制度的基本概念与变迁

制度变迁理论第一节制度变迁理论的简要回顾一、经济增长的原因

中国农村的土地承包制

1978年安徽凤阳县小岗村的“分田密约”，这份密约写到：1978年12月，地点：严立华家，我们分田到户，每户户主签字盖章，如此后能干，每户保证完成每户全年上交和公粮，不在（再）向国家伸手要钱要粮，我们干部作（坐）牢杀头也于（甘）心，大家社员也保证把我们的小孩养活到18岁。单位：元人民币第二节制度度基本概念念一、制度度的定义义制度指的的是激励励和约束束人们行行为的一一种规则则。P36（１）制制度与人人的动机机、行为为有着内内在的联联系。它它体现着着人的动动机，又又激励和和约束人人的行为为，是人人们在经经济活动动中自发发形成或或人为设设计的。。（２）制制度是一一种公共共品。作作为一种种行为规规则，不不是针对对某一人人设计，，这是从从最终状状态来说说的。可可能开始始是为少少数人制制定的，，后来适适用于所所有人。。“（３）制制度与组组织是不不相同的的。制度是社社会游戏戏的规则则，是人人们创造造出来的的，用以以激励和和约束人人们行为为的规则则；组织织则是参参与社会会游戏的的角色。。制度与与组织又又紧密相相联，制制度必须须以组织织或人与与人的存存在为前前提，而而组织则则总是体体现着一一定的制制度，靠靠制度保保障和维维持，如如企业是是组织，，但企业业体现着着一定的的制度。。二、制度度的分类类（一）正正式制度度是指人们们有意识识创造的的一系列列政策规规则，典典型的如如法律、、合同、、政策等等，可分分别描述述为：A、界定定两人或或多人在在分工中中的责任任的规则则：给出出行为目目标。B、界定定每个人人可以干干什么、、不可以以干什么么的规则则：定出出行为的的边界和和刑法。。C、关于于惩罚或或奖励的的规则。。对违反反了Ｂ即即超出了了边界要要付出的的成本和和获得的的收益。。D、度量量衡规则则，必须须统一，，才能促促进交易易的发展展，我国国很早就就统一了了度量衡衡，这是是我国古古代为什什么先盛盛的主要要原因。。3、非正式式制度中中的习惯惯习惯是另另一项重重要的非非正式制制度。习惯指所所有在非非正式规规则的场场合下规规范人的的行为的的惯例或或作为““标准””的行为为。习惯可以以节约人人们的决决策成本本。熊彼特认认为：若若没有习习惯的帮帮助，无无人能应应对得了了每日的的工作，，无人能能生存，，哪怕是是一天。。

乙不坦白乙坦白甲不坦白A1年1年B3月10年甲坦白C10年3月D5年5年二、财产产制度的的起源我们假定定“假想想的世界界”只有有A、B两个人人，在““自然状状态”下下，每个个人都种种植谷物物、偷取取对方的的谷物或或防止偷偷窃，但但每个人人种植谷谷物、行行窃和反反窃的技技术程度度不一样样，在自自然状态态下，有有如下面面结果四、制度度的功能能P72（1）降低交交易成本本有效的制制度能降降低市场场中的不不确定性性（具有有信息功功能，并并且提供供的是公公共信息息）形成成确定性性预期，，抑制人人的机会会主义行行为，从从而降低低交易成成本。如课堂纪纪律等。。（2）为经济济提供服服务制度之所所以被创创造出来来，是因因为其有有需求；；人们之之所以对对制度有有需求，，就在制制度能为为人们提提供服务务，如晋晋升制度度，聘任任，评职职称，评评三好学学生制度度等。第三节制制度变迁迁分析一、基本本概念（一）制制度变迁迁的含义义是新制度度产生，，并否定定、扬弃弃或改变变旧制度度的过程程，制度度变迁可可能在以以下意义义上发生生：第一，增增添型：原有各各种制度度保存，，产生新新的制度度第二，全全变型：原有制制度本身身演变成成新制度度第三，减减少型：原有制制度结构构中的一一些制度度因失去去存在意意义而消消亡。如如粮油定定量供给给制度。。第四，位位移型：在现有有的制度度结构中中，制度度的性质质种类不不变，但但相对地地位发生生了变化化，从而而使制度度结构发发生了变变化。（二）制制度变迁迁分析的的主要概概念1、制度环环境指一系列列用来建建立生产产、交换换与分配配基础的的政治、、社会和和法律基基础规则则，它由由一国的的基本制制度决定定，影响响其他的的制度安安排.在制度环环境中，，宪法和和法律结结构是至至关重要要的。制度环境境是可以以改变的的，但与与其他制制度安排排相比，，制度环环境的变变化要缓缓慢得多多。举例：我我国宪法法。二、制度度变迁的的原因1、相对对价格的的变化2、偏好好（Preference）的变动1、相对对价格变变化相对价格格变化指的是生生产要素素价格比比率的变变化等要素价格格比率的变化就就是各种种要素的的价格发发生改变变。以前前紧缺而而昂贵的的变得比比较便宜宜，以前前充裕的的变得比比较紧缺缺而价格格上涨了了。人们总是是希望占占有短缺缺的要素素。要素价格格比率改变后就就需要制制度调节节人们之之间的关关系。2、偏好的的变化偏好的改改变受经济发展展水平、国民收入入、历史文化化传统的影响，，也受相对价格格和信息息成本的影响随着偏好好的变化化，既有有制度可可能就不不再符合合人们的的最大化化要求，，于是形形成对制制度创新新的需求求。三、制度度变迁的的方式（一）渐渐进式制制度变迁迁与激进进式制度度变迁（（根据据变迁的的速度来来划分））（二）诱诱致性制制度变迁迁与强制制性制度度变迁（根据变变迁的主主体来划划分）（一）渐渐进式制制度变迁迁与激进进式制度度变迁1、渐进式式制度变变迁（1）定义：：所谓渐进进式制度度变迁指指的是变变迁过程程相对平平稳，没没有引起起较大的的社会震震荡，新新旧制之之间的轨轨迹平滑滑，衔接接较好的的变迁方方式。案例：中中国的改改革渐进式制制度变迁迁（2）特特征：A、从局局部到整整体：分分部门，，分阶段段，分群群体B、从体体制外到到体制内内。C、从增增量到存存量。一步步地地解决改改革阻力力，先易易后难，，等。D、将改改革、发发展与稳稳定三者者有机地地统一起起来（3）优优点：社社会震动动小，社社会冲突突弱，风风险小，，阻力相相对小。。渐进式制制度变迁迁（3）问题第一，速速度慢，，时间长长，总的的变迁成成本可能能更高。。第二，容容易形成成新的利利益集团团，形成成新的阻阻力。第三，容容易给反反对者以以采取抵抵制变迁迁的机会会。反对对改革者者可以预预期，并并由于下下一步到到来有一一定的时时间容易易让他们们形成新新的利益益集团。。第四，新新旧制长长期并存存（双轨轨制）极极易导致致分配不不公，经经济与社社会秩序序混乱。。渐进式制制度变迁迁（4）适用条条件。一一般情况况下，在在下列社社会条件件下适宜宜采取渐渐进式制制度变迁迁。第一，原原有体制制的弊端端已充分分暴露，，但旧体体制的受受益者甚甚多；第二，要要求变革革原有制制度的呼呼声虽然然很高，，但人们们对变革革的认识识并不一一致，（（如变革革什么，，怎么变变革，变变革的目目标是什什么）甚甚至相互互间的认认识差距距还很大大。第三，社社会发展展不平衡衡，具体体表现为为一个社社会不同同地区间间，不同同阶段间间的发展展不平衡衡，人们们的贫富富差距，，教育水水平，对对外交往往程度，，价值取取向，风风俗习惯惯有相差差较大。。如东南南沿海与与内陆。。激进式制制度变迁迁（5）适用条条件：第一、旧旧制度的的弊端已已经充分分暴露，，社会中中绝大多多数成员员都强烈烈要求变变革旧制制度。第二、变变革的目目标较一一致，社社会中绝绝大多数数成员都都倾向用用某种新新的制度度取代旧旧制度；；第三、社社会发展展比较均均衡。（二）诱诱致性制制度变迁迁与强制制性制度度变迁1、诱致性性制度变变迁2、强制性性制度变变迁3、诱诱致致性性制制度度变变迁迁与与强强制制性性制制度度变变迁迁比比较较1、诱诱致致性性制制度度变变迁迁（1）含含义义：：是是指指一一群群（（个个））人人在在响响应应由由制制度度不不均均衡衡引引致致的的获获利利机机会会时时所所进进行行的的自自发发性性变变迁迁。。（2）特特点点：：第一一，，盈盈利利性性：：只只有有当当制制度度变变迁迁的的预预期期收收益益大大于于预预期期成成本本时时，，有有关关群群体体才才会会去去推推动动制制度度变变迁迁。。第二二，，自自发发性性：：并并不不是是由由政政府府。。第三三，，渐渐进进性性：：是是一一种种自自下下而而上上，，从从局局部部到到整整体体的的。。1、、诱诱致致性性制制度度变变迁迁（3）问问题题：：第一一，，群群体体间间达达成成变变迁迁方方案案的的谈谈判判成成本本较较高高，，有有可可能能使使制制度度变变迁迁无无法法产产生生；；第二二，，正正式式制制度度变变迁迁中中的的外外部部性性问问题题极极易易造造成成搭搭便便车车，，进进而而弱弱化化制制度度变变迁迁的的动动力力。。（4）例例证证：：家家庭庭联联产产承承包包责责任任制制2、强强制制性性制制度度变变迁迁（1）含含义义：：由由政政府府法法令令引引致致的的变变迁迁（2）政政府府推推进进制制度度变变迁迁的的原原因因政府府是是经经济济人人，，也也是是为为了了使使收收益益最最大大化化。。只有有当当统统治治者者的的预预期期收收益益大大于于预预期期成成本本时时，，它它才才会会供供给给制制度度，，推推动动制制度度变变迁迁；；如如果果某某一一项项制制度度变变迁迁会会降降低低统统治治者者可可获获得得的的效效用用或或威威胁胁到到统统治治者者的的生生存存，，则则一一般般它它会会维维持持一一种种无无效效率率的的制制度度安安排排。。3、诱诱致致性性制制度度变变迁迁与与强强制制性性制制度度变变迁迁比比较较（1）两两者者的的共共同同点点：：第一一，，都都是是对对制制度度不不均均衡衡的的反反应应第二二，，都都遵遵循循成成本本———收益益比比较较的的基基本本原原则则。。3、诱诱致致性性制制度度变变迁迁与与强强制制性性制制度度变变迁迁比比较较（2）两两者者的的区区别别第一一，，主主体体不不同同：诱诱：：非非政政府府。。强强：：政政府府第二二，，优优势势不不同同。诱诱：：依依据据一一致致性性同同意意原原则则和和经经济济原原则则，，摩摩擦擦成成本本低低。。