第七章 国际贸易政策

第七章国际贸易政策----国际贸易政策----1几个世纪的争论：支持自由贸易-理由？古典贸易理论新贸易理论支持保护贸易-理由？

限制进口-关税+非关税壁垒鼓励出口-出口补贴保护贸易政策？自由贸易政策？2最优的理想世界

自由贸易理论：假设一个任何私人激励都完全与整个社会收益与成本相联系的理想世界。在最优世界里，任何需求或供给曲线都具有两种功能，即同时代表私人和社会的收益或成本。表10-1中第一行总结了经济学家所谓的“最优”世界。市场价格（P）对消费者和生产者发挥着信号作用。3

价格（P）=购买者私人的边际收益MR=社会边际收益SMR=销售者私人的边际成本MC=社会边际成本SMC

在最优世界里，自由贸易在经济上是有效率的。自由贸易使得市场竞争中“看不见的手”在全球发挥作用:

私人生产者对市场价格信号的反应，会在每一个国家一直扩张生产直到整个世界达到最优；私人消费者出于对市场价格信号的反应，会持续购买产品直到整个世界的福利达到最优。

在最优世界里，5个边际价值是相等的：4次优的现实世界

在一个经济体内有两个主要的原因导致了扭曲：市场失灵（marketfailures）：使市场无法达到经济的最优。政府政策：会扭曲经济上有效率的市场。

表10-1提供了六种情况的扭曲，包括四个市场失灵引起的扭曲和两个政府政策导致的扭曲。

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状态边际的激励效应最优世界：P＝MR＝MC＝SMB＝SMC供给量和需求量正好相等激励的扭曲：

外部成本SMC＞P（＝MR＝MC＝SMR）因为生产者生产和销售额外单位产品的社会成本超过了价格（P）（价格等于MC、MR与SMR。），所以供给过多。例如：污染了空气与水资源的生产。外部收益SMR＞P（＝MR＝MC＝SMR）因为需求者仅得到等于价格P的私人收益，而不是全部的社会边际收益（SMB），所以需求量不足。例如：培训或教育带来了工作态度改善与团队技术提高等外部收益。垄断力量P＞SMC因为垄断者制定了过高的价格，因而需求不足。买方垄断力量P＜SMR（要素市场）因为买方垄断者制定了过低的价格，因而供给不足。例如：一家公司垄断了劳动力市场，并使工资水平过低。

导致扭曲的税收

含税的P＞SMC

因为税收使购买者支付价格超过了供给者得到单位收益，因而供给不足。导致扭曲的补贴含补贴的P<SMC因为补贴使购买者支付的价格低于供给者得到单位商品的收益，因而供给过多。表101激励的扭曲及其效应6面向外部性的政府政策英国经济学家庇古（A.C.Pigou）所建立的税收或补贴的方法。（乐观主义派）诺贝尔经济学奖得主罗纳德·科斯（RonaldCoase），产权制度方法，通过建立新的私人产权制度比税收或补贴更为可取。但贸易政策的争论点：关税和补贴。本章研究：贸易政策（关税和补贴）如何能纠正外部性扭曲，给一国带来收益。对这种贸易政策在实践中有效性提出疑问。7

庇古的税收或补贴法-治理现实扭曲：如果社会边际成本超过私人成本和市场价格（SMC＞MC=P=MB=SMB），如污染，可让政府征收数量为（SMC-MC）的税收，通过增加成本使私人成本=社会边际成本。

如果社会边际收益大于私人收益（SMB＞MB=P=MC=SMC），如企业培训，便可让政府支付其数量为（SMB-MB）的补贴，使市场中的决策者得到全部的收益。贸易保护政策的依据：如果在经济中存在扭曲，贸易政策也许会对纠正扭曲有所帮助。8内容提要第一节国际贸易政策的概述第二节保护贸易政策的理论依据

7.2.1幼稚产业理论7.2.2衰落产业理论7.2.3国际贸易保护的政治9第一节国际贸易政策的概述一、国际贸易政策定义：各国在一定时期内对进口贸易和出口贸易所实行的政策，是各国总的经济政策的组成部分。包括：对外贸易总政策对外贸易具体政策进出口商品政策、服务贸易政策，国别对外贸易政策10第一节国际贸易政策的概述二、国际贸易政策类型自由贸易政策保护贸易政策指政府对进出口贸易不加干涉和限制，也不给予补贴和优惠，允许货物和服务自由输出和输入，使其在国内外市场上自由竞争的一种政策。指政府采取各种措施限制商品和服务的进口，以保护本国的产业和市场不受或少受外国的竞争。同时，政府对本国商品和服务的出口实行补贴和各种优待，以鼓励出口。实质是奖出限入。11第一节国际贸易政策的概述三、国际贸易政策的演变15-17世纪（资本主义生产方式准备时期）重商主义具体措施包括：限制外国制成品的进口（高进口关税）鼓励本国制成品的出口（减免出口税，出口退税）限制本国原材料的出口，鼓励对外国原材料的进口推行殖民扩张和垄断外贸政策（东印度公司）促进本国产业发展12三、国际贸易政策的演变2.18世纪中-19世纪末（资本主义自由竞争时期）英国:强调自由贸易政策减少应税商品，降低关税率取消了经营外贸的特权废除了《谷物法》和《航海条例》美国、德国等后起资本主义国家:

保护幼稚工业政策13第一节国际贸易政策的概述3.1890-二战前（垄断资本主义前期）超保护贸易政策（凯恩斯）4.战后-20世纪70年代中期世界范围的贸易自由二战中新独立的发展中国家实行贸易保护主义5.20世纪70年代中期以后新贸易保护主义-战略出口补贴政策三、国际贸易政策的演变14第二节保护贸易政策的理论依据观点：暂时性关税是有其合理性的。与最优关税理论不同：它从长期来看关税保护，不仅对本国而且对世界也是有利的。与其他关税理论不同：它具有明显的动态性，认为保护只是暂时的而非永久存在。一、幼稚产业理论infantindustry15一、幼稚产业理论infantindustry1、代表人及其思想财富与财富的生产力，哪个更重要？发展物质财富生产力的长远利益，比单纯获得近期消费廉价物质财富的利益更重要。美国：汉密尔顿-保护关税的思想德国：李斯特-幼稚产业保护理论16美国汉密尔顿-保护关税的思想出生在英属西印度群岛的孤儿，一跃成为乔治•华盛顿最信任的左膀右臂。他是美国的开国元勋之一，也是宪法的起草人之一，他是财经专家，是美国的第一任财政部长。亚历山大•汉密尔顿（1755～1804）

17美国汉密尔顿-保护关税的思想背景-1781年独立后美国经济重建中的南北争论：当时美国经济凋敝，工业落后，北方的工业资产阶级要求实行保护贸易，南方的种植园主反对。汉密尔顿代表工业资产阶级的愿望，提出保护关税思想。

理论基础：1791年《关于制造业的报告》，系统阅述了保护和发展制造业的必要性和重要性。18政策主张：奖出限入（1）进口产品：高关税，以保护国内新兴工业（2）原材料、机器设备：进口低或免关税，出口则限制（3）国内工业：政府信贷；津贴、奖励金（4）联邦质量检查制度，保证和提高制造品质量该学说的意义：反映经济不发达国家独立自主地发展民族工业的正当要求和愿望，是落后国家进行经济自卫并通过经济发展与先进国家进行经济抗衡的保护贸易学说标志着保护贸易学说基本形成。美国汉密尔顿-保护关税的思想19§高关税与美国的崛起之路遗憾的是，当时汉密尔顿的贸易保护主义政策未得到推行，1789年的关税法案规定进口税率仅为9％，远不足以保护新生的制造业。1807年的《禁运法案》催生了美国制造业。1816年通过了第一个保护性关税法案。南北战争后，汉的思想得到了采纳，美国从此走上了高关税保护工业的道路（直至二战）。1890年《麦金利关税法》将整体关税率从38％提高到49.5%。高关税有力地保护了美国工业的发展。内战以前，美国还是个农业国，农产品占全部商品生产的一半以上。但到1900年时，美国工业总产值约占世界工业总产值的30％，一跃成为世界第一大工业国。20出生于德国一个皮革匠家庭。1806年开始在符腾保王国政府中任职，后来又担任过国会议员和经济学教授，曾因反封建活动和对当局的批评被判处10个月监禁。1825年流亡美国后，受到汉密尔顿的影响，并且亲眼见到美国实施保护贸易政策的成效，开始主张贸易保护。1832年以美国大使的身份回到德国，宣扬贸易保护和德国统一，最终因迫害、挫折和健康状况恶化，雪夜开枪自杀。1841年代表作《政治经济学的国民体系》。弗里德里希·李斯特（1789－1846）李斯特-幼稚产业保护理论21背景：19世纪上半叶，德国仍以农业为主，远远落后于英法等工业国家理论主张(1841年《政治经济学的国民体系》，代表德国资产阶级利益)1）以国民经济学代替世界主义经济学2）以生产力经济学代替财富经济学3）强调国家利益高于个人利益，但根本上又是一致的4）保护贸易政策只是一种手段，而不是目的李斯特-幼稚产业保护理论生产力论：财富的生产力比财富更重要！22国民经济发展的5个时期：

原始未开化时期畜牧业时期农业时期

农工业时期农工商业时期——自由贸易政策：摆脱落后和未开化状态李斯特-幼稚产业保护理论——自由贸易政策：工商业已发达根据李斯特观察：当时英国实现工业化并处于世界垄断地位，主张贸易自由化是正常情况。德国，正处于工业建立阶段，还不具备自由竞争的能力。——保护贸易政策23政策主张：（1）保护对象：幼稚工业=未来支柱工业建立与经营时需要大量资本、大规模机械设备、高度技术知识和丰富经验以及人数众多的、生产最主要的生活必需品的部门（具有较强的前后向联系）。该产业具有潜在比较优势（成本递减趋势），即经过一段时间的保护后能够成长起来。（2）保护手段：关税，税率变化，低高低（3）保护期限：以30年为最高界线贡献：建立了具有完整体系的贸易保护理论李斯特-幼稚产业保护理论242、幼稚产业经济理论分析

米尔-巴斯塔布尔标准2060A.当前的国内市场OPQ（千辆）Dd世界价格（初期）含税价格Sdndb40003000t=33%85自由贸易下，没有生产关税下，20单位的生产关税损失：b+d25v2、幼稚产业经济理论分析OPQ（千辆）DdSdf’Sdf50853000B.幼稚产业成长起来后的未来国内市场世界价格Sdn保护带来国内生产力的提高幼稚产业成长收益：V262、幼稚产业保护是否有效性？有效：

受保护产业将来获得利益的现值V>现在保护期间受到的损失b+d收益：v面积。未来的生产者剩余，按照世界标准，一旦国内生产者的产品具有成本竞争力，便产生了剩余。损失：b+d面积。征收关税中的无谓损失。273、幼稚产业保护是否有效性？实践中的疑问：1.真的需要政府政策援助吗？幼稚产业=新行业营运的规律=融资问题2.如果需要，何种方式的更好？提出针对性强的解决措施3.幼稚产业真的会成长起来吗？幼稚产业容易做，但成长为全球竞争力企业则非常难。283、幼稚产业保护是否有效性？关于幼稚产业保护有效性的结论：（1）存在某种政府鼓励的情形。（2）关税可能起到作用，也可能没有作用。（3）其他方式，比关税更有助于幼稚产业发展。（4）幼稚产业的选择，很难操作。幼稚产业保护，是政府冒风险的一种投资。案例：P200《一个高效和一个低效的汽车发展战略》29二、衰落产业理论-保护就业论自由贸易下，进口会威胁本国进口竞争厂商和行业利益甚至生存。对于这些产业，政府面对选择：淘汰or保护？30二、衰落产业理论-保护就业论理论上：淘汰重要假定：衰落产业中的生产要素（工人，资本，土地和经理人），可以自由流动，顺利转向优势部门。实践上：保护

衰落产业的工人和其他资源没能顺利转向优势部门，劳动力有的失业，有的转向收入低的行业。

原因：自由贸易关于要素在国内能自由流动前提不成立，淘汰这些产业会带来失业等社会问题。31美国10个部门保护一个就业一年所付出的代价：胶鞋业最低，为3万美元；化学苯产业最高，为100万美元；纺织服装业4.2万美元；石油业16万美元；糖业6万美元。数字公布，人们以为印刷错误，但经核实无误。---华盛顿国际经济研究中心※保护就业的现实数据32对发展中国家不道德，违背了比较优势。对发达国家自身的也不利美国每出口100亿美元，增加就业19.3万人；美国每进口100亿美元，减少就业17.9万人在美国，除制造业外，85%的就业人口不受进口产品影响。※

保护就业的现实数据33三、国际贸易保护的政治政治经