公路工程建设目标控制与风险管理

第四章目标控制与风险管理公路工程建设监理结构第一章绪论

第二章监理组织与监理实施程序

第三章合同管理

第四章目标控制与风险管理

第七章质量控制

第八章安全与信息管理

第六章进度控制第五章投资控制一、目标控制基本流程第一节目标控制1、控制流程图之一人、材、机1、控制流程图之二2、控制过程基本环节3、目标控制共性问题

1）责任主体：

监理单位：总监理工程师 业主单位：项目的法人代表或其代理人 承包单位：项目经理 各方责任主体既相互独立又相互制约，共同履行建设项目目标控制的责任并最终实现目标。2）基本方法：

“目标管理方法”：将抽象的任务变成具体的细化的一个一个目标，通过实现一个一个目标，最终完成预期任务。 目标确定→目标分解→落实责任→制定措施→控制实施→实现目标3）PDCA循环动态控制原理4）控制措施四大类：组织措施、技术措施、经济措施、合同措施5）三大目标体系：投资（成本）、目标进度目标、质量目标 6）制约因素较多7）充满潜在风险管理4、项目目标动态控制的纠偏措施主要包括： （1）组织措施，分析由于组织的原因而影响项目目标实现的问题，并采取相应的措施，如调整项目组织结构、任务分工、管理职能分工、工作流程组织和项目管理班子人员等； （2）管理措施（包括合同措施），分析由于管理的原因而影响项目目标实现的问题，并采取相应的措施，如调整进度管理的方法和手段，改变施工管理和强化合同管理等； （3）经济措施，分析由于经济的原因而影响项目目标实现的问题，并采取相应的措施，如落实加快工程施工进度所需的资金等；（4）技术措施，分析由于技术（包括设计和施工的技术）的原因而影响项目目标实现的问题，并采取相应的措施，如调整设计、改进施工方法和改变施工机具等。当项目目标失控时，人们往往首先思考的是采取什么技术措施，而忽略可能或应当采取的组织措施和管理措施。二、目标控制的类型1、主动控制前馈控制，事前控制2、被动控制

发现偏差并及时纠偏，事后控制3、二者的关系提倡主动控制；二者相辅相成，缺一不可；相互结合，取得最优控制效果。一．主动控制措施（1〕详细调查并分析研究外部环境条件，以确定那些影响目标实现和计划运行的各种有利和不利因素，并将它们考虑到计划和其它管理职能当中。（2〕识别风险，努力将各种影响目标实现和计划执行的潜在因素揭示出来，为风险分析和管理提供依据，并在计划实施过程中做好风险管理工作。（3〕用科学的方法制定计划。做好计划可行性分析，消除那些造成资源不可行、技术不可行、经济不可行和财务不可行的各种错误和缺陷，保障工程的实施能够有足够的时间、空间、人力、物力、和财力，并在此基础上力求使计划优化。（4〕高质量地做好组织工作，使组织与目标和计划高度一致，把目标控制的任务与管理职能落实到适当的机构和人员，做到职权与职责明确，使全体成员能够通力协作，为共同实现目标而努力。（5〕制定必要的备用方案，以对付可能出现的影响目标或计划实现的情况。一旦发生这些情况，则有应急措施作保障，从而可以减少偏离量，或避免发生偏离。（6〕计划应有适当的松弛度，即“计划应留有余地”。这样，可以避免那些经常发生，又不可避免的干扰对计划的不断影响，减少“例外”情况产生的数量，使管理人员处于主动地位。（7〕沟通信息流通渠道，加强信息收集、整理和研究工作，为预测工程未来发展状况提供全面、及时、可靠的信息。（二）被动控制被动控制是一种反馈控制。一个被动控制的循环过程即为：发现偏离，分析产生偏离的原因，研究确定纠偏方案，预计纠偏方案的成效，落实并实施方案，产生实际成效，收集实际实施情况，对实施的实际效果进行评价，将实际效果与预期效果相比较，找出偏差，┄┄。对监理工程师来讲，被动控制仍然是一种积极的控制，也是十分重要的控制方式，而且是经常运用的控制形式。找出偏差制定措施实施纠偏比较成果实际成效分析原因评定成效收集情况被动控制闭合回路输入工程实施输出纠正措施分析原因发现偏离预测偏离调查研究风险分析注：图中“纠正措施”包括主动控制采取的纠正措施和被动控制采取的纠正措施。主动控制与被动控制相结合（三三〕〕主主动动控控制制与与被被动动控控制制的的关关系系（四四〕〕目目标标控控制制的的前前提提工工作作三、、目目标标控控制制的的内内容容1、、进进度度目目标标动动态态控控制制：：1））工工程程进进度度目目标标的的逐逐层层分分解解2））在在项项目目实实施施过过程程中中对对工工程程进进度度目目标标进进行行动动态态跟跟踪踪和和控控制制3））如如有有必必要要（（即即发发现现原原定定的的工工程程进进度度目目标标不不合合理理，，或或原原定定的的工工程程进进度度目目标标无无法法实实现现等等）），，则则调调整整工工程程进进度度目目标标。。2、投资资目标动动态控制制：1）项目目投资目目标的逐逐层分解解2）在项项目实施施过程中中对项目目投资目目标进行行动态跟跟踪和控控制3）通过过项目投投资计划划值和实实际值的的比较，，如发现现偏差，，则必须须采取相相应的纠偏措施施进行纠偏偏，如：：采取限额额设计的的方法、、调整投投资控制制的方法法和手段段、采用用价值工工程的方方法、制制定节约约投资的的奖励措措施、调调整或修修改设计计，优化化施工方方法等。。3、质量量目标动动态控制制4、投资资、进度度、质量量目标的的关系能够称得得上项目目的工程程都应当当具有明明确的目目标。监监理工程程师进行行目标控控制时应应当把项项目的时时间目标标、费用用目标和和质量目目标当做做一个整整体来控控制。因因为，它它们相互互联系、、相互制制约，是是整个项项目系统统中的一一个子系系统（目目标子系系统〕。。投资、、进度、、质量三三大目标标之间既既存在矛矛盾的方方面，又又存在着着统一的的方面。。监理工工程师无无论在制制定目标标规划过过程中，，还是在在目标控控制过程程中都应应当牢牢牢把握这这一点。。1）工程程项目三三大目标标之间存存在对立立关系（1）如如果业主主对工程程质量有有较高要要求，那那么就要要投入较较多的资资金和花花费较长长的建设设时间；；（2）如如果要抢抢时间、、争速度度地完成成工程项项目，把把工期目目标定得得很高，，那么投投资就要要相应地地提高，，或者质质量要求求适当下下降；（3）如如果要降降低投资资、节约约费用，，那么势势必要考考虑降低低项目的的功能要要求和质质量标准准。2）工程程项目三三大目标标之间存存在统一一的关系系（1）投投资与进进度：适当增加加投资的的数量，，为采取取加快进进度措施施提供经经济条件件，就可可以加快快项目建建设速度度，缩短短工期，，使项目目提前动动用，投投资尽早早收回，，项目全全寿命经经济效益益得到提提高；（2）投投资与质质量：适当提高高项目功功能要求求和质量量标准，，会造成成一次性性投资的的提高和和工期的的增加，，但能够够节约项项目动用用后的经经常费和和维修费费，降低低产品成成本，从从而获得得更高的的投资经经济效益益；（3）进度与与质量：一般情况下，，为加快进度度不得不牺牲牲一定的质量量，而提高质质量一般也要要降低进度；；但是质量好好、无返工则则进展顺利，，方可确保进进度。5、建设工程程目标的确定定6、建设工程程目标的分解解7、目标控制制的综合性措措施（1）组织措措施如果不落实投投资控制、进进度控制、质质量控制的部部门人员，不不确定他们目目标控制的任任务和管理职职能，不制定定各项目标控控制的工作流流程，那么目目标控制就没没办法进行。。控制是由人人来执行的，，监督按计划划要求投入劳劳动力、机具具、设备、材材料，巡视、、检查工程运运行情况，对对工程信息的的收集、加工工、整理、反反馈，发现和和预测目标偏偏差，采取纠纠正行动都需需要事先委任任执行人员，，授予相应职职权，确定职职责，制定工工作考核标准准，并力求使使之一体化运运行。除此之之外，如何充充实控制机构构，挑选与其其工作相称的的人员；对工工作进行考评评，以便评估估工作、改进进工作、挖掘掘潜在工作能能力、加强相相互沟通；在在控制过程中中激励人们以以调动和发挥挥他们实现目目标的积极性性、创造性；；培训人员等等等都是在控控制当中需要要考虑采取的的措施。采取取适当的组织织措施，保证证目标控制的的组织工作明明确、完善，，才能使目标标控制有效发发挥作用。（2）技术措措施控制在很大程程度上要通过过技术来解决决问题。实施施有效控制，，如果不对多多个可能的主主要技术方案案作技术可行行性分析，不不对各种技术术数据进行审审核、比较，，不对设计方方案评选事先先确定原则，，不通过科学学试验确定新新材料、新工工艺、新方法法的适用性，，不对各投标标文件中的主主要施工技术术方案做必要要的论证，不不对施工组织织设计进行审审查，不想方方设法在整个个项目实施阶阶段寻求节约约投资、保证证工期和质量量的的技术措措施，目标控控制也就毫无无效果可谈。。使计划能够够输出期望的的目标正是依依靠掌握特定定技术的人，，并应用工程程技术，采取取一系列有效效的技术措施施以实现目标标控制。（3）经济措措施一项工程的建建成动用，归归根结底是一一项投资的实实现，从项目目到项目的实实施，始终贯贯穿着资金的的筹集和使用用工作。无论论对投资实施施控制，还是是对进度、质质量实施控制制都离不开经经济措施。为为了理想地实实现地实现工工程项目，监监理工程要收收集、加工、、整理工程经经济信息和数数据，要对国国种实现目标标的计划进行行资源、经济济、财务诸方方面的可行性性分析，要对对经常出现的的各种设计变变更和其它工工程变更方案案进行技术经经济分析以力力求减少对计计划目标实现现的影响，要要对工程概、、预算进行审审核，要编制制资金使用计计划，要对工工程付款进行行审查等。如如果监理工程程在控制时忽忽视了经济措措施，那么不不但投资目标标难以实现，，而且进度目目标和质量目目标也同样难难以实现。（4）合同措措施在市场经济条条件下，承建建商根据分别别与业主签订订的设计合同同、施工合同同和供销合同同来参与项目目建设。它们们与项目业主主构成了工程程承发包关系系，是被监理理的一方。承承包设计的单单位根据合同同要保障工程程项目设计的的安全可靠性性，提高项目目的适用性和和经济性，并并保证设计工工期的要求。。承包施工的的单位要根据据合同保证按按质、按量、、按时材料和和设备。工程程建设监理就就是根据这些些工程建设合合同来进行的的。依靠合同同进行目标控控制是监理目目标控制的重重要手段。因因此，协助业业主确定对目目标控制有利利的承发包模模式和合同结结构，拟定合合同条款，参参加合同谈判判，处理合同同执行过程中中的问题，做做好防止和处处理索赔的工工作等，都是是监理工程师师重要的目标标控制措施。。所以，目标标控制离不开开合同措施。。Exercise：1、在某大型型工程项目的的施工过程中中，由于“下下情不能上传传，上情不能能下达”，导导致项目经理理不能及时作作出正确决策策，拖延了工工期。为了加加快施工进度度，项目经理理修正了信息息传递工作流流程。这种纠纠偏措施属于于动态控制的的()。A.技术措施施B.管理理措施C.经济措施施D.组织织措施2、运用动态态控制原理实实施工程项目目的进度控制制，下列各项项工作中应首首先进行的工工作是()。A.对工程程进度的总总目标进行行逐层分解解B.定期对对工程进度度计划值和和实际值进进行对比C.分析进进度偏差的的原因及其其影响D.按照进进度控制的的要求，收收集工程进进度实际值值3、项目目管理最基基本的方法法论是在项项目实施过过程中必须须随着情况况的变化进进行项目目目标（））。A．动态控控制B．风险险预测C．分解落落实D．找出出实际什与与计划什的的偏差一、基本概概念1、风险——损失的不确确定性，对对建设工程程项目管理理而言，风风险是指可可能出现的的影响项目目目标实现现的不确定定因素。第二节风风险管理2、风险链链条风险因素风险风险事件实际结果与预测结果的差异损失引起导致这就是增加或产生相关概念：：风险与损失失概率之间间的关系：：风险因素、、风险事件件、损失与与风险之间间的关系：：风险事件造造成的损失失大于预期期损失的部部分就是风风险。二、风险分分类组织风险组织结构模式工作流程组织任务分工和管理职能分工业主方(包括代表业主利益的项目管理方)人员的构成和能力设计人员和监理工程师的能力承包方管理人员和一般技工的能力机械操作人员的能力和经验损失控制和安全管理人员的资历和能力等经济与管理风险宏观和微观经济情况工程资金供应的条件合同风险现场与公用防火设施的可用性及其数量事故防范措施和计划人身安全控制计划信息安全控制计划等工程环境风险自然灾害岩土地质条件和水文地质条件气象条件引起火灾和爆炸的因素等技术风险工程勘测资料和有关文件工程设计文件工程施工方案工程物资工程机械等。建设工程风风险分类三、风险管管理风险管理的的定义：是为了达到到一个组织织的既定目目标，而对对组织所承承担的各种种风险进行行管理的系系统过程，，其采取的的方法应符符合公众利利益、人身身安全、环环境保护以以及有关法法规的要求求。风险管管理包括策策划、组织织、领导、、协调和控控制等方面面的工作。。风险管理目目标：三大目标得得以如期实实现。项目风险管管理的工作作流程：风险管理过过程包括项项目实施全全过程的项项目风险识识别、项目目风险评估估、项目风风险响应和和项目风险险控制。1、项目风风险识别其任务是识识别项目实实施过程存存在哪些风风险，其工工作程序包包括：·收集与项项目风险有有关的信息息；·确定风险险因素，并并推测结果果；·风险重要要性分析判判断；·风险分类类；·编制项目目风险识别别报告。风险分解：：风险识别方方法：2、项目风风险评估·利用已有有数据资料料(主要是是类似项目目有关风险险的历史资资料)和相相关专业方方法分析各各种风险因因素发生的的概率；·分析各种种风险的损损失量，包包括可能发发生的工期期损失、费费用损失，，以及对工工程的质量量、功能和和使用效果果等方面的的影响；·根据各种种风险发生生的概率和和损失量，，确定各种种风险的风风险量和风风险等级。。风险量反反映不确定定的损失程程度和损失失发生的概概率。风险损失的的衡量若某事件经经过风险评评估，它处处于风险区区A，则应应采取措施施，降低其其概率，即即使它移位位至风险区区B；或采采取措施降降低其损失失量，即使使它移位至至风险区C。风险区B和和C的事件件则应采取取措施，使使其移位至至风险区D。可能性轻度损失中度损失重大损失很大345中等234极小123风险等级划划分表3、项目风风险响应常用的风险险对策包括括风险规避避、控制、、自留、转转移及其组组合等策略略。对难以以控制的风风险，向保保险公司投投保是风险险转移的一一种措施。。项目风险响响应指的是是针对项目目风险的对对策进行风风险响应。。项目风险对对策应形成成风险管理计计划，它包括：：·风险险管理目标标；·风险险管理范围围；·可使使用的风险险管理方法法、工具以以及数据来来源；·风险险分类和风风险排序要要求；·风险险管理的职职责和权限限；·风险险跟踪的要要求；·相应应的资源预预算。风险规避：：是指在完成成项目风险险分析与评评价后，如如果发现项项目风险发发生的概率率很高，而而且可能的的损失也很很大，又没没有其他有有效的对策策来降低风风险时，应应采取放弃弃项目、放放弃原有计计划或改变变目标等方方法，使其其不发生或或发生后不不再发展，，从而避免免可能产生生的潜在损损失。风险回避是是投资主体体有意识地地放弃风险险行为，完完全避免特特定损失风风险。简单单的风险回回避是一种种最消极的的风险处理理办法，因因为投资者者在放弃风风险行为的的同时，往往往也放弃弃了潜在的的目标收益益。所以一一般应该谨谨慎采用。。损失控制：：风险转移：：风险自留：：风险自留，，是说风险险发生的概概率很小，，且如果发发生产生的的损失很小小，经济主主体可以不不对风险进进行处理而而自行承担担的行为。。风险保留留包括无计计划自留、、有计划自自我保险。。项目管理与与风险管理理的关系：：工程建设风风险管理目目标：1、投资的的计划值和和实际值是是相对的，，相对于工工程预算而而言，工程程概算是投投资的()A.计划值值 B.实实际值C.相同值值 D.无无法比2、、建建设设工工程程项项目目管管理理规规划划涉涉及及项项目目整整个个实实施施阶阶段段，，它它属属于于（（））项项目目管管理理的的范范畴畴。。A.监监理理方方B.政政府府C.承承包包方方D.业业主主方方3、、在在项项目目目目标标动动态态控控制制的的工工作作程程序序中中，，第第一一步步工工作作内内容容是是（（））。。A．．项项目目决决策策策策划划B．．制制定定纠纠偏偏措措施施C．．目目标标分分解解D．．收收集集实实际际数数据据4、、项项目目管管理理最最基基本本的的方方法法论论是是（（））。。A．．项项目目目目标标的的策策划划B．．项项目目目目标标的的动动态态控控制制C．．项项目目管管理理的的目目标标D．．项项目目管管理理的的信信息息化化5、、在在应应用用动动态态控控制制原原理理控控制制建建设设工工程程项项目目目目标标时时，，调调整整项项目目管管理理班班子子人人员