BT,BOT,EPCPPP模式从合同方面存在的问题

BT,BOT,EPC,PPP模式

合同方面存在的问题

中国人民大学国际学院金融风险管理学科

林承铎副教授中国工程法律前沿领域

12基础设施特许经营(BT/BOT)3国际EPC总承包/PPPEPC（工程总承包）2施工承包合同纠纷——对最高院04年施工合同司法解释的再认识——对最高院09年情势变更原则在工程领域的应用探讨替代性争议处理（ADR）——对DAB/DRB的探索第一部分EPC总承包法律和体制困境展望34案例：上海环球金融中心工程如何从MC变成EPC？4工程总承包的官方定义5工程总承包是指从事工程总承包的企业（以下简称工程总承包企业）受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。设计采购施工（EPC）/交钥匙总承包设计—施工总承包（D-B）设计—采购总承包（E-P）采购—施工总承包（P-C）关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见（建市[2003]30号）6设计采购施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。交钥匙总承包是设计采购施工总承包业务和责任的延伸，最终是向业主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。设计—施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见（建市[2003]30号）为表述方便，用EPC指代“工程总承包”7EPC合同范本和项目管理规范8国际1999黄皮书和银皮书生产设备设计供应安装标准招标文件

StandardBiddingDocumentfor

ProcurementofPlantDesign,Supply,andInstallation9国内10建设项目工程总承包合同示范文本(GF-2011-0216)标准设计施工总承包招标文件(发改委报批中)国内11建设项目工程总承包管理规范(GB/T50358-2005)石油和化学工业工程建设项目管理规范(HG/T20705-2009)国际工程总承包项目管理规范(CHINCA起草中)市场驱动国际投资人（特别是融资机构）的市场需求中国制造水平、专有技术（施工、工艺）能力的提升12市场驱动国内政府1984年《国务院关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定》（国发[1984]123号文）2003年《关于培育和发展工程总承包与工程项目管理企业的指导意见》（建市[2003]30号）业主内在需求政绩需求

承包商国际市场对国内市场的带动作用国内市场竞争的压力扩大企业规模（营业额）的压力13法律和体制困境14建筑法公路法铁路法招标投标法合同法建设工程质量管理条例建设工程勘察设计管理条例建设工程安全生产管理条例施工单位建设单位监理单位设计单位15设计和施工分割的管理体制1.EPCvs.项目投资和计价体制政府投资项目审批项目建议书和可行性研究阶段方案设计投资估算初步设计阶段初步设计

设计概算施工图设计阶段施工图设计

施工图预算投资管理部门161.EPCvs.项目投资和计价体制资金监管政府投资项目——财政评审制度——财政部门国有资金投资项目——行政审计制度——审计部门受概预算定额体制束缚，尚未建立遵循市场规律的EPC计价机制1718案例：某国贸大厦交钥匙工程总承包商：日本某建设株式会社合同金额：1.54亿美元已收金额：1.15亿美元诉讼请求：要求业主支付约7000万美元法院判决：倒向业主支付约1500万美元182.EPCvs.资质制度正方：有设计或施工总承包资质即可192.EPCvs.资质制度反方：必须同时具备设计和施工资质施工总承包特级资质房屋建筑、公路、铁路、市政公用、港口与航道、水利与水电房屋建筑、矿山、冶炼、石油化工、电力设计施工一体化资质建筑智能化消防设施建筑装饰装修建筑幕墙工程联合体202.EPCvs.资质制度是否“一锤定音”？建设工程勘察设计管理规定（2007年6月4日建设部令第160号）第三十九条取得工程勘察、工程设计资质证书的企业，可以从事资质证书许可范围内相应的建设工程总承包业务，可以从事工程项目管理和相关的技术与管理服务。213.EPCvs.招标投标制度设计-施工分离的招投标监管体制工程建设项目施工招标投标办法

工程建设项目勘察设计招标投标办法

工程建设项目货物招标投标办法工程建设项目设计施工总承包招标投标办法？22评标EPC工程交易特性与中国现行评标制度的严重冲突需要更灵活的评标机制需要更精密的评标标准需要更专业的评标专家3.EPCvs.招标投标制度23案例：某城市第一污水污泥处理厂3.EPCvs.招标投标制度对实质性谈判的严格禁止招标投标法第43条：在确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。中标无效招标投标法第46条第1款：招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。黑白合同254.EPCvs.分包制度主体工程分包招标投标法第48条：中标人按照合同约定或者经招标人同意，可以将中标项目的部分非主体、非关键性工作分包给他人完成。建筑法第29条：建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。

什么是非主体、非关键性工作？264.EPCvs.分包制度工程再分包招标投标法第48条：接受分包的人应当具备相应的资格条件，并不得再次分包。建筑法第29条：禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。这里并没有区分施工总承包和工程总承包275.EPCvs.监理制度工程监理制度强制监理

施工监理旁站、巡视、平行检验业主的“质量员”和“安全员”监理在EPC项目中的尴尬286.EPCvs.增值税和营业税制度E-P-C各自适用的税种：E和C营业税，P增值税E+P+C后面临的纳税“困境”设备采购的双重征税：增值税(中央)+营业税(地方)新增值税条例实施后，设计和施工的“增值税”难题税制是目前制约中国EPC发展的突出障碍29本部分小结30EPC在中国仍面临着一系列法律和制度制约EPC法律困境根源——“条块分割”利益格局-设计和施工的不同归口管理部门之间-中央和地方之间-综合管理部门和各行业管理部门之间EPC立法发展将取决于能否突破既有利益格局31展望EPC的发展来自于市场的内在驱动EPC的内在市场需求，为中国工程企业发展技术和管理等的资源整合能力，提升核心竞争力提供了机遇EPC项目管理能力的提升，将为中国企业更好的实施“走出去”战略提供内在保障32第二部分BT&PPP本部分介绍：BT与PPP模式基本概念BT与PPP模式特征BT与PPP案例BT与PPPvs.BOTBT

BuildingTransferBT运作流程BT成功案例—北京地铁奥运支线项目地项目参与方项目基本情况：

建设地点：北中轴路熊猫环岛（不含）至森林公园内规划奥运湖南岸；

建设规模：线路全长约4.7公里，全部为地下线，共设3座车站；

项目投资：约25亿元，其中BT工程约16亿元人民币；BT工程招标范围：地铁奥运支线的车站（不含熊猫环岛站）及区间土建（不含折返线）、车站机电设备、供电系统、轨道等工程的投资、建设及移交；奥运支线工程中除BT工程以外的其他建设内容（即非BT工程）如通信、信号、车辆、自动售检票等工程的采购、安装不在招标范围内。项目运作方式：

合同价款的支付方式：

回购：分三期，通过项目公司股权转让的方式支付。回购担保：北京基础设施投资公司为北京地铁十号线投资有限责任公司提供回购担保。BT成果为北京地铁投资和建设引入新的竞争机制，打破垄断BT模式的合同法律关系大大降低工期拖延、资金不到位等风险缓解北京市政府2008前财政压力，最后工程报价低于工程估算投资3.4亿元。PPP（Private-PublicPartnership）即公共部门与私人企业合作模式，是指政府、营利性企业和非营利性企业以某个项目为基础而形成的相互合作关系的模式。

PPP特征

组织形式非常复杂——既可能包括营利性企业、私人非营利性组织，同时还可能有公共非营利性组织（如政府）。合作各方之间不可避免地会产生不同层次和类型的利益和责任的分歧。只有政府与私人企业形成相互合作的机制，才能使合作各方的分歧模糊化，在求同存异的前提下，完成项目目标。风险分担——通过这种合作模式，合作各方可以得到比单独行动更有利的结果。合作各方参与某个项目时，政府并不是把项目的责任全部转移给私人企业，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。

PPP的实施形式

一种极端形式是，私人部门提供几乎所有的资金，承担工程带来的主要风险，如建筑成本风险、延期风险以及由项目收益率的下降和比预期更高的运营成本所带来的风险。另一种极端形式是，私人部门只是设计建设一个被许多参数限定好了的项目，并且只对其中某一固定的收入进行运营。较为普遍的情况是，私人承包商承担设计建设的风险以及延期风险，但是政府承诺的收益足以弥补工程的竞价成本和运营成本。2013鸟巢演唱会还在继续。。。。。。BT、PPPvs.BOTBTVS.BOT以城市污水处理厂BT模式为例：污水处理规模2万吨，处理成本0.45元每吨，政府收取费用0.7元每吨，污水厂建设资金3200万元。BTVS.BOTBTVS.BOTPPPVS.BOT1、组织机构设置不同

PPP模式是它是政府、赢利性企业和非赢利性企业基于某个项目而形成的以“双赢”或“多赢”为理念的相互合作形式，参与各方可以达到与预期单独行动相比更为有利的结果。在组织机构中，参与各方虽然没有达到自身理想的最大利益，但总收益却是最大的，即社会效益最大化，这显然更符合公共基础设施建设的宗旨。以BOT模式参与项目的公共部门和私人企业之间是以等级关系发生相互作用的。在组织机构中没有一个相互协调的机制，不同角色的参与各方都有各自的利益目标——自身利益最大化，这使得他们之间很容易产生利益冲突。根据信息经济学原理，由于BOT模式缺乏协调机制，参与各方之间存在信息不对称。博弈各方在各自利益最大化的驱使下，其中一方利益达到最大化是以牺牲其它参与方的利益为代价的，其社会总收益不是最大的。

PPPVS.BOT2、运行程序不同

BOT模式运行程序包括：招投标、成立项目公司、项目融资、项目建设、项目运营管理、项目移交等环节。而

PPP模式运行程序包括：选择项目合作公司、确立项目、成立项目公司、招投标和项目融资、项目建设、项目运行管理等环节。从运行程序的角度来看，两种模式的不同之处主要在项目前期。PPP模式中私人企业从项目论证阶段就开始参与项目，而BOT模式则是从项目招标阶段才开始参与项目。另外更重要的是在PPP模式中，政府始终参入其中，而在BOT模式中，在特许协议签订之后，政府对项目的控制力通常较弱。第三部分BOT合同问题解析BOT合同1、定义是指政府通过契约授予私营企业（包括外国企业）以一定期限的特许专营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款，回收投资并赚取利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府

2、特征私营企业给予许可取得通常由政府部门承担的建设和经营特定基础设施的专营权（由招标方式进行）；

由获专营权的私营企业在特许权期限内负责项目的经营、建设、管理，并用取得的收益偿还贷款；

特许权期限届满时，项目公司须无偿将该基础设施移交给政府。

BOT合同3、bot项目的当事人

1、政府

东道国政府通过特许协议的方式将特许权授予私营企业

2、项目公司

是一个独立的法律实体，是东道国的法人

3、其他参加人

1）建设公司

2）营运商

3）贷款人BOT合同索赔的分类按索赔要求分类

1)工期索赔。因工程量、设计改变、新增工程项目、发包方迟发指示，不利的自然灾害，发包方不应有的干扰等原因，承包方要求延长期限，拖后竣工日期。

2)费用索赔由于施工客观条件改变而增加了承包方的开支或承包方亏损，向发包方要求补偿这些额外开支，弥补承包方的经济损失。

按索赔的当事方来分类

1）承包方同发包方之间的索赔。这类索赔大都是有关工程量计算、变更、工期、质量和价格方面的争议，也有关于其他违约行为、中断或终止合同的损害赔偿等。

2)总包方同分包方之间的索赔其内容与前一种大致相似，但大多数是分包方向总包方索要付款和赔偿，及总包方向分包方罚款或扣留支付款等。

3)承包方同供应商之间的索赔其内容多系商贸方面的争议，例如货品质量不符合技术要求、数量短缺、交贷拖延、运输损坏等。

4)承包方向保险公司索赔承包方受到灾害、事故或其他损害或损失，按保险单向其投保的保险公司索赔。索赔的分类按索赔的依据分类

1)合同内的索赔。索赔涉及的内容可以在合同中找到依据，或者在合同条文中明文规定的索赔项目。

2)合同外的索赔。索赔的内容和权利虽然难于在合同条款中找到依据，但可从合同含义和成文法中找到索赔的根据。这种合同外的索赔表现为属于违约造成的损害或可能是违反担保造成的损害，有的可以在民事侵权行为中找到依据。

3)额外支付(也称道义索赔)。承包方找不到合同依据和法律依据，但认为自己有要求索赔的道义基础，而对其损失寻求某些优惠性质的付款。发包方基于某种利益的考虑而慷慨给予补偿。

索赔的分类索赔的分类按索赔的起因分类

1)有关合同文件引起的索赔。文件是由人编制的，而人足易犯错误的。在合同使用之后，会发现许多事情未包括在内，但是后来又不能再加进去。一旦合同通过，文件就不能修改，除非双方另有协议。投标前的来往信件往往被忽略，或未重视，而投标的附带文件有包括了一些重要消息，也许不会被作为投标本身加以考虑；从投标到接受期间的信件可能在后来不会包括在内。所有这些文件，包括资格批准书、意向书和其他许多类似文件都会产生索赔。

2)有关工程实施引起的索赔。首先，仅凭很少的信息便签定合同则会在实施过程中产生很多问题，而引起索赔。其次，工程实施中变更是常见的，有些变更会产生很大的影响，尤其在变更项目的价格确定上往往出现争议或索赔。另外，在现代的合同中会将施工过程中可能遇到的风险分配给一方或另一方。这是合理的，也是符合发包方的经济利益的。然而在实际中要分辨具体事件是否明确地属于合同具体条款之列往往是不容易的，从而引起争议或索赔。

索赔的分类按索赔的起因分类

3)有关付款引起的索赔。在有关付款方面，包括发包方的违约现象，如拖延提供资料等。

4)有关延期(包括拖延和中断)引起的索赔。对于承包方而言，这类问题应指发包方对其应负责任的拖延。如果拖延发生，而发包方对其应负责任，而且其后果使承包方发生了额外费用，一般承包方应要求赔偿。

拖延有两种类型：一种是工程停顿了，这时比较容易计算费用；另一类是工程进度慢了。在后一种情况下，就要根据“只要”停顿的条款(即虽然工程继续，但是某些设备已闲置)，来评价其拖延。这种拖延还可能会使工程进度造成混乱或不经济，涉及到“中断”或“生产率的损失”，以及由于延期而引发的费用。

5)有关错误的决定等引起的索赔。这类问题包括由于违约、终止合同、战争等情况下产生的索赔。

EPC合同问题分析

第一节EPC模式的概念、特征与适用条件第二节EPC合同与合同关系第三节EPC合同条件合同各方权利义务第四节EPC合同条件风险条款第五节EPC合同条款解释第六节EPC合同条件应用《EPC合同条件》及其应用第一节EPC模式的概念、特征与适用条件一、EPC模式的概念Engineering-Procurement-Construction（EPC）规划及设计—采购—施工20世纪80年代首先出现在美国，其后广泛应用FIDIC《EPC合同条件》（1999年版）（1）概念承包商承担设计采购施工总承包多用于电力、化工、石化等项目（2）提出原因及效果提出原因：便于协调设计、采购、施工缩短工期效果：业主控制减弱承包商风险加大但主动性增加（3）合同关系（4）支付方式总价合同,按合同规定进行调整监督管理（5）派生类型设计—采购—施工管理（EPCm模式）设计—采购—施工监理（EPCs模式）设计—采购—施工咨询（EPCa模式）二、EPC模式的特征（1）总承包商承担规划设计、采购及施工风险（4.1款）（2）业主或业主的代表管理工程实施（3.1款）（无工程师这一角色）（3）不适用于包括隐蔽工程太多的项目（序言）（4）采用总价合同，按合同规定进行调整（14.1款）（5）物价调整由业主在合同专用条件中规定（13.8款）三、EPC模式的适用条件（1）“业主的要求”需明确工程目的、范围、功能、标准等（序言）（2）投标人需准确了解“业主的要求”，提交技术可靠、价格和工期合理的投标书（序言）（3）业主注重对总承包商及其分包商资质和经验的审查（4）总承包商对分包及总承包管理能力强（5）签约前业主与总承包商有充分的商讨（序言）（6）总价相对宽松（前言）（7）业主有限控制（序言、前言）第二节EPC合同与合同关系一、EPC合同与合同关系

总承包合同业主总承包商分包合同分包商1.业主与总承包商签订总承包合同2.总承包商与分包商签订分包合同3.业主与分包商无契约关系4.分包商违约即总承包商违约（4.4款）二、EPC模式业主对分包商的控制1.总承包商不得将整个工程分包出去2.业主审批分包商资质、实力、经验3.分包商违约即总承包商违约4.业主指定分包商，总承包商可提出合理反对意见第三节EPC合同条件各方权利义务一、业主方权利义务

1)任命业主的代表并授权（3.1款）

2)合同转让与分包的批准权（4.4款）

3)保函、保险的批准权（4.2款，18款）

4)提出索赔的权利（20款）

5)提出仲裁的权利（20款）

6)提供“业主的要求”（1.1款，4.1款）

7)提供现场和进场道路（2.1款，4.15款）

8)支付工程款（2.4款，14款）

9)接收工程后照管工程（17.2款）

10)发生业主风险时承担重建费用（17.3款，17.4款）

二、总承包商权利义务

1)提供设计、材料、设备、施工（4款，5款，6款，7款）

2)按合同规定收取工程款（14款）

3)业主拖期支付时可获利息补偿（14.8款）

4)提交变更建议书(方案及价格)的权利（13款）

5)提出索赔的权利（20款）

6)提出仲裁的权利（3.5款，20款）

7)提交保函、保险（4.2款，18款）

8)对所承担的设计、采购、施工负责（4.1款）

9)按期保质完成设计、采购、施工并维护工程（4.1款，4.8款，4.9款，7.6款，8款，9款，10款，11款，12款）

10)提交技术文件、操作手册、设计文件、竣工图（4.1款，5.6款，5.7款）

11)培训（5.5款）

第四节EPC合同条件风险条款一、EPC合同条件风险分担

1. 业主方的风险（17.3款） ①~⑤战争动乱等特殊风险

2. 总承包商的风险①进入市场与选择项目风险 ②投标报价风险 ③设计、采购、施工风险 ④除业主风险外全部风险二、EPC合同条件总承包商风险条款（1）不可预见的困难（4.12款）（2）不可预见无法防范的自然力作用后果（3）满足业主要求及合同隐含的全部工作（4.1款）（4）物价调整由业主在合同专用条件中规定（13.8款）（5）总价合同（按合同规定调整）（1.1款，14.1款）（6）业主对其所提供资料的准确性、充分性和完整性不承担责任（4.10款），但对工程预期目的、试验和性能标准以及总承包商不能核实的数据、资料，业主应承担责任（5.1款）（7）总承包商应被认为取得了全部风险、意外等全部必要资料（4.12款）三、EPC模式风险管理

（一）慎重招投标与签约研究业主要求与资料避免卷入低价竞争重视签约前谈判（二）重要条款谈判时补入变更、调价、索赔三大支柱（三）熟知明文条款、引用隐含条款（四）慎重选择分包商（五）控制资金投入（六）注重变更管理（七）注重调价管理（八）注重索赔管理一、有形价与无形价

1、有形价：投标报价或签约合同价

2、无形价：对合同条件及条款的应用二、合同文件内容及优先顺序

1、规定优先顺序的意义当同一事项在合同文件不同部分中论述有矛盾或不清时，以优先顺序为准第五节EPC合同条款解释2、合同文件内容的优先顺序（1.5款）（1）合同协议书（2）合同专用条件（3）合同通用条件（4）业主的要求（5）投标书及其它三、合同文件中的明文条款（1）本条款中明示（2）其他条款中以除外情况明示（3）不在条款中，在其他内容中明示（4）理解后解释（5）对FIDIC各合同条件分析后解释四、合同文件中的隐含条款形成隐含条款的条件（1）从明文条款引申（2）是公正合理的（3）有利于合同实施（4）是显而易见不言而喻的（5）是明确的五、可推定情况

1、可推定工程变更成立条件：（1）实施了变更（2）是业主要求实施的（虽无变更令）（3）发生了额外费用2、可推定加速施工成立条件（1）非承包商原因导致了误期（2）业主未同意延长工期（3）发生了额外费用3、可推定暂停施工成立条件（1）非承包商原因导致了暂停（2）是业主要求暂停的（虽无暂停令）（3）发生了额外费用第六节EPC合同条件应用

一、变更管理与调价管理（4款、5款、13款、14款、17款、18款、19款等）（一）变更（13款）

1.变更发生的原因（1）市场变化（2）工程所在国法律法规变化（3）设计变更（4）施工中出现不可预见的外界条件（5）出现了合同范围以外的额外工程（6）现场施工条件变化

2.变更的内容

FIDIC“施工合同条件”中明示，EPC项目可参考采用（1）增减合同工作数量（2）改变合同工作质量或性质（3）改变合同工程高程、位置或尺寸（4）删减工作项目（5）增加工作项目（6）改变施工顺序或时间安排 3. 变更的程序（13.3款）（1）各方可提出变更（2）业主审查变更（3）业主或业主的代表编制变更文件（4）业主或业主的代表发布变更指令（5）业主、总承包商协商确定变更价（6）总承包商实施变更

4. 变更价的确定（1）与合同中项目相同，采用合同价（2）与合同中项目相似，参照合同价（3）与合同中项目不同，协商新价 5. 发生变更总承包商的有关工作（1）及时发现变更（2）主动提交变更建议书（包括方案、价格与工期）（13.2款）（3）运用价值工程（VE）（13.2款）价值=功能/成本科学配置降低成本次要功能降低降低成本提高功能成本略增（提交变更建议书）（4）协商变更价以实施条件改变为由协商新价（5）执行变更（难以取得变更所需货物或将对工程不利时除外）（13.1款）（6）遵循变更程序有书面变更指令（或口头变更指令经确认）并确定变更价后才实施变更工程（二）工期延长和加速施工（8.4款）

1. 工期拖延的原因（1） 客观原因：如异常气候、灾害、不可预见的外界条件等（2） 业主原因：如延误提供现场、提供支付等（3） 总承包商原因：如开工迟、工效低等

2. 合同中工期可延长的情况（1） 发生了变更（2） 合同中提到的可延期的情况（3） 异常不利的气候条件（4） 人员或货物不可预见的短缺（由于流行病或政府行为）（5） 业主原因导致延误注：此为C、DB合同条款

EPC合同条款：无上述（3）、（4）

3. 拖期的合同责任（1）客观原因导致拖期 给予总承包商工期延长（2）业主原因导致拖期 给予总承包商工期延长及相应经济补偿（3）总承包商原因导致拖期 总承包商自费加速施工后仍误期，处以误期损害赔偿费（三）工程量变化

1.含义 指由于变更等原因工程量发生变化引起的合同价变化

2.有关工作（1）暂定量尽可能准确（2）实施量尽可能接近暂定量（3）关注工程量变化引起的合同价变化

（四）业主的风险（17.3款）

1.含义 指发生业主风险时业主承担风险导致损失引起的合同价变化

2.业主的风险 （见前述）（五）不可抗力（19款）

1.概念 指某种特殊事件或情况

1）一方无法控制

2）签约前该方无法合理准备

3）发生时该方无法合理回避或克服

4）主要不是由于另一方造成

2.内容（1）战争、动乱（2）自然灾害：如地震、飓风等 3. 因不可抗力终止合同（1）双方均被解除进一步履约（2）总承包商撤离现场、移交文件（3）业主支付总承包商已完工工程款、已订购材料设备值、总承包商人员及设备遣返费及为完成工程导致的其他合理费用

（六）不可预见的外界条件 指在施工中所遇到的不利自然条件、人为条件、外界障碍、污染物、地表下情况、水文条件（但不包括气候条件），这种条件是在投标报价中未考虑的

1. 造成原因（1）难以预见（2）业主提供的资料粗略（3）承包商报价失误 2. 相关合同条款（1）承包商投标前对现场进行了考察（2）承包商对业主提供资料的解释负责（3）承包商报价具备合宜性和完备性（4）出现不可预见外界条件，采取合理措施并遵循工程师指示，构成变更按变更处理，调整费用和工期

注：此为C、DB合同条款

EPC合同条款： 不可预见的困难由总承包商承担二、调价管理（一）成本调整（13.8款）

1.含义 指根据实施中劳力费、货物费或影响成本的其他费用的涨落，对合同价进行增减的调整

2.有关工作（1）在招投标文件中限定调价因素及其比例、指数来源国、基本价格指数等（2）指数法调价研究

注：此为C、DB合同条款

EPC合同条款： 说明可在合同专用条件中予以规定（3）调价管理1）调价公式某参调因素的调价值=实施工程值

×参调因素所占比例×调价率调价率=指数变化率=（现行指数-基本指数）/基本指数2）提高调价值的影响因素①实施工程值②参调因素比例③指数变化率④指数来源国（地）⑤以上因素强强相遇（二）法律变化调价（13.7款）

1.含义指国家法律或其解释发生变化，导致费用发生增减，对合同价进行的调整

2.基准日 投标书递交截止日前28天当日

3.法律变化对合同价的调整 法律变化引起增、减费用计入合同价三、索赔管理（20款）（一）索赔的概念、原因及分类

1. 索赔的概念 指根据合同的规定，合同的一方要求对方补偿在工程实施中自方所付出的额外费用和/或工期损失。 总承包商可向业主提出索赔，业主也可向总承包商提出索赔

2. 发生索赔的原因（1） 工程的复杂性和实施难度大（2） 不可预见和意外风险（3） 合同缺陷（4） 履约不够或违约（5） 变更转化为索赔3. 索赔的分类（1） 按依据分： 合同规定的索赔 超越合同规定的索赔 道义索赔（2） 按目的分： 工期索赔 经济索赔（3） 按方式分： 单项索赔 综合索赔（4） 按原因分： 不可预见外界条件索赔 工程变更索赔 工期延长索赔 加速施工索赔

…………（二）总承包商向业主的索赔

1.时限与程序 事件发生 ↓时限 索赔通知↓时限 同期报告 ↓时限 索赔报告及总帐单2. 索赔的计算方法

（1） 工期索赔计算

1）网络分析法

2）比例计算法

3）实际工期法（2）经济索赔计算

1）分项计算法

2）总费用法

3）修正总费用法

3.索赔策略

（1）重合同依据（2）遵循时限程序（3）证据充分（4）及时确认口头指令（5）要求明确（6）计算正确（7）纳入常规结算（8）变通方式（9）谈判得力（10）合作履约（三）业主向总承包商的索赔（2.5款）

1.内容（1） 工期延误索赔 总承包商原因导致拖期处以误期损害赔偿费（2） 质量缺陷索赔 总承包商质量缺陷时自费返工或不退还其保留金（3） 违约索赔 业主终止合同，没收履约担保金，总承包商向业主赔偿损失

2. 特点（1） 措施已编入合同条件（2） 有时限要求，无程序要求（3） 直接从工程款扣取四、争端