第十一章 制度与经济发展

*第十一章制度与经济发展第十一章

制度与经济发展

新发展经济学（第二版）周天勇主编

中国人民大学出版社*第十一章制度与经济发展目录第一节

发展的制度因素第二节

企业家精神与内源发展

第三节

政治法律体制与经济发展

第四节

经济体制与经济发展

思考题

*第十一章制度与经济发展第一节

发展的制度因素

一、制度及其构成

（一）制度

制度是一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。发展经济学家舒尔茨关于制度的定义被以后研究制度的学者所接受。他认为，

制度主要包括:（1）用于降低交易费用的制度;（2）用于影

响生产要素的所有者之间配置风险的制度;（3）用于提供职能组织与个人收入流之间的联系的制度;（4）用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度。

*第十一章制度与经济发展第一节

发展的制度因素在新制度经济学分析框架里，制度作为研究的对象，有着丰富的内涵，包括:（1）制度与人的动机、行为有着内在的联系。

（2）制度是一种“公共品”。

（3）制度和组织是不相同的，制度是社会游戏的规则，是人们创造的、用以

约束人们相互交流行为的框架。

制度安排至少有两大目标:一是提供一种结构使其成员的合作获得一些在结构外不可能获得的追加收入;二是提供一种能影响法律或产权变迁的机制，以改变个人可以合法竞争的方式。

*第十一章制度与经济发展第一节

发展的制度因素（二）制度构成

对制度的构成或制度结构的剖析，是制度分析的基本理论前提。新制度经济

学认为，制度提供的一系列规则由社会认可的非正式约束、国家规定的正式约束和

实施机制所构成。这三个部分就是制度构成的基本要素。

*第十一章制度与经济发展第一节

发展的制度因素二、制度分析的一般工具

1.制度的需求分析

制度需求分析的关键，在于对制度的成本与收益的比较。

正如“世界上没有免费的午餐”一样，作为人类活动的一种结果，制度的形成和执行也是有代价的。

既然制度本身是有代价的，那么人们之所以愿意采用这种或那种制度，也是有原因的。只有当人们通过采用制度给当事人所带来的某种好处能够抵消这种成本时，人们才会设计或执行某种制度从制度的需求来看，一项制度之所以被需要，是由于人们预期实行制度后所

带来的利益，能够超过为制定和实行制度所造成的交易费用。

*第十一章制度与经济发展第一节

发展的制度因素2.制度的供给分析

集体行动的分析方法，实际上是将公共选择理论与

博弈论应用到对制度供给的分析中去，其核心是要解决如何通过决策规则和决策程

序的设计。来有效防止“搭便车”的问题。

交易费用分析法和集体行动分析法，共同构成了制度分析中的一般工具。

*第十一章制度与经济发展第一节

发展的制度因素三、制度变迁

1976年，诺思等人在多年研究的基础上，出版了《制度变迁与美国经济增长》

一书。在该书中，诺思和戴维斯构建了一个比较成型的制度变迁理论框架。这一框

架就是制度变迁理论的基本原型，我们称之为“诺思—戴维斯模型”（North-DavisModel）。1.制度变迁理论的基本概念

（1）制度安排与制度环境（结构）。（2）初级行动团体与次级行动团体。

（3）制度装置。

*第十一章制度与经济发展第一节

发展的制度因素2.制度变迁的基本动力和诱因

人们出于对自身利益不断增进的要求，会不断地寻求能够带来更高利益的制度安排。这一点，可以说是制度变迁的基本动力。

如果一项新制度能够比原有制度带来更多的利益，这就意味着，这些新增的

利益是在原有经济安排中所无法获得的。相对于既定制度下的利益而言，这是一种“外部利益”或“外部利润”。这种外部利益来源于四个方面。

（1）规模经济。

（2）外部性。

（3）克服对风险的厌恶。

（4）市场失败和不完全市场的发展。

*第十一章制度与经济发展第一节

发展的制度因素3.制度变迁的过程分析

对制度变迁的过程分析，是整个制度变迁理论的核心。

（1）制度均衡与外在冲击。

（2）导致制度变迁中成本与收益变化的重要因素。

（3）制度变迁中的层次和时滞。

（4）制度变迁的过程。

*第十一章制度与经济发展第一节

发展的制度因素四、经济发展中的几种重要制度:产权、市场、国家

从经济发展史的角度来看，

一国经济若想取得合意的发展，它至少应在下述制度建设上加以注意。

1.产权制度

2.市场制度

3.国家制度

*第十一章制度与经济发展第二节

企业家精神与内源发展

一、企业家与企业家精神

所谓企业家，是指有眼光，能看到潜在的市场、潜在的利益，并有能力进

行创新的人。

熊彼特提醒经济学家要注意企业家在西方发展工业化中所起的重要作用。

麦克里兰认为，迄今为止的经济学家都认为，这些企业家是

被“利润动机”驱动的。但是近年来的一些经济史学家通过研究这些企业家的实

际生活，发现他们中的许多人对挣钱并没有兴趣。

*第十一章制度与经济发展第二节

企业家精神与内源发展

那么如何形成企业家必需的成就需求?在企业家学习中发生的变化主要表现

在这样几个方面:第一，更加关心自己的事业。

第二，某些人开始进行革新性的工作。

第三，有些人开始

以不同的方式进行投资。

第四，有些

人从事新的企业。

*第十一章制度与经济发展第二节

企业家精神与内源发展

二、发展中国家未来发展的战略探索:内源发展论

内源发展论，是强调以人为中心的内源发展的理论。

该理论强调的首先是发展的内源性

其次，它强调以人为中心的发展

再次，它强调发展内容的整体性和协调性

第四，它强调人民的文化本

性和自己解决自己国家的问题;

第五，它强调发展形式的多样性

第六，它强调发展的实验性

*第十一章制度与经济发展第二节

企业家精神与内源发展

文化方面在各国社会发展和演变中的头等重要性已得到肯定和强调，现在就必须恢复其特性，包括其最具代表性、最真实、最深刻的所有组成部分

（一）外来文化与内源文化

（二）技术、科学和内源文化

（三）发展与文化

*第十一章制度与经济发展第三节

政治法律体制与经济发展

一、法律体制与经济发展

何谓法律体制?它是指在一定区域内决定立法、司法等一系列法律工作的一组机制和制度。其中法律制度是指由法律规范构成的一定体系，它包括所有权制度、选举制度、立法制度、司法制度、合同制度、婚姻及家庭制度等。各种具体的法律制度的总和，构成了一国总的法律制度。

*第十一章制度与经济发展第三节

政治法律体制与经济发展

对于发展中国家而言，目前主要应在以下几个方面推进法律体制的改革，以与经济发展的需要相吻合。

（1）完善法律体系。（2）法律的形成过程要民主化和科学化。（3）各法律和法规之间需要协调。（4）加强司法力量，改革司法体制，力争做到违法必究、公平执法。

*第十一章制度与经济发展第三节

政治法律体制与经济发展

二、政治体制与经济发展

发展中国家经济社会发展的落后是有目共睹的，如以农业为主，经济结构老

化，工业化程度不高，人均国民收入和生活水平低，劳动人口过剩，社会经济的

二元结构特性，国家的整合程度差等，所有这些导致很多发展中国家产生了一种

政治超强的现象，具体表现为:（一）政治体制的变形

（二）一党专制或一党优势

（三）权威的人格化

*第十一章制度与经济发展第三节

政治法律体制与经济发展我们可以看到，发展中国家政治体制改革的核心是政府作用问题。从发展中国家经济社会发展的要求来看，政府作用应体现在以下几个方面。（1）政府可以直接出面制定和实施经济与社会发展规划。（2）政府应在经济发展中发挥宏观调控作用。

（3）政府可以创造出一个有利于经济和整个社会现代化的环境。

（4）政府可以干预财富分配，采取各种直接或间接的手段来对分配施加影

响，以缓和贫富两极分化，从而为经济发展创造一个稳定的外部环境。

（5）政府可以在解决社会问题方面发挥重要作用。

*第十一章制度与经济发展第四节

经济体制与经济发展

一、经济体制的定义及其基本特征

从广义角度来讲，经济体制是由对稀缺资源的配置进行决策并执行决策的各

种机制、组织安排和规则所构成。这正如普赖尔所说:经济体制“包括所有的那

些结构、组织、法律与规则、传统、信念、态度、价值、戒律以及相应的行为规

范，它们将直接或间接地影响经济行为和经济成果”。

*第十一章制度与经济发展第四节

经济体制与经济发展

一般而言，经济体制具有以下四个基本特征（通常会有重叠）。

（一）决策的组织

（二）提供信息及调节的机制:市场和计划

（三）财产所有权:控制和收入

（四）激励机制

*第十一章制度与经济发展第四节

经济体制与经济发展二、发展中国家经济体制的类型

概而言之，发展中国家经济体制的改革主