律风险与防范下篇：国际金融跟单信用证的基本原则及软条款问题备用信用证在国际贸易应用中的风险与防范独立保函在国际贸易应用中的风险与防范进出口押汇业务中的法律问题

北京B公司（委托方）

宁波C物流公司（仓储监管单位）中国A外贸公司

（代理方）A公司收到北京B公司货款后出具出库单签订《委托报关及仓储监管协议》，C公司收货后出具入库单北京B公司向中国A外贸公司推荐宁波C物流公司代理进口聚乙烯北京B公司在信用证到期前向A外贸公司支付货款1、代理进口业务中的控货问题案例一：深圳E公司（委托方）

深圳E公司自己的仓库（仓储监管单位）中国D贸易公司

（代理方）D公司收到E公司货款后出具出库单签订《委托报关及仓储监管协议》以及《质押监管协议》，E公司收货后出具入库单深圳E公司向D公司推荐用E公司自己的仓库代理进口苯乙烯深圳E公司在信用证到期前向D贸易公司支付货款案例二：

上海P公司（委托方）

南通F公司（仓储监管单位）中国H贸易公司（代理方）F公司收到H公司放货指令单正本后，需回传给H公司再次签字盖章确认才能放货签订《仓储监管协议》，F公司收货后出具入库单代理进口钢材上海P公司在信用证到期前向中国H公司支付货款案例三：民事侵权诉讼民事侵权诉讼行政处罚（没收侵权货物并处罚款）代理出口运动鞋为侵权产品代理出口运动鞋C公司A公司某海关B公司（驰名商标持有人）案例一：2、代理出口业务中的法律风险防范民事侵权诉讼行政处罚（没收侵权货物并处罚款）代理出口花生为侵权产品代理出口花生Z公司X公司某海关Y公司（驰名商标持有人）案例二：张某CPU供货商香港进口商联络联络E公司签订供货（CPU）协议货物（CPU）出口装运前将货款T/T到E公司帐户支付货款（将收到香港客户货款扣除代理费、公司垫付退税款的利息及相关手续费，再垫付上退税款）委托代理协议出口货物（CPU）案例三：支付货款及F公司代理、垫付税款利息支付货款、垫付税款办理出口手续及退税出口铝棒委托代理收货后发货F公司H公司J公司签订供货合同（采购铝棒）签订供货合同（出口铝棒）案例四：M外贸公司英国V船东M外贸公司、Y船厂与英国V船东签订船舶建造合同Y船厂商业银行Y船厂以在建船舶向商业银行提供抵押担保M外贸公司申请银行向英国V船东开具预付款退款保函M外贸公司、Y船厂与英国V船东签订船舶建造合同银行向英国V船东开具预付款退款保函

案例五：中国A公司签订仓储监管协议将进口原料存储在加工厂委托加工水产品C加工厂香港B公司收货后T/T付款销售成品水产品C加工厂法人在香港设立的离岸公司案例一：3、加工贸易中的法律风险与防范中国F公司合作鳕鱼进料加工香港K公司某银行申请开立六个月远期信用证提供履约担保实际控制原料供应商国内加工企业成品购买商信用证到期前支付全部成品货款支付10%的成品货款作为履约保证金开出六个月远期信用证案例二：支付货款出口铅笔采购国产料件采购原料国外国内中国H公司美国J公司采购提供原材料支付加工费支付货款出口铅笔来料加工合同香港设立加工铅笔中国H公司离岸公司美国J公司

案例三：申请开证出口烧碱香港B公司、（中间商、第一受益人）中国A公司（出口商、第二受益人）意大利C公司（进口商、开证人）可转让信用证开立可转让信用证国内D银行（转让行）香港E银行（转让行）意大利G银行（开证行）申请转让通知信用证交单付款出口烧碱发运货物案例一：4、转口贸易中的法律风险与防范出口花生香港B公司（中间商）中国A公司（进口商）美国C公司（出口商）开立可转让信用证出口花生CIF宁波交货案例二：1申请开证11偿付中间商（第一受益人）进口商（开证申请人）2开立可转让信用证开证行通知行/转让行10寄单索付实际供货人（第二受益人）12通知付款赎单13付款14单据9换单8通知换单4申请转让3通知信用证7换单6单据5已转让信用证1申请开证11偿付中间商（第一受益人）进口商（开证申请人）2开立信用证开证行第一通知行10寄单索付实际供货人（第二受益人）12通知付款赎单13付款14单据9换单8通知换单4原证为抵押申请开证3通知信用证7换单6单据5开立信用证第二开证行可转让信用证基本程序背对背信用证基本程序中国A钢铁公司（卖方）韩国B公司（买方）韩国C银行（开证银行）钢铁买卖合同开立信用证申请

开立信用证5、跟单信用证的基本原则及软条款问题案例一：韩国D公司（新买方）转卖开立信用证HS编码为：7228.3000HS编码为：7214.20.1000德国E公司（卖方）中国D贸易公司（买方）开证银行申请

开立信用证开立信用证钢材买卖合同案例二：人民法院以掺杂废钢和垃圾为由申请止付以信用证纠纷独立于基础交易纠纷为由驳回香港G公司（卖方）中国F公司（买方）议付行罐头买卖合同申请开立信用证开立信用证案例三：开证银行议付寄单索偿人民法院以受益人提交记载内容虚假的单据为由申请止付终止止付信用证项下的款项韩国H公司（买方）中国G公司（卖方）韩国I银行（开证行）中国K银行(寄单行)买卖合同关系申请开立信用证开立信用证交单寄单索偿案例四：以受益人倒签提单为由拒付退单人民法院起诉调取航海日志，认为原告有履行合同的诚意、不存在欺诈的主观恶意、买有造成实质损害，支持原告诉讼请求。天津M公司（买方）伊朗N公司（卖方）中国L银行（开证行）议付行开立信用证硫磺买卖合同申请议付寄单索偿申请开立信用证案例五：议付提供担保拒绝人民法院申请止付以议付行已经善意议付为由驳回申请韩国P公司（买方）中国Q公司（卖方）韩国R银行（开证行）中国S银行（议付行）开立信用证买卖合同关系议付寄单索偿申请开立信用证案例六：单据之一：质检报告由韩国公司在中国的分理处指定的检验机构出具。中国A贸易公司（买方）英国B公司（卖方）C银行（开证行）

买卖合同关系申请开立备用信用证开立备用信用证6、备用信用证在国际贸易应用中的风险与防范案例一：索赔条件：当申请人违约时，已适当履行的受益人需向开证人提交申请违约声明以索要赔偿。外商E（定作方）中国D加工企业（加工方）F银行（开证行）

申请开立备用信用证开立备用信用证来料加工合同关系，来料加工后所有产品返销案例二：索赔单据之一：外商E或其授权的人签署的加工产品质量合格的证明。申请人（买方）受益人（卖方）开证行买卖合同关系申请开立备用信用证开立备用信用证案例三：索赔单据：1、以开证行为付款人的即期汇票；2、未付款之商业发票的副本；3、受益人授权代表的声明：声明所附发票已过期至少30天且已向申请人要求过付款。中国H公司（出口商）印度尼西亚I公司（进口商）中国J银行（开证行）钢材买卖合同申请开立备用信用证开立备用信用证案例四：索赔并附违约声明索赔单据：仅要求一份违约声明中国K银行（议付行）中国L外贸公司（受益人）印度尼西亚M银行（开证行）瑞典N银行（保兑行）议付/通知委托

合同

关系开立备用信用证保兑委托代理关系案例五：查无此银行签名无法核对中国A公司（卖方）美国B公司（买方）我国C银行（反担保行）美国D银行（担保行）

委托

合同

关系开立反保函开立独立保函案例一：出口热水器L/C付款不延期即索赔7、独立保函在国际贸易应用中的风险与防范同意延期中国H贸易公司（买方）澳大利亚I公司（卖方）

担保行

出口氧化铝委托

合同

关系开立独立保函案例二：开立带有软条款的信用证索赔索赔条件：未在装运港受载期开始之日起至少提前10天开立信用证中国P公司（卖方）印度Q公司（买方）中国R银行（担保行）机械设备买卖合同委托

合同

关系开立独立保函案例三：索赔索赔条件：申请人违反《销售合同》项下义务时，受益人可以索赔。保函指明基础合同为《销售合同》中国A公司中国建设银行C分行、中国农业银行D分行、中国银行E分行（进口押汇银行）

北京B公司（进口商）查封异议申请北京市某中级人民法院查封保全了B公司所有的复炼乳化油8、进出口押汇业务中的法律问题案例一：债权债务法律关系进口押汇合同纠纷合同约定：在B公司未付清信用证项下全额款项前，B公司所有的复炼乳化油归属于银行所有。案例二：G公司H银行（进口押汇银行）F国际贸易公司（进口商）查封异议债权债务法律关系申请上海市某中级人民法院查封保全了F公司所有的钢材进口押汇合同纠纷F公司在进口该批钢材时向H银行申请开立信用证，在信用证到期后，H银行